4 ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Человеческая цивилизация достигла такого уровня развития, когда обеспечение безопасности и самосохранения как отдельного индивида, так и мирового сообщества из плоскости философских рассуждений переходит в насущную практическую проблему, необходимость решения которой с каждым днем становится все очевиднее. Поиск путей решения этой проблемы актуален и для мирового сообщества в целом, и для каждого государства в отдельности, поскольку от уровня обеспечения национальной безопасности зависит целостность государства, его защищенность от иностранного диктата, улучшение жизненного уровня людей в нормальных условиях окружающей среды.
В перечне предметных сфер национальной безопасности особое место принадлежит экономической безопасности. Экономическая безопасность, являясь базисной основой безопасности национальной, предполагает поддержание экономики страны на той степени развития, который обеспечивал бы возможности дальнейшего экономического роста, способность противодействовать воздействию внешних и внутренних факторов, нарушающих нормальное функционирование процесса общественного воспроизводства, подрывающих достигнутый уровень жизни населения и тем самым вызывающим повышенную напряженность в обществе, а также возможную угрозу самому существованию государства.
Положение дел в социально-экономической сфере свидетельствует о том, что пока, несмотря на принимаемые меры, уровень экономической безопасности России остается на опасной отметке. Продолжается спад производства, не преодолены серьезные деформации финансово-кредитного сектора экономики, не обеспечивается стабильность и надежность национальной валюты, в критическом состоянии находится сельскохозяйственное производство, растет безработица. Все это негативно сказывается на обороноспособности государства,
5
резком снижении жизненного уровня населения. В связи с сокращением средней продолжительности жизни, превышения смертности над рождаемостью, снижением потребления и калорийности питания, ростом социально обусловленных болезней перед Россией стоит реальная угроза снижения социально-экономической активности населения, нарастание его деградации и маргинализации. О реальности такой перспективы свидетельствуют данные о резкой алкоголизации общества, росте наркомании, психических расстройств и самоубийств: потребление абсолютного алкоголя почти вдвое превышает установленный ВОЗ критический уровень, достижение которого означает необратимое изменение генофонда нации, алкоголизмом затронуто около 20 млн. чел., 6 млн. чел. страдают наркоманией, количество социальных изгоев, фактически лишенных каких-либо социальных гарантий и гражданских прав, составляет, по экспертным оценкам, не менее 10% всего населения страны.
Современную российскую экономику переходного периода отличают несовершенство социально-экономических отношений, высокий уровень энтропии экономической среды, обусловленный множественностью разноуровневых хозяйственных связей, крайняя сложность системы формирующихся рыночных отношений, слабая упорядоченность и бессистемность правовых норм, регулирующих отношения в экономической сфере. В силу этого бизнес, с одной стороны, не может не балансировать "на грани фола", поскольку далеко не всегда имеются четкие юридические ориентиры правомерного поведения участников экономических отношений, с другой, - ведущие сферы и отрасли экономики не могут развиваться планомерно и сбалансировано, поскольку далеко не всегда даже имеющиеся экономические ориентиры эффективного хозяйствования подкреплены организационно-правовым и экономическим механизмом их достижения.
Первое обстоятельство придает экономике своеобразную виктимность, высокую степень ее криминологической уязвимости для недобросовестных участников экономических отношений, разного рода мошенников и преступных
6
контингентов. Второе обстоятельство обусловливает неэффективность экономики, ее неспособность обеспечить прочную экономическую базу функционирования государства, создать надлежащие условия жизни миллионов россиян.
Между этими обстоятельствами существует тесная диалектическая связь: слабое в экономическом отношении государство не может обеспечить свою безопасность и безопасность своих граждан, эффективно противодействовать экономической преступности; последняя, чувствуя свою безнаказанность, "расширяет плацдарм", отвоевывает у общества и государства все новые и новые сегменты экономики, постепенно криминализирует экономическую сферу и не дает ей развиваться в соответствии с законами цивилизованного рынка и демократического общества.
Отмеченные обстоятельства порождают два комплекса взаимосвязанных проблем, связанных с экономической безопасностью. С одной стороны, бизнес сам нуждается в защите как от преступных посягательств, так и от неразумной (с правовой и экономической точек зрения) деятельности государственных институтов, с другой, - государство, общество в целом и отдельные граждане нуждаются в защите от бизнеса, как неэффективного, так и от криминализованного. Затягивание в решении этой ситуации приводит к тому, что само состояние экономической деятельности, ее эффективность, способы осуществления и правового регулирования начинают угрожать экономической и национальной безопасности России.
Ситуация в социально-экономической сфере требует от общества и государства принятия безотлагательных комплексных мер, обеспечивающих приемлемый уровень жизни населения и гарантирующих его социальную защищенность, способность экономики функционировать в режиме расширенного воспроизводства, устойчивость финансовой системы, рациональную структуру внешней торговли, сохранение единого экономического пространства и широких межрегиональных экономических отношений.
7
В общем комплексе этих мер ведущая роль принадлежит разработке и созданию экономических и правовых условий, исключающих криминализацию общества и всех сфер хозяйственной и финансовой деятельности, поскольку без решения этой проблемы невозможно обеспечить такой уровень экономических процессов, который гарантировал бы нормальное функционирование рыночной экономики как в обычных, так и в экстремальных условиях.
Степень научной разработанности темы. Научное изучение и практическое решение проблем экономической безопасности Российской Федерации представляет известную сложность в силу своей многоаспектности и предполагает предварительную научную проработку как теоретико-методологических вопросов, так и определение основных направлений, форм и методов реализации полученного знания.
В настоящее время преобладающими являются два основных направления в исследовании экономической безопасности. Первое направление связано с исследованием экономических, теоретико-правовых и организационно-правовых аспектов безопасности самого предпринимательства и отдельных направлений предпринимательской деятельности, второе - с исследованием национальной безопасности и экономической безопасности как ее составной части, причем в имеющихся разработках, как и в первом случае, преобладают теоретико-правовые и организационно-правовые аспекты.
Правовые, социальные, экономические и политические вопросы обеспечения национальной и экономической безопасности рассматривались в трудах Авру-тина Ю.Е, Ашихмина И.М., Васильева А.И., Рубанова В.А., Демичева Д.Н., Кириллова В.В., Коваленко А.Н., Макеева Б.Н., Очередько В.П., Парфенова В.В., Привалова К.В., Серова Г.П., Степашина СВ., Сальникова В.П., Тихомирова С.Н., Шульца В.Л., Худенко Н.Н., Яскина С.А., экономические - в трудах Абалкина Л.И., Архангельского А.С., Архипова В.Н., Городецкого А.А., Казиахмедова Г.М., Колесникова В.В., Крысина А.В., Михайлова Б.И., Олейникова Е.А., Сенчагова В.Г. и других экономистов.
Не преуменьшая значения этих исследовательских направлений, полагаем, что не меньшее значение имеет разработка криминологических аспектов экономической безопасности. В разное время к теоретико-правовым, уголовно-правовым и криминологическим аспектам теневой экономики, противодействия экономической и организованной преступности, коррупции, отмыванию незаконных доходов обращались такие видные ученые, как Босхолов С.С, Беляев Н.А., Бурлаков В.Н., Волженкин Б.В., Гаухман Л.Д., Горяинов К.К., Гуров А.И., Гилинский Я.И., Долгова А.И., Жалинский А.Э., Игошев К.Е., Исправников В.О., Карпец И.И., Колесников В.В., Кудрявцев В.Н., Ларичев В.Д., Пономарев В.Г., Привалов К.В., Ревин В.П., Ростов К.Т., Сахаров А.Б., Шеста-ков Д.А., Эминов В.Г., Яни П.С., Яковлев A.M. Однако угрозы экономической безопасности связаны не только с экономической преступностью, но и с действием иных факторов, входящих в предмет исследования криминологии. Немаловажно и то, что кардинально изменились социально-экономические условия в обществе, обострилась криминогенная ситуация, значительные изменения произошли в уголовном законодательстве. Все это настоятельно диктует необходимость осмысления новых аспектов экономической безопасности и ее основных угроз, причем не только с теоретико-правовых позиций или уголовно-правовой защиты экономики, но и под углом зрения криминологической науки, формирования нового научного направления - экономической криминологии и ее составной части - криминологии экономической безопасности. Несмотря на очевидную научно-практическую актуальность и значимость эта проблема до настоящего времени объектом самостоятельного комплексного исследования еще не стала.
Объект и предмет исследования. Объект исследования - комплекс криминогенно значимых социальных, политических, экономических и правовых отношений, складывающихся в экономической сфере и детерминирующих состояние экономической безопасности России. Предмет исследования - практика функционирования ключевых секторов экономики, их законодательное
9
регулирование, правовые и тактические формы и методы противодействия криминализации экономики.
Цель и основные задачи исследования. Цель исследования - теоретико-прикладное изучение криминологических аспектов состояния экономической безопасности Российской Федерации и выработка на этой основе предложений по совершенствованию экономических, правовых и тактических основ ее обеспечения.
Задачи исследования:
¦ исследовать роль и место экономической безопасности в системе национальной безопасности России;
¦ раскрыть значение экономической безопасности в процессе формирования в России правового государства и гражданского общества;
1 исследовать и классифицировать основные угрозы экономической безопасности и криминогенно значимые факторы их детерминации в современных условиях на федеральном и региональном уровнях;
¦ обобщить имеющиеся в отечественной и зарубежной литературе подходы к пониманию и типологизации экономической преступности и на этой основе предложить авторскую концепцию ее ключевых признаков и ведущих содержательных характеристик;
¦ исследовать состояние общеуголовной и экономической преступности как фактор угрозы экономической и национальной безопасности Российской Федерации;
¦ рассмотреть комплекс проблем правового обеспечения экономической безопасности как составной части национальной безопасности России;
¦ исследовать комплекс криминогенно значимых проблем функционирования финансово-экономической сферы с точки зрения обеспечения экономической безопасности государства;
¦ провести сравнительное исследование отечественного и зарубежного опыта решения правовых и тактико-специальных проблем обеспечения противо-
10
действия теневой экономике, организованной преступности, коррупции, отмыванию незаконных доходов;
1 обосновать предложения по совершенствованию законодательных, экономических и специальных мер обеспечения экономической безопасности Российской Федерации.
Методология и методы исследования. Теоретико-методологическую основу исследования составляет системный анализ криминологических аспектов государственно-правовых, социально-экономических и юридических предпосылок текущего состояния экономической безопасности Российской Федерации и возможных путей ее обеспечения на уровне современных требований.
В ходе работы использовались общенаучные и частнонаучные методы исследования: системно-структурный, формально-юридический, сравнительно-правовой методы, статистические методы, а также иные исследовательские процедуры, посредством которых осуществлялась теоретическая интерпретация научного и эмпирического материала, положенного в основу выводов и предложений.
Теоретической базой исследования послужили работы ведущих отечественных и зарубежных ученых в области теории права и государства, криминологии, уголовного, конституционного, административного, гражданского и экологического права, а также политологии, социологии, экономики и региональной политики. В процессе работы над диссертацией были изучены основные государственные концепции и теоретические подходы отечественных и зарубежных ученых к проблемам обеспечения национальной и экономической безопасности, противодействия экономической преступности.
Нормативно-правовую базу диссертации составили: Конституция Российской Федерации, законы и подзаконные нормативные акты, международное законодательство по проблемам обеспечения национальной и экономической безопасности, федеральные и региональные программы по оздоровлению экономики, укреплению правопорядка и профилактике преступности.
11
Эмпирическую базу составили статистические данные, отражающие социально-экономическую и криминологическую обстановку как в целом по стране, так и в регионах, использованы данные социологических, криминологических и экономических исследований.
Научная новизна исследования. Диссертация является первым комплексным, логически цельным и завершенным монографическим исследованием, посвященным теоретико-методологическому обоснованию нового научного направления в криминологической науке - криминологии экономической безопасности. Разработан теоретико-концептуальный подход к исследованию криминологической составляющей экономической безопасности, выявлены, систематизированы и описаны основные угрозы экономической безопасности и криминологически значимые факторы ее детерминации. Предложены авторские дефиниции экономической безопасности, экономической преступности, преступности в сфере экономической деятельности.
Научная новизна исследования определяется и тем, что экономическая безопасность, проблемы ее обеспечения и возможные пути решения рассмотрены в общей проблематике обеспечения национальной безопасности России и не только с позиций уголовно-правовой науки и криминологии, но и с использованием научного аппарата экономики и социологии, демографии и экологии, конституционного права, теории оперативно-розыскной деятельности.
Теоретическая значимость исследования заключается в том, что в нем предложено и обосновано новое теоретико-концептуальное видение проблем экономической безопасности, закладывающее методологические основы формирования в рамках криминологии нового научного направления - криминологии экономической безопасности. Сформулированные предложения и выводы, касающиеся государственно-правовых, экономических, криминологических, уголовно-правовых и оперативно-розыскных мер противодействия угрозам экономической безопасности дополняют отдельные разделы экономической и юридической науки.
12
Практическая значимость исследования состоит в том, что разработанный автором методологический подход может служить основой комплексного конкретного экономико-правового и социально-криминологического исследования состояния экономической безопасности как в целом по стране, так и по регионам. Выводы и предложения диссертанта могут быть использованы при корректировке экономической, уголовно-правовой и криминологической политики России, разработке законодательных и нормативно-правовых актов как федерального, так и регионального уровня.
Диссертация может внести вклад в конституирование криминологии экономической безопасности в качестве учебной дисциплины в юридических и экономических вузах России.
Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации исследования отражены в опубликованных работах диссертанта. Результаты исследований обсуждались и были одобрены на кафедрах криминологии, оперативно-розыскной деятельности, организации охраны правопорядка, экономической теории Санкт-Петербургского университета МВД России, на кафедре хозяйственного права Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов и используются в учебном процессе этих учебных заведений, в частности, в читаемом диссертантом в СПбГУ экономики и финансов спецкурсе "Экономическая безопасность и экономическая преступность в современной России".
Выводы и рекомендации диссертанта, являвшегося в 1991-1993 гг. членом комитета по законодательству Верховного Совета РФ, а в 1995-1996 гг. руководителем рабочей группы Межпарламентской Ассамблеи СНГ, использованы при подготовке Закона "О безопасности" (1992 г.), модельного закона "О противодействии незаконному обороту наркотических средств" (1996 г.).
Результаты изысканий получили апробацию в выступлениях автора на: международной научно-практической конференции «Безопасность человека и преступность» (Санкт-Петербург, 23-25 ноября 1992 г.); международном симпо-
13
зиуме «Права человека и статус правоохранительных органов» (Санкт-Петербург, 3-4 марта 1994 г.); научно-практической конференции «Политический сыск в России. История и современность» (Санкт-Петербург, 13-15 мая 1996 г.); международной научно-практической конференции «Социально-правовые и психологические основы деятельности органов внутренних дел и внутренних войск МВД России: проблемы теории и практики» (Санкт-Петербург, 20-21 марта 1997 г.); международной научно-практической конференции «Законность, оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс» (Санкт-Петербург, 9-10 апреля 1998 г.); международной научно-практической конференции «МВД России - 200 лет» (Санкт-Петербург, 28-29 мая 1998 г.); Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы безопасности информационного пространства» (Санкт-Петербург, 5-8 октября 1998 г.); международной научно-практической конференции «Новые информационные технологии в деятельности правоохранительных органов» (Санкт-Петербург, 20 ноября 1998 г.); международной научно-практической конференции «Всеобщая декларация прав человека и правозащитная функция прокуратуры» (Санкт-Петербург, 15-16 декабря 1998 г.); международной научно-практической конференции «Ювенальная юстиция и профилактика правонарушений» (Санкт-Петербург, 26-28 ноября 1999 г.)
14 ГЛАВА I
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ РОССИИ КАК СОЦИАЛЬНАЯ И КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ПРОБЛЕМА
Предварительные
замечания
Современную российскую экономику переходного периода отличает несовершенство социально-эконо-
мических отношений, высокий уровень энтропии экономической среды, обусловленный множественностью разноуровневых хозяйственных связей, крайняя сложность системы формирующихся рыночных отношений, слабая упорядоченность и бессистемность правовых норм, регулирующих отношения в экономической сфере. В силу этого бизнес, с одной стороны, не может не балансировать "на грани фола", поскольку далеко не всегда имеются четкие юридические ориентиры правомерного поведения участников экономических отношений, с другой, - ведущие сферы и отрасли экономики не могут развиваться планомерно и сбалансировано, поскольку далеко не всегда даже имеющиеся экономические ориентиры эффективного хозяйствования подкреплены организационно-правовым и экономическим механизмом их достижения.
Первое обстоятельство придает экономике своеобразную виктимность, высокую степень ее криминологической уязвимости для недобросовестных участников экономических отношений, разного рода мошенников и преступных контингентов. Второе обстоятельство обусловливает неэффективность экономики, ее неспособность обеспечить прочную экономическую базу функционирования государства, создать надлежащие условия жизни миллионов россиян.
Между этими обстоятельствами существует тесная диалектическая связь: слабое в экономическом отношении государство не может обеспечить свою безопасность и безопасность своих граждан, эффективно противодействовать экономической преступности; последняя, чувствуя свою безнаказанность,
15
"расширяет плацдарм", отвоевывает у общества и государства все новые и новые сегменты экономики, постепенно криминализирует экономическую сферу и не дает ей развиваться в соответствии с законами цивилизованного рынка и демократического общества.
Отмеченные обстоятельства порождают два комплекса взаимосвязанных проблем, связанных с экономической безопасностью. С одной стороны, бизнес сам нуждается в защите как от преступных посягательств, так и от неразумной (с правовой и экономической точек зрения) деятельности государственных институтов, с другой, - государство, общество в целом и отдельные граждане нуждаются в защите от бизнеса, как неэффективного, так и от криминализованного. Затягивание в решении этой ситуации приводит к тому, что само состояние экономической деятельности, ее эффективность, способы осуществления и правового регулирования начинают угрожать экономической и национальной безопасности страны.
Этим и определяются два основных направления в исследовании экономической безопасности. Первое направление связано с исследованием теоретико-правовых и организационно-правовых аспектов безопасности самого предпринимательства и отдельных направлений предпринимательской деятельности. Этой проблеме посвящено значительное количество исследований, в том числе выполненных на диссертационном уровне1. Второе - связано с исследованием национальной безопасности и экономической безопасности как ее составной части, причем в имеющихся разработках, как и в пером случае, преобладают
1 См., например: Зацепин М.К. Безопасность частного предпринимательства. М.: ЮИ МВД России, 1995; Калинин СВ. Информационная безопасность банковских структур (теоретический и организационно-правовой аспект: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 1999; Крысин А.В. Безопасность предпринимательской деятельности. М.: Финансы и кредит, 1996; Основы экономической безопасности. (Государство, регион, предприятие, личность) / Под ред. Е.П.Олейникова. М.: ЗАО "Бизнес-школа "Интел-Синтез", 1997; Очередько В.П. Безопасность предпринимательской деятельности. СПб., 1998.
16
теоретико-правовые и организационно-правовые аспекты1. Не преуменьшая значения этих исследовательских направлений, полагаем, что не меньшее значение имеет разработка криминологических аспектов экономической безопасности, рассмотренной через призму преступности в сфере экономики. Дело в том, что распространенность экономической преступности достигла такого уровня, который реально угрожает и национальной безопасности, и безопасности экономической. Все это настоятельно диктует необходимость осмысления экономической безопасности и ее основных угроз не только с теоретико-правовых позиций, но и под углом зрения криминологической науки.
§ 1. Сущность и содержание экономической безопасности в системе национальной безопасности государства
Современное развитие общественной жизни связано с возрастанием количества условии и обстоятельств, угрожающих жизни и здоровью людей, интересам общества и государства. Жизнедеятельность человеческого общества достигла такого уровня существования, когда обеспечение безопасности, самосохранения, выживания как отдельного человека, так и мирового сообщества в целом, превращается в проблему, необходимость решения которой не оставляет сомнений.
' См., например: Васильев А.И. Система национальной безопасности Российской Федерации (конституционно-правовой анализ): Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. СПб., 1999; Серов Г.П. Правовое регулирование экономической безопасности при осуществлении военно-оборонной деятельности Российской Федерации. М., 1998; Степашин СВ. Безопасность человека и общества (политико-правовые вопросы): Монография. СПб.: СПб ЮИ МВД России, 1994; Сударев И. Проблемы национальной безопасности России: реальность и перспективы//Безопасность. 1995. № 11; Фарамазян Р.А., Борисов В.В. Военно-экономические аспекты национальной безопасности. М., 1996; Манилов В.Л. Теория и практика организации системы обеспечения национальной безопасности России: Автореф. дис. ... д-ра полит, наук. М, 1996.
17
Вследствие "быстрых и революционных по своему характеру перемен, произошедших с человеческой цивилизацией"1 постоянно увеличивается риск возникновения катастроф экологического и техногенного характера, аварий, эпидемий и эпизоотии, войн и иных социальных конфликтов. По-прежнему представляет опасность и наносят ущерб обществу преступность и стихийные бедствия.
Совокупность такого рода факторов позволяет рассматривать безопасность в современных условиях как одну из главнейших целей и неотъемлемое слагаемое деятельности людей, социальных групп, обществ, государств и мирового сообщества2, как одну из самых важных характеристик, показывающую степень устойчивости социальных взаимосвязей, определяющую общечеловеческую ценность и значимость общественных отношений3.
Безопасность является необходимым условием жизнедеятельности личности, стабильного функционирования и прогрессивного развития общества и государства, самого существования человеческой цивилизации и представляет собой "сложнейшее социально-политическое явление, смысл которого кажется доступным на интуитивном уровне. Однако, несмотря на широкое употребление этого понятия, его сущность и содержание остаются теоретически неисследованными"4. В этой связи, прежде чем перейти к рассмотрению сущности
' Казаков Н.Д. Безопасность и синергетика (опыт философского осмысления) // Безопасность. Информационный сборник Фонда национальной и международной безопасности. 1994. № 4. С. 62.
2 См.: Комиссаров B.C. Преступления, нарушающие общие правила безопасности (Понятие, система, общая характеристика): Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. М, 1997. С. 10.
3 См.: Тепечин В.И. Социология национальной безопасности как "новая" парадигма социологического знания //Безопасность. Информационный сборник Фонда национальной и международной безопасности. 1995. № 3-4. С. 89.
4 Лесков М.А. Гомеостатические процессы и теория безопасности // Безопасность. Информационный сборник Фонда национальной и международной безопасности. 1994. № 4. С. 66. |
