4 Введение
Актуальность темы исследования обусловлена ее направленностью на решение одной из важных проблем региона со специализацией в химии и нефтехимии - привлечение прямых иностранных инвестиций (ПИИ) на предприятия химического и нефтехимического комплекса Республики Татарстан (РТ). Потоки прямых иностранных инвестиций конца XX века не затронули промышленные комплексы России, «недосягаемым» для прямых иностранных инвестиций оказался региональный химический и нефтехимический комплекс. В условиях, когда предприятиям не хватает собственных средств, а кредитные ресурсы по ряду причин не всегда доступны, привлечение иностранных инвестиций становится одной из важных задач. Особый интерес для предприятий представляет трансферт технологий. Надо отметить, что в отечественной научной литературе проблемам прямого иностранного инвестирования уделялось недостаточное внимание, а вопрос о содержании понятия «трансферта технологий» в рамках прямого иностранного инвестирования поднят российскими учеными недавно и остается пока дискуссионным. Становится очевидной необходимость теоретического обоснования ряда аспектов процесса привлечения прямых иностранных инвестиций, их реализации, повышения эффективности. Нуждается в совершенствовании механизм привлечения прямых иностранных инвестиций на предприятия химического и нефтехимического комплекса на основе учета отраслевых особенностей, анализа региональных факторов, влияющих на этот процесс. Особого внимания требует изучение и учет требований, выдвигаемых иностранными инвесторами к установкам в химическом производстве. Актуальной с научной точки зрения является разработка закономерностей процесса привлечения и реализации иностранных инвестиций в региональном нефтехимическом комплексе.
Учитывая все вышеперечисленные факторы, необходимо выявить причины незначительной заинтересованности иностранных инвесторов в
5
инвестировании химического и нефтехимического комплекса РТ, проанализировать качественную структуру поступающих прямых иностранных инвестиций с целью формулирования экономических рекомендаций по расширению объемов прямых иностранных инвестиций в анализируемый комплекс РТ.
Степень разработанности проблемы. Исследованию различных аспектов анализируемой темы посвящены труды отечественных и зарубежных экономистов. В частности, в диссертации были использованы труды зарубежных авторов, внесших существенный вклад в исследовании процесса прямого иностранного инвестирования: А.Смита, Д.Даннинга, Р.Вернона, П.Линдерта, Х.Хаймера, П.Фишера, П.Теша, Д.Ганна, ЙЛспера.
Среди работ отечественных экономистов, посвященных вопросам прямого иностранного инвестирования, наиболее интересными показались работы Н.Мухетдиновой, Р.Зименкова, И.Балабанова, А.Балабансва, В.Андриянова, Г.Чибрикова, А.Мовсесяна, С.Огнивцева, В.Иноземцева. В работах Р.Нугаева, В.Авиловой, Г.Гумеровой осуществлен критический анализ состояния и перспектив развития химического и нефтехимического комплекса региона с учетом привлечения прямых иностранных инвестиций в наукоемкие проекты регионального и федерального значения. Региональный аспект исследования был представлен в работах Т.Абдразякова, О.Боровских, Н.Вафиной, Ш.Губаева, О.Галеевой, А.Евстафьевой, Д.Султановой, А.Урманова, А.Хабибуллиной, Б.Чуба.
Особое внимание в рамках диссертационной работы автор уделил аналитической информации зарубежных исследователей, в т.ч. иностранных инвесторов, имеющих непосредственное отношение к прямому инвестированию в химическом и нефтехимическом комплексе: W.Buchele, S.Marcinowski, R.Dohrn, P.Nunnenkamp, M.Plum.
Все вышеизложенное предопределяет практическую и научную задачу исследования процесса привлечения прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс РТ.
6
Объектом исследования являются предприятия химического и нефтехимического комплекса РТ.
Предметом исследования выступают факторы, методы и инструментарий, обеспечивающие привлекательность предприятий химического и нефтехимического комплекса РТ для прямых иностранных инвестиций.
Цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы научно обосновать необходимость привлечения в нефтехимический комплекс РТ прямых иностранных инвестиций высокого технологического уровня в ведущую отрасль специализации региона с целью ее модернизации и усовершенствования механизмов данного процесса.
Для достижения цели исследования были поставлены следующие взаимосвязанные задачи:
выявить теоретические основы понятия «прямого иностранного инвестирования» как основного механизма трансферта технологий на предприятиях химического и нефтехимического комплекса региона; привести классификацию прямых иностранных инвестиций к общему классификатору «трансферт технологий» на региональном уровне; сформулировать теоретический понятийный аппарат трансферта технологий в рамках прямого иностранного инвестирования; разработать и обосновать значение факторов, влияющих на привлечение прямых иностранных инвестиций в
химическом и нефтехимическом комплексе РТ с учетом требований иностранных инвесторов;
проанализировать и обобщить анализ мотивов прямых иностранных инвестиций в страны Центральной и Восточной Европы и Китай с применением на региональном уровне России;
проанализировать детерминанты развития и структуру поступающих в химический и нефтехимический комплекс Республики Татарстан
7
прямых иностранных инвестиций, выявить общие тенденции за период 1990-2003 гг.;
определить и обосновать уровень инвестиционной привлекательности Приволжского федерального округа на современном этапе для прямого иностранного инвестирования в химический и нефтехимический комплекс регионов, составляющих этот округ, выявить причины сложившейся ситуации;
усовершенствовать механизм привлечения прямых иностранных
инвестиций в химический и нефтехимический комплекс региона с
учетом регионального аспекта привлечения прямых иностранных
инвестиций в химический и нефтехимический комплекс РТ.
Методологической и теоретической основой диссертации послужили
труды зарубежных и отечественных ученых в области исследования
процессов инвестирования производственной сферы, а также научные
труды, посвященные анализу зарубежных инвестиций в отечественную
экономику. Наряду с монографиями были изучены статьи в периодической
литературе по этим проблемам, материалы научных конференций и
семинаров. Информационную базу исследования составили данные
государственных комитетов по статистике Российской Федерации и
Республики Татарстан, Центры стратегических исследований Приволжского
федерального округа, а также нормативные документы, законодательные
акты, утвержденные правительства Российской Федерации и Республики
Татарстан, государственные программы развития, опыт их реализации.
Методы исследования: теоретический анализ литературных источников, изучение отечественного и зарубежного опыта в привлечении прямых иностранных инвестиций в экономику региона, стандартные методы сбора и анализа информации, методы дедукции и индукции, метод логической экстраполяции, метод экономико-математического моделирования, а именно: построение корреляционной зависимости
8
факторов, влияющих на привлечение прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс.
Научная новизна заключается в обосновании форм, способов и методов привлечения прямых иностранных инвестиций высокого технологического уровня, адекватных рыночной экономике, в ведущую отрасль специализации региона и в разработке с учетом этого предложений по усовершенствованию механизмов привлечения и реализации иностранных инвестиций.
К числу основных результатов, определяющих научную новизну диссертационного исследования, относятся следующие:
- уточнены методологические основы влияния глобализации на процесс прямого иностранного инвестирования, на изменение характеристики и мотивов прямых иностранных инвестиций в страны и регионы, специализирующиеся в химии и нефтехимии; обосновано влияние процесса глобализации на развитие химического и нефтехимического комплекса и выявлено усиление зависимости анализируемого комплекса от внешнеэкономических факторов;
- усовершенствована классификация прямых иностранных инвестиций на основе выделения трех основных типов: ресурсоориентированных, рыночнориентированных и прямых иностранных инвестиций высокого технологического уровня, что позволило в процессе исследования обосновать необходимость привлечения прямых иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона как основного источника трансферта технологий;
- выявлено в процессе исследования возрастающее значение экологического фактора в химическом и нефтехимическом производстве и уточнено определение «экологизации», под которым понимается внедрение интегрированных технологий и методов оценки эффективности инвестиционных проектов, что позволяет наиболее полно учитывать все требования по экологии, выдвигаемые государством к экологически вредным
9
производствам, в соответствии с чем предложено использование таких методов оценки инвестиционных проектов, как метод приведения к настоящей стоимости и метод аннуитета;
- установлена корреляционная зависимость факторов, влияющих на привлечение прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс РТ (финансовое состояние предприятий, степень специализации отрасли в регионе, степень конкуренции рыночной среды, состояние технологического потенциала, наличие трудовых ресурсов), подтверждено теоретическое положение теории П.Теша о взаимозависимости экспорта и прямых иностранных инвестиций; установлено, что доминирующими факторами привлечения прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс РТ являются экспорт сырой нефти в страны дальнего зарубежья и обновление промышленно-производственных основных фондов крупных и средних предприятий промышленности РТ;
- установлено, что рыночный механизм реализации прямых иностранных инвестиций должен строиться с учетом состояния и уровня развития технологического потенциала страны, а также выявлена закономерность, в соответствии с которой для иностранного инвестора нефтехимического производства по мере удаления от страны - источника инвестиций снижается роль фактора издержек и возрастает значение фактора емкости рынка сбыта нефтехимической продукции и исходя из этого усовершенствован механизм привлечения прямых иностранных инвестиций на основе предложенной концепции привлечения прямых иностранных инвестиций в анализируемый комплекс;
- в рамках проведенного эмпирического исследования инвестиционной и рыночной активности предприятий химического и нефтехимического комплекса РФ и РТ в преддверии вступления России во Всемирную Торговую Организацию (ВТО) определен уровень инвестиционной и рыночной готовности анализируемых предприятий на основе следующих
10
характеристик: цели прямого иностранного инвестирования на отечественных предприятиях, использования отечественного/зарубежного сырья, наличия у выпускаемой предприятием продукции международных стандартов качества и др.;
- введено понятие дополнительного фактора - «скорости проникновения на региональный рынок химии и нефтехимии», влияющего на процесс привлечения прямых иностранных инвестиций в регион.
Информационной базой для обоснования концептуальных положений, обеспечения достоверности выводов и предложений явились: статистические данные Госкомстата РФ и РТ, материалы диссертаций отечественных и зарубежных исследователей, материалы научно-практических конференций, материалы РА «Эксперт», данные эмпирического анализа ведущих предприятий химического и нефтехимического комплекса России и Республики Татарстан, электронные базы данных сети Интернет.
Эмпирическую базу исследования составили ведущие предприятия химического и нефтехимического комплекса РФ и РТ: «Нижнекамскнефтехим», «Салаватнефтеоргсинтез», «Нижнекамскшина», «Казаньоргсинтез», «Каустик», «Кирово-Чепецкий химический комбинат», «Казанский завод синтетического каучука», «Нефтехим-Сэвилен», «Хим. завод им. Карпова».
Достоверность результатов исследования обеспечивалась методологической обоснованностью исходных положений, использованием комплекса методов, адекватных цели и задачам исследования, анализом специальной литературы по исследуемой тематике.
Практическая значимость исследования заключается в теоретическом обосновании процесса привлечения прямых иностранных инвестиций на предприятия химического и нефтехимического комплекса региона, а также в разработке рекомендаций по расширению объемов ПИИ в регион. Результаты исследования могут быть использованы, в частности:
и
- в реализации предложений по созданию единой, скоординированной на федеральном и региональном уровнях политики привлечения прямых иностранных инвестиций в промышленность РТ в целом и в химический и нефтехимический комплекс в частности;
- в применении экологического аспекта при учете оценки эффективности инвестиционных проектов в химическом и нефтехимическом комплексе региона;
- в использовании аналитической информации крупных иностранных инвесторов, выдвигающих требования к инвестиционной привлекательности химического и нефтехимического комплекса, при составлении бизнес-планов с привлечением иностранных партнеров;
- в использовании результатов корреляционного анализа оценки факторов, влияющих на привлечение прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс региона;
- в применении обобщенных данных исследования инвестиционной и рыночной готовности ведущих предприятий химического и нефтехимического комплекса РФ и РТ, в дальнейшей подготовке анализируемых предприятий к вступлению России в ВТО.
Апробация работы. Основные результаты исследования обсуждались на II Всероссийской научно-практической конференции (Пенза, 2001 г.), Международной конференции студентов и аспирантов (Барнаул, 2001 г.), Межрегиональной научно-методической конференции (Казань, 2001 г.), IV Межвузовской научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых ученых (Казань, 2002 г.), в материалах журналов: «Osteuropa-Wirtschaft» (2/2003, Германия); «Вестник ТИСБИ», 1/2004; «Инвестиции в России» (№ 5 и 6/2004); «Экономист» (5/2004), «Экономический Вестник Республики Татарстан» (№ 2/2004).
Автор диссертации является стипендиатом Германской Службы Академического Обмена (ДААД): научная стажировка в Университете г. Ганновера 07.-08./2003.
12 Основные материалы и выводы исследования опубликованы в 10
научных работах общим объемом 3,1 печатных листа.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, 3 глав,
заключения, библиографии, включающей 186 источников, из 19 приложений,
общим объемом 164 стр. Кроме текстового материала, работа содержит 56
таблиц, 15 схем и 4 рисунка.
13
Глава 1. Теоретические аспекты прямого иностранного инвестирования в химический и нефтехимический комплекс как основного источника
трансферта технологий
1.1 Понятие прямого иностранного инвестирования: трансферт технологий в рамках прямого иностранного инвестирования
Теории прямого иностранного инвестирования являются относительно «молодым» направлением в учении об иностранном инвестировании. Связано это прежде всего с тем, что исследованием процесса прямого иностранного инвестирования, влиянием его на страны-получатели ПИИ ученые-экономисты начали заниматься лишь в середине прошлого века, когда процесс ПИИ начал приобретать серьезные масштабы, захватывая все большее число стран (в первую очередь, развивающихся). Использованные другими исследователями различные подходы к исследованию ПИИ-процессов (с макро,- мезо,- и микроуровней) являются достаточно распространенным подходом в отечественной науке. По мнению автора, учитывая сложность состояния хим. и нефтехим. комплекса РФ и РТ, а также малообнадеживающую динамику поступлении ПИИ в анализируемый комплекс, базовым подходом к исследованию теории ПИИ является подход, сформулированный Elsenhaus H.. Смысл данного подхода заключается в том, что [165] «...не существует никакой изолированной теории иностранных инвестиций, а лишь теория преодоления слаборазвитости (экономики страны), в которой иностранные инвестиции должны играть роль». Базируюсь на данный подход, автор считает необходимым область теоретических исследований по ПИИ разграничить следующими задачами:
1) государство и транснациональные корпорации - конкурирующие вертикально-интегрированные структуры;
2) ПИИ и трансферт технологий;
14 3) ПИИ в хим. и нефтехим. комплексе Китая; возможность создания
путем частичного переноса аналогичного механизма для привлечения
ПИИ в хим. и нефтехим. комплекс Республики Татарстан.
Глобализация мирового хозяйства унифицирует границы государств, инвестиционные решения транснациональных корпораций (ТНК) перешагивают границы. Инвестиционно-привлекательные комплексы экономик различных стран характеризуются наличием мощных вертикально-интегрированных структур (ВИС), являющихся как донорами, так и реципиентами ПИИ. Представляется, что само государство есть ВИС. Не являясь производителем материальных ценностей (как, напр., современные вертикально-интегрированные структуры [13, 14]), оно, однако, выполняет иные, не менее важные функции (в т.ч. законодательные, исполнительные и т.д.). Согласно Фишера П. [114] «...для укрепления ПИИ-позиции России и скорейшего возрождения необходима концентрация власти». В чем же заключается конкуренция между государственной вертикально-интегрированной структурой и ТНК и как выражается эта конкуренция на политике привлечения ПИИ?
Наиболее полно ответ на этот вопрос содержится в авторской версии формирования государства, ТНК на пике «сверхдлинных волн» Кондратьева Н.Д. (Приложение А).
Период трансформации экономики (1990-2003 гг.) России можно условно разделить на три этапы относительно политики государства к ТНК-потенциальным инвесторам. В таб. 1 представлено авторское видение данного процесса:
Таблица 1. Политика российского государства по отношению к ТНК (потенциальным инвесторам) в направлении привлечения ПИИ в экономику страны; использованные в этот период механизмы привлечения ИИ/ПИИ
Период (ориентировочно) Состояние государственной вертикально-интегрированной структуры (гос. ВИС)по отношению к ТНК - ин. инвесторам Использованные государством механизмы привлечения ПИИ в экономику страны
1) 1-ая половина периода трансформации экономики России (1990- Полное отстранение гос. ВИС от влияния на экономический процессы в стране, политику привлечения ПИИ в экономику России 1. предоставление тарифно-фискальных льгот ин. инвесторам; 2. создание свободных эконом, зон; 3. формирование законодат. политики в отношении ИИ/ПИИ, создание первых
15
1998 гг.) СП;
2) И-ая половина периода трансформации (1998-2000 гг.) Стремление гос. ВИС найти собственные рычаги влияния на процессы трансформации (в частности, государственное «опекунство» ТНК путем создания фирм-«спутников» для вновь создаваемых СП) Механизмы привлечения ПИИ практически не изменились с первого периода (1-3); 4. создание финансово-промышленных групп (ФПГ) федерального и региональных уровней [128]; 5. механизм «долги в обмен на инвестиции», разработанный, в основном, для сотрудничества после финансового кризиса 1998 г. с немецкими предприятиями [128]; 6. продажа иностранным инвесторам акций предприятий, способных привести к контролю над этими предприятиями [1171;
3) 2000 г. по наст, время. - этап формирования «новой экономики» Формирование цивилизованного влияния государства на ТНК; укрепление власти по вертикали; планирование вступления России в ВТО с целью в т.ч. осуществления общепринятого в международном масштабе взаимодействия государства и ТНК 1. Осознание необходимости инновационной направленности поступающих ИИ/ПИИ; формирование региональной инновационной политики развития промышленности^]; 2. Создание техно-парков, фирм с венчурным капиталом для осуществления проектов с иностр. капиталом
Источник: собственное составление автора
Сегодня период трансформации экономики получил термин «времени упущенных возможностей» [150] относительно политики привлечения ПИИ в экономику регионов России; использованные в данный период несовершенные механизмы привлечения ПИИ/ИИ привлекли «несовершенные» по своим объемам и структуре ИИ. Более того, использованные механизмы привлечения ПИИ подлежат критике со стороны экономистов-ученых:
1) традиционные меры привлечения иностранных инвестиций путем предоставления тарифно-фискальных льгот себя исчерпали [111];
2) создание свободных экономических зон не оправдало надежд в качестве действенного механизма привлечения ПИИ/ИИ [99];
3) формирование законодательной политики по отношению к ИИ/ПИИ в целом не преодолело негативного отношения к иностранным инвестициям;
4) не осознана роль ПИИ в качестве действенного инструмента в преодолении «отсталости» экономики.
16
Экономическая общественность России нередко задается риторическим вопросом: можно ли было пойти иным путем трансформации экономики, с более успешным привлечением ПИИ? В Приложении В настоящей работы автор проводит сравнительный анализ процесса привлечения ПИИ в Китайскую Народную Республику, основной чертой политики государства которой в отношении к ПИИ от транснациональных компаний была последовательность в проведении мероприятий по привлечению ПИИ. Подводя промежуточные итоги по вопросу взаимодействия государства и ТНК можно констатировать следующее:
- ключевой ошибкой государства (федерального и регионального уровней) явилось неиспользование возможностей привлечения иностранного капитала к преодолению технологического, технического, социально-экономического отставания российской экономики от развитых передовых экономик, вовлечению ключевых комплексов в глобальное производство (что также содействовало бы преодолению разрыва между развитием экономик), хотя уже в начале периода трансформации промышленное производство России выявляло все черты стагнации, выразившейся затем в продолжительном системном кризисе всей экономики [78];
- конкуренция государства (в т.ч. за право контроля над отечественными предприятиями) с ТНК вылилась в минимальные объемы привлеченных ПИИ в обрабатывающие региональные комплексы экономики страны;
- государству, как вертикально-интегрированной структуре, необходимо правильно позиционировать себя в отношении ТНК-потенциальных инвесторов, с тем чтобы в дальнейшем выработать стратегию использования ПИИ/ИИ для решения национальных экономических задач [62].
Далее нам необходимо проанализировать аспекты включения понятия трансферта технологий в понятие ПИИ, с тем чтобы рассмотреть теории ПИИ и трансферта технологий.
Концентрация и трансферт капитала в рамках прямого иностранного инвестирования длительное время находились под влиянием процесса
. 17
глобализации [48]. Представляется, что первые европейские колонии в Америке XVI-XVII вв., описанные А.Смитом [101], есть далекий прообраз процесса ПИИ [164]. Примечательно, что находящийся в фокусе настоящей работы химический и нефтехимический комплекс относится к наиболее подверженным в мировом масштабе процессам глобализации комплексам: в работе Dohrn R. [138] отмечается, что «...химическая промышленность принадлежит ... к лидерам глобализации как немецкой промышленности, так и всей мировой экономики»; формами влияния глобализационных процессов на химический и нефтехимический комплекс явились масштабные инвестиции, приобретения и слияния иностранных фирм, происходящих в особенно крупных масштабах с конца XX века. Можно предположить, что особенная подверженность хим. и нефтехим. комплекса процессам глобализации должна выразиться в зависимости поступления ПИИ в анализируемый комплекс от динамики развития основных макроэкономических показателей страны-потенциального получателя ПИИ. В ходе настоящего исследования автор пытается подтвердить, опровергнуть или дополнить данный тезис.
Понятие ПИИ трансформировалось в течение длительного времени под влиянием процесса глобализации, параллельно с трансформацией самого понятия «капитал». Условно этот процесс можно представить следующим образом [172] (таб. 2):
Таблица 2. Трансформация понятия капитала как составляющей понятия прямого иностранного инвестирования
Временной промежуток С XVI века С XIX века С XX века
Понятие капитала Финансовый капитал «Материальный капитал» (оборудование) Человеческий капитал, нематериальные активы
Понятие ПИИ В виде финансовых вложений В виде инвестирования оборудованием,установок Аккумуляция и трансферт знаний, технологий (напр., в форме прав на знания)
Характеристика временного промежутка Расцвет банковской системы Развитие машиностроения в индустриальных странах Расцвет информационных технологий, сферы услуг
Источник: собственное составление автора |
