ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. За время политико-правовых реформ в России во многих сферах общественной жизни значительно увеличилось число сопутствующих процессам преобразования социальных отклонений, имеющих различные причины. Например, одним из оснований, приведших к кризису правосознания, стало неверие граждан в эффективность института юридической ответственности государственной власти. Поэтому не случайно, что на современном этапе в различных отраслях юридического знания возрастает интерес к проблеме юридической ответственности государства перед личностью.
Не является исключением и история учений о государстве и праве, которая призвана обращаться к злободневным вопросам современной правовой теории и практики, анализируя опыт прошлого. Практика повседневного государственно-правового строительства ставит перед историко-правовой наукой ряд важнейших задач, среди которых не только оценка идей прошлого, но и разработка на их базе возможных практических решений по гармонизации и повышению эффективности правового регулирования, как в настоящем, так и будущем.
Подобное возможно лишь при существующей объективной потребности в рассмотрении государственно-правовых взглядов прошлого. И сегодня такая необходимость есть, поскольку на современном этапе институт юридической ответственности государства перед личностью работает не в полной мере, а в некоторых областях столкновения интересов личности и государства вообще не находит своего применения.
Наряду с затруднениями, возникающими в сфере усовершенствования законодательства, призванного обеспечивать
4
эффективную работу данного института, существуют проблемы общетеоретических положений, объясняющих природу юридической ответственности государства.
Юридическая наука как система знаний, ее теоретико-понятийный аппарат не представляет собой какого-либо заранее заданного начала, а прежде всего есть результат мыслительной деятельности человека. Для того чтобы создать значимую для правовой практики общую теорию юридической ответственности государства, в достаточной степени учитывающую все имеющиеся научные разработки в данной области и отвечающую современным реалиям, необходимо проследить «историческую судьбу» самой идеи такой ответственности. Существующая преемственность и особая диалектика развития правовой теории в целом позволяет утверждать, что такой анализ будет способствовать выработке однозначного и общепризнанного понимания природы юридической ответственности государства. Ее теоретическое осмысление, в свою очередь, поможет избежать некритического восприятия, связанного с отсутствием должного учета исторического опыта, некоторых правовых институтов в законотворческой деятельности.
Эффективная работа института юридической ответственности государства будет способствовать уменьшению числа злоупотреблений в органах власти, содействовать повышению качества и оперативности правового воздействия на все сферы деятельности должностных лиц.
Таким образом, можно утверждать, что обращение к проблеме юридической ответственности государства перед личностью в истории правовых учений весьма своевременно.
Степень научной разработанности проблемы. В истории учений о государстве и праве систематизированного изложения
5
проблемы юридической ответственности государства перед личностью в целом не предпринималось. Сквозной характер выбранной соискателем темы обусловливает обращение к разноплановым научным источникам. Привлечение не только, историко-правовой и юридической, но и философской литературы.
Различные аспекты юридической ответственности как средства реализации социальной справедливости рассматривались в работах С.С, Алексеева, М.И. Байтина, Б,Т. Базылева, М,С. Богданова, С.Н. Братуся, Н.В. Витрука, Ю.А. Демидова, Т.Д. Зражевской, М.А. Канна, Н,М. Колосовой, В.А. Кучинского, В.Н. Кудрявцева, В.М, Лазарева, Д. А. Липинского, А.В, Малько, Н.С. Малеина, Л.С. Мамута, А.С. Мордовца, Л.А. Морозовой, Н.И. Матузова, В.В. Похмелкина, Б.Т. Разгильдиева, СЮ. Рипинского, О.Ю. Рыбакова, И.Н. Сенякина, В. Г. Смирнова, М.С. Строговича, В.А. Тархова, Ф,Н Фактулина, Р.Л. Хачатурова, А.П. Чиркова и др.
Изучение работ перечисленных авторов позволило соискателю сформировать свое собственное мнение о степени разработанности вопроса института юридической ответственности государства в общей теории на современном этапе.
Факт, что государство как субъект юридической ответственности в качестве предмета специального теоретического исследования упоминается нечасто, привел диссертанта к выводу о назревшей необходимости в проведении комплексного анализа правовых воззрений прошлого на проблему понятия и механизма юридической ответственности государства.
Особое внимание было уделено работам М.И. Байтина, И.А. Галагана, О.Э. Лейста, Н.И. Матузова, И.Н. Сенякина, В.М. Сырых, посвященным методологическим проблемам общей теории юридической ответственности.
6
В более ранний период на концептуально-теоретическом уровне некоторые вопросы ответственности должностных лиц получили свое оформление в работах Р. Моля, В.Велькера, Р. Гнейста, Ф. Шталя, Р. Иеринга. Анализ трудов этих правоведов позволил соискателю проследить динамику развития теоретических взглядов на проблему ответственности государства и еще раз убедиться в правильности выбранного направления научных изысканий.
Вопросы правового положения личности в обществе, ее взаимоотношений с государством в рамках истории политических и правовых учений исследовались в работах современных авторов С.С. Алексеева, М.И. Байтина, А.Г. Бережнова, В.Г. Графского, Ю.И. Гревцова, В.П. Казимирчука, В.Н. Карташова, Д.А. Керимова, И.Ю. Козлихина, С.А. Комарова, В.Н. Кудрявцева, Э.В. Кузнецова, О.Э. Лейста, Е.А. Лукашевой, Н.И. Матузова, B.C. Нерсесянца, В.А. Патюлина, Н.А. Придворова, В.Л. Попкова, О.Ю. Рыбакова, В.П. Сальникова, Л.С. Явича. Системное исследование трудов этих ученых помогло соискателю в формировании самостоятельного, оригинального взгляда на разрабатываемую в данной диссертации проблему.
В дореволюционный период в рамках развития идеи правового государства воззрения мыслителей древности и теоретические положения, выработанные правоведами Западной Европы по вопросам ответственности государства, активно использовались нашими соотечественниками В.М. Гессеном, М.М, Ковалевским, Н.М. Коркуновым, С.А. Котляровским, Б.А. Кистяковским, Н.И. Лазаревским, П.И. Люблинским, П.И, Новгородцевым, И.Я. Фойницким, Г.Ф. Шершеневичем, Б.Н. Чичериным.
7
Изучение наследия русских правоведов предопределило существующую в данном специальном исследовании избирательность -государственно-правовых воззрений и их авторов. Прежде всего, диссертант использовал труды тех ученых прошлого, чей вклад в последовательном теоретическом оформлении института юридической ответственности государства трудно переоценить. Соблюдая хронологию поступательного развития политико-правового знания и, самое главное, учитывая сквозной характер диссертационного исследования, соискатель рассмотрел только те теоретические положения, которые являлись не просто новаторскими в области общей теории ответственности, а стали очередным этапом в формировании идеи правовой ответственности государства. Таким образом, был определен круг мыслителей, в чьих работах впервые упоминаются какие-либо категории, признаки, принципы и т.п., которые в последующем детерминировали развитие идеи юридической ответственности государства в целом.
Исследуемая в диссертации проблема, по существу не являлась предметом специального комплексного изучения ни в русской дореволюционной, ни в современной правовой литературе. Восполнить указанный пробел — одна из задач настоящего диссертационного исследования.
Цель и задачи диссертационного исследования. Основная г\ель работы заключается в проведении комплексного и всестороннего исследования государственно-правовых воззрений различных исторических периодов, чтобы проследить генезис взглядов на институт юридической ответственности государства.
Для достижения поставленной цели определены следующие задачи:
s
- изучить и обобщить имеющиеся теоретические разработки понятий «юридическая ответственность», «государство», «личность» для создания методологической основы исследования;
- выявить посредством анализа политико-правовых учений прошлого явления, лежащие в основе взаимоотношений государства и личности;
рассмотреть наиболее значимые для дальнейшего теоретического моделирования института ответственности государства категории, заложенные античной правовой мыслью;
- выяснить особенности понимания природы и характера ответственности государства в воззрениях мыслителей Средних веков;
- раскрыть содержание взглядов на проблему ответственности государства в политико-правовых воззрениях Нового времени;
- изучить работы мыслителей XVIII в., для выявления положений о юридической ответственности государства, посредством анализа теорий о народном суверенитете и разделении властей;
определить сущность юридической ответственности государства, опираясь на философию права XIX в.;
- показать существующие различия в истории правовых учений по вопросу определения характера связей между государством и его должностными лицами;
- установить общие для различных эпох факторы, оказывающие непосредственное влияние на определение юридической ответственности государства;
- выявить закономерности в процессе становления, изменения и развития теоретических положений о юридической ответственности государства в истории учений о государстве и праве.
9
Объектом диссертационного исследования являются учения о государстве и праве различных эпох, посвященные развитию теоретических знаний об ответственности государства.
Предметом исследования служат теоретико-методологические предпосылки и историко-правовые аспекты генезиса взглядов на институт юридической ответственности государства.
Методологическую основу исследования составляют научные положения материалистической диалектики, раскрывающей закономерности и взаимосвязи развития социальных явлений. Кроме того, широко применялись общенаучные методы познания, такие как формально-логический и герменевтический. Использовались также специальные методы познания объективной реальности: аксиологический, моделирования, сравнительно-правовой и др.
Эмпирическая и теоретическая основы диссертационного исследования. Эмпирическую базу составили Конституция Российской Федерации (ст. 2 и 53), конституции зарубежных государств (XVIII-XIX вв.), Декларация прав человека и гражданина 1789 г., законодательство Англии, Франции и Германии (XVII-XIX вв.); материалы российских периодических изданий второй половины XIX века - «Журнал Министерства Юстиции», «Журнал гражданского и уголовного права» и др.
Теоретической основой диссертационной работы стали научные достижения в области философии, общей теории государства и права, истории государства и права, гражданского и других отраслей права.
Научная новизна исследования обусловлена
сформулированными целями и задачами, способами их решения и заключается в том, что соискателем проведено, по сути, первое, в рамках истории учений о государстве и праве, комплексное исследование проблемы юридической ответственности государства
10
перед личностью. На основе генезиса правовых воззрений прошлого автором раскрыто содержание юридической ответственности государства.
Новизна работы находит свое непосредственное выражение в следующих выносимых на защиту основных теоретических положениях:
1. В истории учений о государстве и праве с периода античности и до XIX в., острой полемики по проблеме методологии юридической ответственности государства не существовало. Такую ответственность определяли как особого рода отношения либо ассоциировали ее с соответствующими обязанностями. С точки зрения диалектики сторонники этих положений были одинаково правы, поскольку речь идет о дефинициях, характеризующих одно и тоже явление.
2. Наиболее рациональным видится подход к анализу проблемы юридической ответственности государства перед личностью через определение характера взаимосвязи таких категорий как «свобода личности» и «государственная власть».
3. Влияние античной мысли на момент возникновения идеи ответственности государства неоднозначно. С одной стороны, особое отношение к сущности государства, к месту личности в его пространстве, вера в непогрешимость целей создания государственного союза и в избранность должностных лиц, тормозило возникновение каких-либо теоретических предположений о возможной ответственности государства. С другой, начиная с этого периода, в науку привносится понятие, характеризующие должное взаимоотношение государства и личности. Таковым является: «справедливость».
11
4. Политико-правовая мысль эпохи Средневековья, в попытках найти истину в борьбе светских и духовных властей, дала начало процессу научного оформления различных правовых категорий, без которых формирование принципа юридической ответственности государства было не возможно.
5. Теоретическим фундаментом идеи юридической ответственности государства можно признать положения естественно-правовой теории, поскольку юридическое закрепление пределов дозволенного вмешательства государства в частные интересы личности является логическим продолжением учения о естественных и неотъемлемых правах человека.
6. Своеобразие прежде всего английских политических традиций и ее юридической практики, воспринятых правовой мыслью XVII в., послужило источником закрепления в законодательствах разных стран персонифицированной ответственности должностных лиц как ответственности государства в целом. В основу этого мыслителями XVII в. был положен вывод о частноправовом характере взаимоотношений между государством, должностными лицами и отдельной личностью.
7. Анализ теории разделения властей, получившей свое оформление в политико-правовой мысли XVIII в. показал, что, во-первых, она предопределила понимание компетенции органа власти, как особого юридического предела, в границах которого его воля и деятельность признается волей и деятельностью самого государства. Во-вторых, она легла в основу распространенного понимания под юридической ответственностью государства, в первую очередь, ответственность представителей исполнительной ветви власти, поскольку представители судебной и законодательной ветвей, как правило, обладали правовым иммунитетом.
12
8. Впервые в XVIII в. в рамках теорий разделения властей и народного суверенитета была разработана теоретическая конструкция позитивной юридической ответственности должностных лиц.
9. Главной заслугой политико-правовой мысли XIX в. является то, что впервые получил свое закрепление в качестве теоретической аксиомы, публичный характер любых взаимоотношений государства и личности.
10. Свое концептуальное закреплеЕше идея юридической ответственности государства получила лишь в XIX в. В основу определения такой ответственности легла теория единства прав и обязанностей, раскрываемая через фактическую правовую связь части и целого.
П. Первоначально в правовой науке было сформулировано понятие политической ответственности государства, которое при дальнейшем развитии взглядов на государство трансформировалось в позитивную юридическую ответственность.
12. Анализ не только теоретических положений, но и действующего в соответствующие периоды времени законодательства, показал, ' что юридическая ответственность должностных лиц на практике получила свое закрепление раньше, чем теоретическую разработку.
Теоретическая и практическая значимость работы. Практическая значимость проведенного исследования состоит в том, что анализ государственно-правовых воззрений прошлого позволит избежать негативных последствий при формировании и реализации положений общей теории права на современном этапе.
Содержащиеся в работе выводы и рекомендации могут применяться для дальнейшей разработки понятия и механизма реализации юридической ответственности государства, а также в
13
законотворческой и правоприменительной деятельности. Кроме того, результаты исследования могут быть использованы в учебном процессе при преподавании курса истории политических и правовых учений.
Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена и обсуждалась на заседаниях кафедры истории государства и права ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права». Основные теоретические положения и выводы были изложены в опубликованных работах автора. Результаты исследования нашли также отражение в докладах соискателя на научно-практических конференциях: «Закон, человек, справедливость: философско-правовые проблемы» (Саратовская государственная академия права, май 2003 г.), «Конституция Российской Федерации и современное законодательство: проблемы реализации и тенденции развития (к 10-летию Конституции России)» (Саратовская государственная академия права, октябрь 2003 г.), «Актуальные проблемы современной российской правовой системы» (Саратовский государственный университет имени Н.Г. Чернышевского, ноябрь 2006 г.), «Башкортостан и Россия: историко-правовьте аспекты» (Башкирский государственный университет, декабрь 2006 г.)
Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения и библиографического списка использованной литературы.
14
Глава 1. ИСТОРИЧЕСКИЕ И ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ ИССЛЕДОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ГОСУДАРСТВА ПЕРЕД
ЛИЧНОСТЬЮ
Понятие юридической ответственности государства перед личностью на протяжении всей истории развития государственно-правовых воззрений не находило однозначного понимания и толкования. Это, в первую очередь, объясняется постановкой широкого спектра вопросов, которые предстояло разрешить, прежде чем сформировать свое отношение и взгляд на данный феномен и все, что с ним связано. Очевидно, что алгоритм поиска ответов на интересующие исследователей проблемы, и главным образом, характер и содержание получаемых ответов, зависели от эпохи, научных традиций школы, к которой принадлежал тот или иной мыслитель, массива знаний о человеке и государстве, ценностного восприятия и характеристики последних, а также от значительного числа других факторов, прямо или косвенно определяющих генезис идеи юридической ответственности государства перед личностью и, в конечном счете, суть, содержание, объем оставляющие самого понятия.
Поэтому, прежде чем перейти к непосредственному исследованию представлений о юридической ответственности государства перед личностью и их эволюции в контексте правовых учений необходимо обратиться к базовым теоретическим категориям, которые являются сопутствующими этому государственно-правовому явлению и без которых невозможно исследовать, понять причины, вызвавшие формирование идеи ответственности государства. Речь,
15
главным образом, идет о понятиях личности, государства, ответственности и их тесной взаимосвязи.
Именно особенности восприятия и понимания этих категорий наложили отпечаток на генезис теории юридической ответственности государства и, на наш взгляд, стали первоосновой ее появления. Поэтому перед автором стоит задача показать в этой части диссертационного исследования изменения взглядов на указанные категории, ставшие своего рода предпосылками рассуждений мыслителей сначала просто об ответственности государства, а затем о закреплении ее начал и оснований в законодательстве, т.е. о юридической ответственности государства.
Понятие государства, определяемое, прежде всего, через характеристику его сущности, трактовалось и как «наилучшая форма человеческого общения»1, и как «социальный союз» , и как «организация политической власти»3. Подобные метаморфозы определения этого феномена неразрывно связаны с историческими особенностями развития общества, его потребностей и во многом предопределены плюрализмом взглядов в истории политико-правовой мысли на процесс происхождения государства и его назначение.
К наиболее известным соответствующим теориям относятся: 1. теологическая, согласно которой государство есть результат проявления божественной воли (Фома Аквинский); 2. патриархальная - здесь государство представлено как форма общения, своеобразная разросшаяся семья (Аристотель); 3. патримониальная - ее представители уверены, что государство произошло от права собственности на землю, из права владения землей власть собственника автоматически распространяется и на проживающих на
См.: Аристотель, Политика. Собр. соч. в 4 Т. Т. 4. М., 1984. С. 278.
2 См.: Гоббс Т. Левиафан, или Материя, форма и власть государства церковного и гражданского. Собр. соч. в 2 Т. Т. 2. М., 1988. С. 133.
' См.: Маркс К. Немецкая идеология. Хрестоматия / Под ред. проф. Демидеико Г.Г., проф. Борисова Г.А. Белгород. 1999. С. 644-645.
(б
ней людей (А. Галлер); 4. договорная — государство есть следствие общественного договора (Т. Гоббс, Дж. Локк, Ж.-Ж. Руссо); 5. теория насилия - сторонники этой теории утверждают, что государство возникло путем завоевания слабых племен сильными (Е. Дюринг); 6. психологическая - возникновение государства в рамках этой теории объясняется свойствами человеческой психики (Л.И. Петражицкий); 7. марксистская - рассматривает государство как итог изменения социально-экономических отношений и появления антагонистических классов (К. Маркс, Ф. Энгельс)1.
Прежде чем проводить анализ источников, содержащих рассуждения об ответственности государства, автор настоящей работы исходил из предположения о том, что она начинается и возможна там, где есть отношения между двумя и более субъектами, интересы и потребности которых не совпадают. Поэтому государство может быть ответственно только в отношениях с другим противостоящим ему субъектом, а для этого оно само должно быть признано равностатусным с другими субъектом.
Начиная с Аристотеля и вплоть до начала XVII в., правовая мысль отождествляла теоретические конструкции понятий «общество» и «государство». Термин «государство» было введен в научный оборот лишь в XVI в. Н. Макиавелли. Новое время привнесло свои коррективы, однако так и не установило границ между двумя понятиями. Государство отныне ассоциировалось с отдельным, единым «лицом», где общество является его составляющей и не противостоит ему.
Первым кто противопоставил понятия государства и общества, хотя и не установил между ними точной терминологической разницы,
I См., например: Кашаиииа Т.В. Происхождение государства и права. Современные трактовки
II новые подходы. М., 1999; Теория государства и права. Курс лекций / Под ред. //.//. Матузова, А.В. Малька. М., 2000. С.29-30.
17
был Ж. Ж. Руссо1. В последующем его идея получит дальнейшее развитие, приведшее к появлению понятия «гражданское общество», которое Гегель, например, рассматривал как нечто промежуточное между семьей и государством2.
Познавая сущность государства, мыслители в своих суждениях проделали сложный, логически выверенный путь от мечтаний об идеальных государствах к изучению реально существующих. Накопленный теоретический опыт помог правоведам, преимущественно Нового времени, увидеть необходимость поиска такого понятия государства, в котором бы все его особенности были юридически обоснованы. Именно в связи с этим появляется идея юридического единства государства, ставшая основой понимания его в качестве равного, наряду с личностью, субъекта права. Таковым изначально его восприняли мыслители естественно-правового направления (Т. Гоббс и Дж. Локк, С. Пуффендорф), о чем непосредственно свидетельствуют их работы3.
С конца XVIII в. понимание государства как субъекта права, обладающего соответствующими правами, исполняющего обязанности и несущего ответственность, становится определяющим в построении правовой конструкции государства.
Поэтому в ходе дальнейшего исследования развития идеи о юридической ответственности государства перед личностью целесообразно будет проанализировать только те теории и учения, представители которых в своих воззрениях основывались на рассмотрении государства как субъекта, имеющего особое правовое положение, наряду с личностью. Вместе с тем именно знания о личности, ее возможных связях, отношениях, ответственности легли в
1 См.: Еллинек Г. Общее учение о государстве. СПб., 1908. С. 62.
2 См.: Гегель Г.В.Ф. Философия права. М-, 1990. С. 227.
3 См.: Локк Дж. Два трактата о правлении. Собр. соч. в 3 Т. Т. 3. М., 1985; Гоббс Т. Указ. соч.; Пуффендорф С. О должностях человека и гражданина по закону естественному. СПб., 1898.
|
