ВВЕДЕНИЕ
«Вопрос о судьбе имущества после смерти лица имеет огромное как личное, так и общественное значение, поскольку в нем сталкиваются самые разнообразные интересы, самые противоположные течения, которые дают эволюции наследственного права то одно, то другое направление»,1 - писал И.А. Покровский в 1917 году на рубеже двух политических, социальных и экономических периодов развития российского государства. Слова его Ц* актуальны и сейчас, когда в силу современных эволюционных изменений в
российском государстве наследственное право должно было пробрести новые качества и формы.
Окончание реформы гражданского законодательства принятием Части 3 Гражданского кодекса и время, которое прошло с момента введения в действие ее норм, позволяет подвести некоторые итоги. Наряду с сохранением общих принципов регулирования наследственных правоотношений, законодатель при установлении отдельных норм
предпринял радикальные изменения, в том числе, запретил переход личных
['4
неимущественных прав (п. 3 ст. 1112 ГК РФ), допустил завещания,
совершенные в простой письменной форме (ст. 1129 ГК РФ), свел к минимуму случаи перехода имущества государству в качестве выморочного путем расширения круга наследников (стст. 1142-1145, пп. 2, 3 ст. 1148 ГК РФ). Если отдельные новеллы наследственного законодательства служат наиболее максимальному удовлетворению имущественных потребностей физических лиц, экономически, политически и социально обоснованны и полезны, то обоснованность отдельных нововведений вызывает некоторое сомнение. Сама история развития общества показала социальную вредность абсолютной свободы завещания, поэтому снижение минимального размера
1 См.: Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. М.,
1998. С. 296.
обязательной доли до одной второй вряд ли можно признать мерой, способствующей укреплению главного для человека социального института - семьи.
Новое наследственное законодательство радикальному изменению подвергло и такой способ наследования как наследование по праву представления, благодаря которому нивелируются в аспекте наследственного правопреемства последствия такого экстраординарного события, как смерть потомков ранее предков.
Ф Как известно, наследование по закону предполагает переход
имущества к наиболее близким родственникам, поэтому смерть одного из них ранее наследодателя влекла бы невозможность справедливого раздела наследственного имущества по коленам, родоначальником которых выступает сам наследодатель или его прямой восходящий родственник. Наследование по праву представления позволяет нисходящим потомкам умершего ранее или одновременно с наследодателем наследника занять его степень родства и наследовать непосредственно после наследодателя.
Наследников по праву представления можно назвать условными
4
наследниками, поскольку их призвание к разделу имущества умершего
возможно только тогда, когда их восходящий предок (родитель) в момент открытия наследства уже мертв. Возникнув в римском частном праве и получив свое развитие в Средние века, когда в наследстве видели продолжение личности умершего, данный способ наследования название «наследование по праву представления» получил исходя из представлений, что потомки умершего наследника как бы представляют его при наследовании от наследодателя. Со временем была доказана необоснованность такого восприятия сущности наследования по праву представления, которое стало рассматриваться только как способ непосредственного наследования. Анализ современного российского наследственного законодательства, позволяет сделать выводы, что в
отдельных положениях о нем прослеживается влияние римских юридических заблуждений, что требует глубокого теоретического осмысления на предмет разумности и обоснованности.
Современная динамика развития экономической, правовой и социальной сферы общества свидетельствует о необходимости последовательного и комплексного изменения системы общественных отношений при наследовании по праву представления, что обуславливает актуальность темы диссертационного исследования.
Степень разработанности темы. В настоящее время отсутствуют комплексные монографические исследования, посвященные наследованию по праву представления, поэтому при проведении диссертационного исследования автор опирался на общие труды в области гражданского (наследственного) и семейного права.
Целью настоящего исследования является научный анализ положений цивилистической доктрины и норм гражданского права, касающихся порядка наследования по праву представления, и разработка на основе данного анализа рекомендаций по совершенствованию нормативного регулирования и правоприменительной практики.
Автором диссертационного исследования были поставлены следующие задачи:
• изучить развитие института наследования по праву представления в римском частном праве;
• изучить возникновение и развитие наследования по праву представления в российском дореволюционном и советском гражданском праве;
• провести сравнительно-правовой анализ норм о наследовании по праву представления в наследственном законодательстве отдельных стран ближнего и дальнего зарубежья;
• проанализировать современное российское законодательство, регулирующее наследование по праву представления, и оценить его эффективность;
• определить правовую природу наследования по праву представления;
• дать понятие наследованию по праву представления;
• определить круг лиц, которые могут быть призваны к наследованию по праву представления;
• выявить основные проблемы наследственного производства (наследственного процесса) при наследовании по праву представления.
Объектом исследования являются нормы отечественного законодательства, регулирующие отношения, возникающие в связи с наследованием по праву представления, существующая практика применения указанных норм, основные научно-теоретические концепции по вопросам диссертационного исследования. Предметом исследования является сам способ наследственного правопреемства по праву представления.
Научная новизна диссертации заключается в том, что настоящая работа представляет собой монографическое комплексное исследование понятия, сущности и содержания наследования по праву представления. Диссертантом разработаны предложения, касающиеся проблем правового регулирования наследственных правоотношений в Российской Федерации.
Методологической и теоретической основой исследования является диалектический метод познания. В процессе работы также использовались историко-правовой, системно-структурный, сравнительно-правовой, статистический, социологический и другие частно-научные методы анализа исследуемой проблематики.
При подготовке диссертации автор опирался на основные положения Конституции РФ, Гражданского кодекса РФ, иных федеральных законов и нормативно-правовых актов. В работе в целях сравнительно-правового
анализа использовались источники гражданского права стран ближнего и дальнего зарубежья.
Теоретической основой диссертационного исследования послужили относящиеся к дореволюционному периоду развития отечественной цивилистической науки труды известных российских ученых, в частности: А.А. Башмакова, М.Ф. Владимирского-Будановского, В. Демченко, К.Д. Кавелина, Л.А. Кассо, Д.И. Мейера, К.П. Победоносцева, Г.Ф. Шершеневича и. других; ученых, внесших неоценимый вклад в развитие советской
1# цивилистической науки, в том числе о наследственном правопреемстве: Б.С.
Антимонов, Н.И. Бондарев, М.В. Гордон, К.А. Граве, О.С. Иоффе, З.Г. Крылова, П.С. Никитюк, П.Е. Орловский, В.А. Рясенцев, В.И. Серебровский, В.А Рыбаков, Е.А. Суханов, В.А. Тархов, Ю.К. Толстой, P.O. Халфина, Э.Б. Эйдинова и многие другие. Среди авторов, чей научный интерес связан с положениями современного российского наследственного права, можно назвать М.Ю. Барщевского, Ю.Н. Власова, СП. Гришаева, В.В. Гущина, В.В. Долинскую, В.В. Калинина, А.Н. Телюкину, Ю.К. Толстого. Основные положения, выносимые на защиту:
''Т* 1. Римскому праву не был известен порядок наследования по праву
представления, но вследствие смерти какого-либо из наследников той степени родства, которая призывалась к наследованию, вместо него заступали его потомки по прямой нисходящий линии (дети, внуки, правнуки), наследовавшие в равных долях ту часть имущества наследодателя, которая причиталась умершему наследнику. Таким образом, римский наследственный правопорядок был построен на принципе поколенного преемства.
2. Наследование по праву представления для прямых нисходящих
(I*
потомков в российском наследственном правопорядке впервые в виде
поколенного раздела наследства появилось в Соборном Уложении 1649 года,
9
а в эпоху Петра I наследовать по праву представления стали наследники боковых родственных линий.
3. В современном российском наследственном законодательстве восстановлена римско-правовая фикция принятия имущества за умершего наследника его нисходящими потомками, поскольку наследники по праву представления наследуют только тогда, когда бы сам наследник, если бы не умер до и одновременно с наследодателем, был призван наследовать после него.
li4 4. Наследование по праву представления не является самостоятельным
субъективным наследственным правом, поскольку сущность его заключается в установлении порядка призвания к наследованию, когда лицо объявляется наследником при условии, что его восходящий предок умер до или одновременно с наследодателем. В наследовании по праву представления нет представительства как такового, поэтому наследники по праву представления наследуют непосредственно после наследодателя, а не через умершего наследника.
5. Наследование по праву представления - это переход имущества ^ наследодателя к его внукам, правнукам, дальнейшим прямым нисходящим
потомкам, племянникам и племянницам, двоюродным братьям и сестрам в порядке универсального правопреемства в доле, которая по закону причиталась бы их прямому восходящему предку, умершему до или одновременно с наследодателем.
6. Усыновленные (удочеренные) могут наследовать как прямо, так и по праву представления после усыновителей и их родственников. После кровных родственников по мужской или женской линии усыновленные (удочеренные) могут наследовать как прямо так и по праву представления, если по решению суда родственные отношения сохранены с родителем противоположного пола усыновителя. Если усыновление осуществляется после смерти одного из родителей усыновителем такого же пола, то
наследственно-правовая связь сохраняется только с теми родственниками умершего кровного родителя, которые прямо названы в судебном решении об усыновлении. Нами предлагается расширить неоправданно ссуженный семейным законодательством бабушкой и дедушкой круг лиц, которые могут заявить о сохранении личных неимущественных и имущественных отношений до включения в него любого родственника умершего родителя, в том числе кровных братьев и сестер.
7. Установленное законом положение, что наследник по праву представления не может наследовать, если его прямой восходящий предок при жизни была лишен своими родителями права наследования после них сделанным завещанием, противоречит сущности наследования по праву представления, поскольку наследники по праву представления наследуют самостоятельно, то есть непосредственно после наследодателя, а не опосредованно через умершего наследника (родителя). Воля завещателя о лишении права наследования носит персонифицированный характер (кроме случаев, когда в завещании указано, что все наследники по закону лишаются права наследования), то есть касается определенного лица, поэтому обосновывается отмена нормы п. 2 ст. 1146 ГК РФ.
8. Установленное законом положение, что не наследует по праву представления лицо, если его восходящий прямой объявляется недостойным наследником, должно быть отменено, поскольку искажает сложившиеся в российском обществе представления о справедливости. Наследники по праву представления должны устраняться от наследования только в том случае, если они сами своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из его наследников или против осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании, способствовали либо пытались способствовать призванию их самих или других лиц к наследованию либо способствовали или пытались способствовать увеличению причитающейся им или другим лицам доли
№ 10
наследства, если эти обстоятельства подтверждены в судебном порядке, поэтому обосновывается отмена нормы п. 3 ст. 1146 ГК РФ.
9. При наследовании по праву представления к потомкам умершего наследника в равных долях переходит та доля имущества умершего наследодателя, которая причиталась ему по закону, но наследники, наследующие по праву представления, полученным имуществом отвечают только по долгам наследодателя, а не «представляемого» наследника. Это положение прямо не закреплено в Гражданском кодексе, хотя в п. 1 ст. 1175
¦V ГК РФ содержится указание на то, что каждый из наследников отвечает по
долгам наследодателя в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. В отношении наследования в силу наследственной трансмиссии этот порядок прямо установлен: наследник, принявший наследство в порядке наследственной трансмиссии, отвечает в пределах стоимости этого наследственного имущества по долгам наследодателя, которому это имущество принадлежало, и не отвечает этим имуществом по долгам наследника, от которого к нему перешло право на принятие наследства (п. 2 ст. 1175 ГК РФ), такое же положение предлагается закрепить в п. 1 ст. 1175 ГК РФ.
10. Институт наследования по праву представления является неотъемлемым элементом любой наследственной правовой системы. Сущность наследования по праву представления в наследственном законодательстве стран ближнего и дальнего зарубежья заключается в замещении нисходящими лицами (детьми) своего родителя при наследования от других лиц, если он умер до или одновременно с наследодателем.
Научная и практическая значимость исследования заключается в том, что выводы и предложения, научные положения, сформулированные диссертантом, позволят углубить теорию российского гражданского права и могут быть использованы при проведении научных исследований, а также в учебном процессе.
Практическая значимость диссертационной работы состоит прежде всего в том, что совокупность сформулированных теоретических положений представляет собою квалификационное исследование на диссертационном уровне вопросов наследственного правопреемства по праву представления, в силу этого может служить методологической основой для дальнейших научных изысканий в данной сфере, а конкретные предложения и выводы, содержащиеся в работе, могут быть использованы в законотворческом процессе в целях совершенствования действующего гражданского законодательства и правоприменительной практики.
Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования были обсуждены и одобрены на кафедре гражданско-правовых дисциплин Рязанского государственного педагогического университета им. С.А. Есенина Министерства образования Российской Федерации. Основные теоретические выводы и положения диссертационного исследования нашли отражение в докладе, сделанном на научно-практической конференции «Гражданско-правовая ответственность: проблемы теории и практики», посвященной 90-летию профессора В.А. Тархова (май 2003 г., Рязань) в Академии права и управления Минюста России.
Основные положения диссертационного исследования были внедрены в практическую деятельность, а также использованы в учебном процессе при проведении лекционных, семинарских и практических занятий.
Основные научные положения, выводы и рекомендации, сформулированные автором в диссертационном исследовании, нашли свое отражение в трех научных публикациях автора.
Структура диссертации определена кругом исследуемых проблем, ее целями и задачами. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения и списка использованной литературы.
12
ГЛАВА I. СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА
НАСЛЕДОВАНИЯ ПО ПРАВУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЗАРУБЕЖНОМ И ОТЕЧЕСТВЕННОМ ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ
§ 1.1 Возникновение и развитие наследственного поколенного правопреемства в римском частном праве
Нормы о наследовании имущества умершего являются, пожалуй, одними из самых древних, поскольку как только появляются отношения собственности, урегулированные правом, т.е. правоотношения собственности, возникает потребность в создании правил перехода имущества после смерти к определенным лицам. Бытующий взгляд в юридической литературе, что переход имущества от умершего лица к его родственникам наследованием в истинном его понимании не являлся, не может расцениваться как однозначно достоверный1.
Сейчас трудно определить, в системе права какого государства нормы о наследовании появились впервые. Наверное, разрешение этого вопроса лишено практического смысла, да и ответить на него сложно, поскольку логично предположить, что указанная сфера общественных отношений находилась долгое время под действием обычного права, и только с появлением хронологически второго способа наследования по завещанию востребовала писанные источники права.
Однако изучение некоторых древних источников права, содержащих нормы о наследственном правопреемстве, позволяет нам проследить, каким
1 О возникновении права см.: Графский В.Г. Всеобщая история права и государства. М., С. 36-51; Рулан Н. Юридическая антропология. М., 1999. С. 9-18; Егоров Н.Д. Гражданско-правовое регулирование общественных отношений: единство и дифференциация. Л., 1988. С. 164-166.
13
образом человечество пришло к тому порядку наследования, который установился ныне.
Идея замещения потомками лиц, как если бы они были живы, то есть создание фикции жизни, а поэтому и наделение благами мертвых через предоставление их потомками, возникла в обществе давно. Пример этого мы находим в древнееврейском праве в Книге Чисел, регулирующей многие стороны жизни древних евреев. В главе 26 описывается, каким образом происходило деление земли. По повелению Господа пророк Моисей должен был «исчислить» все общество сынов Израилевых (т.е. провести перепись) и определить отцов (родоначальников) и колена от них (поколения). По именам колен отцов поколения должны были получить уделы, то есть дети представляли своих родителей. В этом же старейшем памятнике древнееврейского права мы находим норму, по которой при отсутствии сыновей представлять отцов могли и дочери. Среди всех сынов Израилевых сыновей не было у Салпаада, поэтому пять его дочерей - Махла, Ноа, Хогла, Милка и Фирца - пришли к Моисею с просьбой передать им причитавшийся бы их отцу, как если бы он был жив. Моисей представил это дело Господу, который установил порядок наследования: первоначально сыновья, при их отсутствии дочери, затем братьям и далее боковым родственникам, которые были бы ближе родством2.
В древнем римском праве наследование по закону носило первостепенный характер, поскольку распоряжения на случай смерти составлялись крайне редко, что объяснялось приоритетом агнатического родства, объединяющего людей на основе совместного проживания и труда3.
См.: Библия. Книги Священного Писания Ветхого и Нового Завета. М., 1992. С. 173-176.
См.: Пухан И., Поленак-Акымовская М. Римское право (базовый учебник) / Под ред. проф. В.А. Томсинова. М., 1999. С. 315. Ранее существовала и активно поддерживалась точка зрения (например, выдающимся итальянским романистом Пьетро Бонфанте), что наследование
Наследование по закону в период действия цивильного права определялось положениями законов XII таблиц, в соответствие с которыми к наследованию призывались три категории лиц. Прежде всего, к наследованию имущества призывались sui - потомки, находящиеся in potestate (в семье и под непосредственной властью умершего). К именованию таких потомков добавляется термин «heredes» (heres), поскольку, как пишет Чезаре Санфилиппо, поясняя изречение Гая (Inst. 2.157), «они зовутся sui heredes потому, что являются как бы наследниками самих себя, поскольку еще при жизни pater были в некотором смысле как бы собственниками домашнего имущества, в создание которого они внесли вклад своими приобретениями»4. Подобное толкование наследования sui heredes как домашнего преемства («domestic heredes») характерно для современной западной5 и российской дореволюционной романистики6, но современными отечественными учеными такой взгляд не поддерживается. Например, Д.В. Дождев пишет, что распространенное понимание квалификации наследников из подвластных в качестве «quodammodo domini» («в некотором роде собственников») еще при жизни домовладыки связывают с соучастием всех членов семьи в создании семейного имущества, что противоречит универсальному характеру этой квалификации, приложимой и к малолетним, и к
по завещанию на этапе возникновения норм древнего наследственного права носило первичный характер, а нормы закона только дополняли то, что не установлено свободным волеизъявлением лиц. В настоящее она практически никем не поддерживается (об этом см.: Чезаре С. Курс римского частного права: Учебник / Под ред. Д.В. Дождева. М., 2000. С. 279).
4 Чезаре С. Указ. соч. С. 318. См.: Пухан И., Поленак-Акымовская М. Указ. соч. С. 315.
6 Покровский И.А. пишет, что «наследование sui heredes с точки зрения старого права есть даже не наследование, а просто вступление в самостоятельное управление тем имуществом, которое еще при жизни paterfamilias принадлежало им на правах семейной общей собственности» {Покровский И.А. История римского права. Мн., 2002. С. 476).
<$, 15
калекам и т.д.7 Бесспорно, что на первом этапе развития римского права преемство в случае смерти было внутренним делом большой (агнатической) партриархальной семьи (familia) и лишь частично учитывалось позитивным правом гражданской общины . Но по мере формализации полномочий домовладыки, а также прав и обязанностей, связанных с имуществом семьи, последнее стало непосредственно рассматриваться как объект правоотношений, поэтому при призвании потомков они наследовали, а не получали то, чем непосредственно владели. К таким потомках относились |V легитимные и приемные дети, жена при браке cum manu. Некоторые ученые
считают, что в качестве исключения призываться к наследованию как sui heredes (именно «как», поскольку sui heredes они не являлись) могли и более дальние агнатические родственники, непосредственные предки которых вышли из под власти домовладыки-наследодателя непосредственно перед его смертью. В качестве sui heredes призывались и внуки, но только те из них, родители которых уже умерли к моменту открытия наследства (призвания к наследству). Наследники этой очереди наследовали независимо
от степени родства в равных долях, каждая из которых приходилась на .и ' призываемое колено. Такой порядок именовался поколенным преемством -
«per stirpes» (дословно «по линиям», т.е. по коленям, поколенно): если колено было представлено одним ближайшим родственником, то он наследовал ее полностью, если их было несколько, то все из них делили долю в равных частях между собой. Некоторые ученые называют право, в соответствие с которым последние призываются к наследованию в силу смерти своего восходящего предка, правом представления (jus
1 Чезаре С. Указ. соч. С. 318 (в пояснениях).
8 См.: Дождее Д.В. Римское частное право: Учебник для вузов / Под общ. ред. B.C. Нерсесянца. 2-е изд., изм. и доп. М., 2002. С. 627.
16
repraesentationis)9, однако в первоисточниках мы его не находим, поскольку древнеримский законодатель использует только термин «per stirpes», поэтому оснований говорить, что термин «право представления» появляется в римском праве в эпоху jus civile оснований нет, но сам порядок наследования сходный со средневековым правом представления уже имел место.
При отсутствии sui heredes и лиц, приравненных к ним, к наследованию призывались агнаты (adgnatus proximus, agnati proximi), при этом правом наследования обладали самые близкие, т.е. при отсутствии собственной семьи наследовали лица, находящиеся во 2-й степени агнатического бокового родства с покойным (братья и сестры, а также мать, если она состояла с отцом покойного в браке cum manu), при отсутствии их родственники мужского пола 3-й степени и так далее. Наследники одинаковой степени делили между собой наследство только поголовно (in capita), порядок «per stirpes» здесь уже не применялся, поскольку призывались лица, а не колена. Таким образом, потомки умершего, который находился в одинаковой степени родства с призываемыми к наследованию, не наследовали, следовательно, право представления во второй очереди по jus civi не применялось.
В третью очередь при отсутствии всех агнатов наследство переходило к gentiles, т.е. в род (gens) как таковой10.
Во второй половине периода республики такой патриархальный уклад в наследовании был изменен с присоединением к нему преторской системы наследования, когда при отсутствии завещания претор предоставлял право наследования по преторскому праву (bonorum possessio). Появившись первоначально как способ определения процессуального статуса лиц,
V) 9 См.: Покровский И.А. Указ. соч. С. 476; Хвостов В.М. История
римского права. М., 1995. С. 458 (он называет это право jure representationis). 10 См.: Памятники римского права: Законы XII таблиц. Институции Гая. Дигесты Юстиниана. М., 1997. С. 7.
17
спорящих о правах на наследство, данный институт приобрел самостоятельное наследственное значение, поскольку его нормы предоставили право наследовать тем лицам, которые считались предпочтительными по сравнению с наследниками по jus civile. Таким образом, bonorum possessio приобрело функцию дополнения jus civile, выражая новое общественное сознание11. В окончательном виде, а не в качестве системы исключений, к получению bonorum possessio ab intestato призывались лица, распределенные по четырем очередям.
Первую очередь наследников именовали «unde liberi», куда входили не только все цивильные sui, но и эмансипированные дети покойного (emancipati), а также отданные им в усыновление (in adoptionem dati), если ко времени смерти наследодателя они уже отпущены усыновителем из своей patria potestas. Наследование между агнатами и когнатами, как и по jus civile, происходило in stirpes, поэтому умерших к моменту открытия наследства детей представляли их дети, то есть внуки наследовали только в случае смерти своих родителей. Исключением являлось наследование оставшихся под властью paterfamilias деда внуков, чей отец являлся эмансипированным. Первоначально такие дети устранялись от наследования, несмотря на то, что являлись ближайшими агнатами12. В последующем Юлиан при пересмотре преторского эдикта включил туда статью — nova clausula Juliani, или edictum de conjungendis cum emancipate liberis, в силу которой эмансипированный отец должен был делить получаемую им долю пополам со своими детьми13.
Наследники второй очереди именуются «unde legitimi», к которым относятся те лица, которые могли наследовать в соответствии с Законами XII таблиц. Поскольку sui наследуют в первую очередь, a gent к этому времени потерял свое значение и gentiles как таковых нет, то в эту очередь
11 См.: Чезаре С. Указ. соч. С. 300-301.
См.: Дигесты Юстиниана / Перевод с лат.; отв. ред. Л.Л. Кофанов. М., 2002. Т. I. Кн. I-IV. С. 139. |
