3 Введение
Переход от жесткой централизованной модели управления к свободным рыночным отношениям, происходящий в нашей стране на протяжении последнего десятилетия, существенно видоизменил экономическую, социальную и правовую системы общества. Бурное развитие внешнеэкономических связей, внутреннего валютного рынка и признание примата норм международного права содействуют более полной интеграции России в мировое экономическое, финансовое и правовое пространство, предопределяют необходимость развития международного сотрудничества следственных и судебных органов Российской Федерации и зарубежных стран в целях обеспечении защиты законных прав и интересов личности, общества и государства.
Взаимодействию судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими учреждениями и должностными лицами иностранных государств по уголовным делам посвящен ряд положений находящегося на рассмотрении Государственной Думы Федерального Собрания проекта Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. Сопоставление проекта УПК РФ с действующими международными договорами в сфере уголовного судопроизводства, заключенными бывшим СССР и Россией, свидетельствует не только о сохранении их преемственности, но и о том, что законодателем не учтены произошедшие в стране и мире экономические, социальные и правовые изменения, повлекшие расширение географии внешних связей при осуществлении правосудия. В связи с этим актуальность исследования проблемы, рассматриваемой в диссертации, заключается, прежде всего, в необходимости с современных позиций переосмыслить понятие и содержание международного сотрудничества органов предварительного следствия в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации за рубежом полученных преступным путем в России имущества и денежных средств.
Преобразования в экономике, переход к рыночным отношениям породили ряд негативных тенденций. Наиболее опасной среди них является криминализация общества и экономической жизни государства, к проявлениям которой относится рост экономической преступности, особенно в банковской сфере, прежде всего финансовых мошенничеств и криминального отмывания денежных средств, нажитых преступным путем, и интернационализация этого направления преступной деятельности.
Появились достаточно удобные и легально создаваемые структуры, позволяющие беспрепятственно конвертировать рублевые средства и переводить многие миллионы долларов за рубеж, в том числе не всегда в рамках определяемых законом, результатом чего является незаконный вывоз капитала из страны.
Транснациональный характер используемых механизмов хищений и способов сокрытия похищенных денежных средств за рубежом, требует активного взаимодействия с правоохранительными органами зарубежных стран не только в рамках традиционных форм правовой помощи по уголовным делам - экстрадиции, передачи предметов, выполнения отдельных процессуальных действий, осуществления уголовного преследования по ходатайству иностранного государства и передачи осужденных - но и путем создания новых правовых институтов, необходимых практике, одним из которых является международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества.
Ни действующие законы и международные договоры РФ о правовой помощи по уголовным делам, ни проект УПК не определяют достаточного процессуального режима взаимодействия органов предварительного следствия России и зарубежных стран по розыску и аресту за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества, по возмещению причиненного преступлениями материального ущерба, обеспечению возможной конфискации имущества и гражданского иска в уголовном деле.
Недоступность для широкого круга практических работников весьма ценного опыта в исследуемой области стран, столкнувшихся с данной проблемой раньше России; не изученность, с точки зрения потребностей уголовного правосудия, основных механизмов и особенностей перемещения за пределы страны с использованием банковских технологий денежных средств, полученных преступным путем; отсутствие ясных, согласующихся с законодательством зарубежных государств, методик преодоления банковской (коммерческой) тайны влечет многочисленные ошибки в деятельности органов предварительного следствия, непринятие судами правовых решений о конфискации и возмещении ущерба за счет обращения взыскания на выявляемые за границей денежные средства.
Сложность решаемых задач, на которые одновременно распространяют свое действие нормы международного права, отечественного и иностранного уголовного, уголовно-процессуального и иного отраслевого законодательства, предъявляет повышенные требования к теоретическому обеспечению правового регулирования розыска, ареста и конфискации за рубежом полученных преступным путем имущества и денежных средств. Научное обеспечение этой деятельности является существенным резервом повышения ее эффективности, необходимым условием определения наиболее совершенных форм и методов работы, создания правовых основ этого направления международного сотрудничества в российском законодательстве, что будет способствовать ликвидации одного из пробелов национального уголовного процесса.
Указанные факторы, определяя актуальность настоящей работы, послужили основанием для выбора темы диссертационного исследования «Правовые и методические основы деятельности органов предварительного следствия России по розыску, аресту и обеспечению конфискации за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем», теоретической базой которого стали труды отечественных специалистов в области международного, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики.
Вопросы правового регулирования международного сотрудничества разных стран в борьбе с уголовной преступностью, применения норм международного права в уголовном процессе исследовались выдающимися русскими юристами. Ф.Ф. Мартене, М.Ф. Владимирский-Буданов, И.Я. Фойницкий, Н.С. Таганцев, Н.Д. Сергеевский, В.П. Даневский, П.Е. Казанский, А.С. Ященко обращались к ним в связи с рассмотрением проблем действия уголовного закона в пространстве, выдачи преступников, права убежища, гражданства, положения иностранцев и других.
В советский период международному сотрудничеству в сфере уголовной юстиции и различным аспектам уголовного права и процесса уделялось внимание в работах Н.Т. Блатовой, П.Н. Бирюкова, А.И. Бастрыкина, Р.Л. Боброва, И.П. Блищенко, СВ. Бородина, Я.М. Бельсона, P.M. Валеева, Л.Н. Галенской, В.Э. Грабаря, В.П. Зимина, В.К. Звирбуля, Г.В. Игнатенко, И.И. Карпеца, В.Н. Кудрявцева, Ф.И. Кожевникова, Е.Г. Ляхова, В.П. Панова, В.И. Руднева, Г.И. Тункина, Д.И. Фельдмана, А.Ф. Федорова, М.А. Чельцова-Бебутова, Е.П. Мелешко, Ю.А. Решетова, И.Н. Арцибасова, Егорова С.А.
В 80-е — 90-е годы важное значение для уяснении сущности и становления практики реализации международных документов о правах человека в российском законодательстве сыграли труды и работы Л.Б. Алексеевой, М.И. Абдуллаева, А.Д. Бойкова, И.Ф. Демидова, В.А. Карташкина, В.М. Савицкого, М.Л. Энтина и других. В связи с активной интеграцией России в мировое сообщество С.С. Алексеев, Э.М. Аметистов, В.Г. Буткевич, Г.М. Даниленко, В.М. Жуйков, И.И. Лукашук, СЮ. Марочкин, Н.В. Миронов, Р.А. Мюллерсон, В.К. Собакин, СВ. Поленина, Ю.А Решетов, А.Н. Талалаев, Ю.А. Тихомиров, О.И. Тиунов, Е.Т Усенко, СВ. Черниченко, Б.С Эбзеев и др. значительное внимание уделили проблеме соотношения международного и внутригосударственного права.
В последние годы к теоретическим вопросам применения норм международного права в национальном уголовном процессе, анализу международных договоров о правовой помощи и другим проблемам, представляющим не только научный интерес, но и имеющим практическое значения для деятельности правоохранительных органов России обратились Г.В. Дашков, Е.В. Быкова, Р.А. Каламкарян, В.Н. Кудрявцев, Е.Г. Ляхов, СА. Лобанов, Э.Б. Мельникова, З.А. Николаева, В.П. Панов, Н.В. Радутная, К.С Родионов, АС Шагинян. На базе современного законодательства осуществлены первые
комплексные исследования теоретических и практических проблем применения норм международного права в российском гражданском и уголовном процессе (В.М. Волженкина, Н.И. Марышева).
Общенаучные основы и практические рекомендации, впитавшие в себя обширный положительный отечественный и зарубежный опыт в борьбе с преступностью, созданные в криминалистике известными работами профессоров Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, О.Я. Баева, И.А. Возгрина, В.К.Гавло, ЕЛ. Ищенко, И.Ф. Герасимова, В.Я. Колдина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, А.Б. Соловьева, Н.А. Селиванова, Н.И. Хлопина, Н.П. Лблокова, явились ориентиром при проработке методической составляющей настоящей работы.
Целью исследования являлось: разработка теоретических основ правового регулирования международного сотрудничества органов предварительного следствия России в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации за рубежом полученных преступным путем имущества и денежных средств, и формулирование предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, международных договоров РФ о правовой помощи по уголовным делам; формирование основных положений методики деятельности органов предварительного следствия по международному розыску полученных в результате совершения преступлений денежных средств и имущества.
В соответствии с этим были поставлены следующие основные задачи исследования:
1). Применительно к уголовному процессу определить предпосылки, обуславливающие необходимость разработки правового обеспечения получения российскими органами предварительного следствия международной правовой помощи по уголовным делам; провести теоретический анализ национальных законодательных положений в сфере международного сотрудничества при расследовании преступлений. Уточнить понятие «международное сотрудничество по борьбе с преступностью».
2). Провести теоретический анализ международно-правовых основ сотрудничества правоохранительных органов различных стран в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
3). Изучить на основе подлинных законодательных актов особенности правового регулирования деятельности правоохранительных органов зарубежных государств англо-американской и романо-германской правовых семей по оказанию международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем; рассмотреть проблему соотношения иностранных законодательных предписаний по оказанию правовой помощи и российского уголовного процесса; выработать рекомендации по
совершенствованию правового регулирования деятельности органов предварительного следствия РФ.
4). Сформулировать научное понятие международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем, исследовать криминалистическую характеристику этой деятельности.
5). Выявить, изучить и описать круг наиболее значимых, типичных и высокоинформативных источников доказательственной и ориентирующей информации, позволяющих решать задачи международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
6). Изучить, проанализировать и обобщить положительный опыт сотрудничества органов предварительного следствия России и зарубежных стран при розыске и аресте полученных преступным путем и находящихся за рубежом денежных средств и имущества; сформулировать основные правовые, организационные и методические рекомендации о подготовке, направлении международных следственных поручений (международных ходатайств об оказании правовой помощи, запросов), участии в их реализации и использовании результатов.
7). Подготовить на основе проведенного исследования предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и договоров РФ об оказании правовой помощи по уголовным делам в сфере международного розыска, ареста и обеспечения конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества.
Поставленные цели и задачи обусловили структуру диссертационного исследования, содержание и последовательность рассмотрения вопросов
Объектами исследования определены, с одной стороны, процессуальная деятельность органов предварительного следствия России и зарубежных стран по розыску, аресту и обеспечению конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а с другой - отдельные элементы преступности в Российской Федерации, преимущественно экономического характера, повлекшей незаконный вывоз капитала за рубеж, его легализация и использование.
Предметом исследования определены уголовное судопроизводство, как одна из сфер борьбы с преступностью, международно-правовые документы и законодательство зарубежных стран, закономерности правового регулирования международного сотрудничества по борьбе с преступностью в различных государствах мира, закономерности совершения и сокрытия преступлений экономической направленности, сопряженных с вывозом капитала за рубеж, наиболее эффективные пути и способы взаимодействия органов предварительного следствия различных стран при осуществлении международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества.
8
Методология и методика исследования.
Методологическую основу исследования составляют совокупность научно обоснованных методов комплексного программно - целевого изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, диалектического понимания содержания, сущности и форм деятельности человека.
Методологические подходы к исследованию определялись также логикой содержания Конституции Российской Федерации, уголовно-процессуального и иного отраслевого законодательства и ратифицированных международных договоров (конвенций) России в сфере оказания правовой помощи.
Теоретическую базу исследования составили труды выдающихся русских юристов, работы ученых-специалистов в области международного права, уголовного права и процесса, криминалистики, работы зарубежных авторов по международному праву и отдельным аспектам проблематики исследования.
Основным методом исследования являлся диалектический метод познания. При выполнении исследования использовались логико-юридический, исторический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (анализ документов, анкетирование, формализованное интервьюирование, обобщение) методы познания.
Конкретно-социологическое изучение деятельности органов
предварительного следствия, связанной с раскрытием и расследованием преступлений экономической направленности, осуществлением международного сотрудничества в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, проводились в гг. Москве, Санкт-Петербурге, Хабаровске. Изучалась деятельность органов военной прокуратуры, территориальных и ряда специализированных прокуратур, СУ Генеральной прокуратуры РФ, подразделений МВД и ФСНП.
По специально разработанной программе отобрано и изучено 61 расследуемое и 419 оконченных производством в 1991 - 1998 гг. уголовных дел о преступлениях экономической направленности, по которым органами предварительного следствия заявлялись ходатайства об оказании международной правовой помощи в связи с установлением обстоятельств, свидетельствовавших о нахождении за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества; отдельно изучено 200 международных следственных поручений и материалов об отказе в оказании по ним правовой помощи; 115 переписок по ходатайствам возвращенным из ГВП и ГП РФ для пересоставления (все только по странам «дальнего зарубежья»).
Выводы исследования также основываются на результатах проведенных: анкетирования - в сентябре 1997 - январе 1998 гг. 150 следователей органов прокуратуры, ФСНП, МВД и 87 прокуроров городов, районов и гарнизонов, в сентябре - декабре 1998 г. - 36 следователей органов прокуратуры и 15 прокуроров;
интервьюирования в январе - декабре 1998 г. 88 судей судов московского региона.
Нормативной базой исследования явилось действующее федеральное законодательство, международно-правовые документы (декларации, соглашения, конвенции, двусторонние договоры о правовой помощи и др.), уголовно-процессуальное и иное отраслевое законодательство зарубежных стран (Великобритании, США, Острова Джерси, Каймановых островов, Федеративной Республики Германии, Швейцарской Конфедерации, Канады, Государства Израиль).
Метод наблюдения систематически использовался при осуществлении надзора за исполнением законов и международных договоров РФ о правовой помощи органами предварительного следствия, при контроле за качеством подготовленных следователями военных прокуратур проектов международных следственных поручений. Наблюдение осуществлялось при выполнении сотрудниками ФБР США рада процессуальных действий, связанных с изъятием и изучением банковской документации, документов налогового и иммиграционного учета (г. Вашингтон, 1997 г.), в ходе следственных действий (выемок документов, допросов, осмотров), связанных с розыском за рубежом похищенных денежных средств (г. Будапешт, 1996 г.).
Диссертантом использован личный опыт расследования уголовных дел о преступлениях экономической направленности (11 лет) и осуществления прокурорского надзора за исполнением законов органами предварительного следствия (8 лет).
Научная новизна работы определяется тем, что, несмотря на важность теоретической разработки основ законодательного регулирования и методики международного сотрудничества органов предварительного следствия России и зарубежных стран в сфере розыска, ареста и обеспечения конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, до настоящего времени они не являлись предметом научного исследования, теоретической разработки и освещения в специальной литературе.
В силу этого, настоящая работа является первым отечественным комплексным исследованием на базе современного российского и зарубежного законодательства и опыта работы органов предварительного следствия РФ проблем международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, практики применения международного права и национального законодательства различных государств в этой деятельности.
В диссертации определены предпосылки и необходимость создания нового для отечественного уголовного процесса правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества. Сформулировано его понятие, предложены пути формирования этого института в российском уголовном процессе и нормах международного права.
10
На основе сравнительно-правового анализа законодательства зарубежных государств выявлен круг факторов, подлежапщх учету при розыске за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
На основе изучения уголовных дел, выявления, обобщения, систематизации поисково-познавательной деятельности следователей, осмысления имеющегося опыта, выявления и анализа допускаемых в следственной практике ошибок, факторов и обстоятельств, затрудняющих эту деятельность, впервые сформированы основы частной криминалистической методики международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
Самостоятельный характер носят предложения, направленные на совершенствование законодательства и практики его применения.
По результатам проведенного исследования на защиту выносятся:
1. Положение о том, что в последние годы характер, понятие и цели международного сотрудничества в борьбе с преступностью претерпели существенные изменения. Ныне необходимость такого сотрудничества определяется потребностями практической деятельности национальных правоохранительных органов в получении доказательств на территории других государств, в обеспечении реализации предусмотренных законом уголовно-процессуальных функций и осуществления правосудия. Оно регулируется, с одной стороны, международно-правовыми нормами, а с другой - предписаниями национального уголовного и уголовно-процессуального законодательства, содержание и применение которого определяется складывающейся социально-экономической и криминогенной обстановкой.
2. Определение: Международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой регулируемую нормами международного и внутригосударственного права согласованную деятельность различных стран по защите интересов личности, общества и государства от международных и транснациональных преступлений, а также по принятию субъектами этой деятельности обусловленных национальным уголовным законодательством мер, направленных на обеспечение национального уголовного процесса и отправления правосудия их судами по делам о преступлениях, посягающих на внутригосударственный правопорядок Одним из направлений этой деятельности является международный розыск, арест и конфискация денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
3. Вывод о том, что расширение и надлежащее регулирование в национальном уголовно-процессуальном законодательстве правил международного сотрудничества при расследовании преступлений является необходимой гарантией самого правосудия, гарантией не менее важной, чем традиционные институты уголовного судопроизводства.
11
4. Тезис о том, что классические формы международного сотрудничества при расследовании преступлений - производство отдельных процессуальных действий, экстрадиция, осуществление уголовного преследования, передача предметов, предоставление документов - не способствуют в полной мере исполнению требований уголовно-процессуального закона о возмещении причиненного преступлениями материального ущерба, обеспечении возможной конфискации имущества и гражданского иска. Кроме того, они не позволяют при расследовании и разрешении в России уголовных дел осуществлять за рубежом полноценный розыск, арест и конфискацию денежных средств и имущества, полученных преступным путем. Данный пробел в уголовно-процессуальном регулировании международного сотрудничества отрицательно сказывается на отправлении правосудия по уголовным делам о преступлениях против собственности и экономической направленности.
5. Положение о том, что в международных документах универсального характера, руководящих и типовых документах, разработанных Конгрессами ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, в основных источниках международного права (договорах и конвенциях), как в ратифицированных, так и не ратифицированные Россией, в документах межправительственных организаций специальной компетенции содержатся рекомендации и обязательные для исполнения нормы, в совокупности составляющие международно-правовую основу международного сотрудничества в сфере розыска, ареста и конфискации орудий преступлений, денежных средств и имущества, полученных преступным путем, доходов от преступной деятельности.
6. Вывод, сделанный на основе сравнительно-правового анализа международно-правовых документов и предписаний Конституции РФ о том, что национальное законодательство играет главенствующую роль в регулировании уголовного процесса, в связи с чем, в нем не только должны воспроизводиться основные нормы международно-правовых документов, но устанавливаться их более детальная регламентация. Кроме того, нормами национального законодательства должны регламентироваться и вопросы, которые вообще не получили разрешения в международном договоре (конвенции), но требуют урегулирования для надлежащего решения задач уголовного судопроизводства, в том числе связанных с розыском за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
7. Предложения о правовом механизме отражения предписаний и рекомендаций международно-правовых документов по вопросам уголовного судопроизводства в законах России. В соответствии с ним: при создании международным договором (конвенцией) правил, неизвестных национальному законодательству, имеющийся в последнем пробел подлежит устранению (путем трансформации норм международного права в нормы внутригосударственного); при
12
наличии в договоре норм о необходимости принятия мер по совершенствованию внутреннего законодательства - они исполняются; при введении договором по конкретному вопросу правил, противоречащих предписаниям закона, применяются нормы международно-правового документа, а возникшая коллизия затем устраняется законодательным путем.
8. Определение, в соответствии с которым, международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества - это акт международной правовой помощи, осуществляемый в соответствии с национальным законодательством и международными договорами, заключающийся в принятии на основании поручений компетентных правоохранительных органов или судов зарубежных государств мер по обнаружению и обеспечению сохранности подлежащих конфискации денег, ценностей и имущества, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности, их передаче другому государству для использования в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств или для возмещения ущерба, осуществлению конфискации на основании приговора иностранного суда или иного судебного решения.
9. Вывод о необходимости разработки нового для отечественного уголовно-процессуального законодательства правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а также о необходимости включения в УПК РСФСР (проект УПК РФ), международные договоры (конвенции) РФ по вопросам правовой помощи, в первую очередь в Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.93 г., норм, регламентирующих международный розыск, арест и конфискацию денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
10. Положение, обоснованное в результате анализа законодательства государств англо-американской и романо-германской правовых семей, с которыми РФ не заключены международные договоры о правовой помощи, о возможности использования в интересах предварительного следствия и уголовного судопроизводства России механизмов правовой помощи при розыске, аресте и конфискации за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества, которые предусмотрены их внутригосударственным правом. Для оказания такой правовой помощи правоохранительные органы зарубежных стран используют процессуальные полномочия и формы, аналогичные содержащимся в российском уголовном процессе (расследования, допросы, обыски, изъятия и выемки документов, осмотры и иное).
11. Вывод о том, что специфика правового регулирования национальным законодательством иностранных государств сферы оказания международной правовой помощи в розыске, аресте и конфискации, связанная с признанием
13
примата судебных процедур и, в ряде из них, влекущая отказ от ее оказания при несоблюдении судебной формы ходатайств, требует законодательного наделения российских судов полномочиями по подтверждению перед зарубежными странами обращений органов предварительного следствия за международной правовой помощью (путем санкционирования постановлений, заявленных ходатайств или вынесения определений об этом).
12. Определение международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества, под которым следует понимать организуемую и осуществляемую следователем по находящемуся в его производстве делу, как лично, так и через органы дознания, деятельность по обнаружению и обеспечению сохранности (аресту) находящихся за пределами государства денег, ценностей и имущества, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности, их истребованию из-за рубежа для использования в уголовном судопроизводстве в качестве доказательств, возмещения ущерба и последующей конфискации по приговору суда.
13. Основы частной криминалистической методики международного розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем, как совокупность систематизированных данных, включающих в себя его криминалистическую характеристику, сведения о наиболее значимых, типичных и высокоинформативных источниках доказательственной и ориентирующей информации, позволяющих решать стоящие перед ним задачи, а также особенности самой деятельности по получению и использованию международной правовой помощи при розыске и аресте за рубежом полученных преступным путем денежных средств и имущества.
14. Вывод о том, что типичными и наиболее высокоинформативными носителями и источниками доказательственной информации, подлежащими использованию при осуществлении международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества, являются: а) документы расположенных на территории России и за рубежом банков, через которые в абсолютном большинстве случаев осуществляются операции по перечислению полученных преступным путем денежных средств за границу; б) документы государственных регистрационных органов зарубежных стран и сопутствующие им учредительные, регистрационные, финансовые и бухгалтерские документы юридических лиц, созданных за рубежом.
15. Характеристика источников ориентирующей информации, подлежащих использованию при осуществлении международного розыска полученных преступным путем денежных средств и имущества.
16. Основные организационные и методические требования к подготовке и направлению международных следственных поручений о розыске и аресте денежных средств и имущества, полученных преступным путем, участию в их реализации и использованию полученных результатов, соблюдение которых
14
обеспечит законность получения за границей доказательств и признание их судами при рассмотрении уголовных дел по существу.
17. Предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации. В частности, предлагается:
17. 1. Дополнить УПК РСФСР и включить во 2 главу проекта УПК РФ самостоятельную статью о международном сотрудничестве, как принципе уголовного судопроизводства (проект статьи УПК РСФСР предлагается).
17. 2. Дополнить перечень задач уголовного судопроизводства отнесением к ним необходимости обеспечения возмещения причиненного преступлениями ущерба и лишение преступности ее доходов (проект статьи УПК РСФСР предлагается)
17. 3. Дополнить УПК РСФСР, а также проект УПК РФ самостоятельной статьей «Правовая помощь в розыске, аресте и конфискации имущества» в следующей редакции:
«(1) Суд, прокурор, следователь, орган дознания по возбужденному и находящемуся в их производстве уголовному делу вправе заявить в пределах своей компетенции перед соответствующими органами иностранного государства ходатайство о правовой помощи в розыске, аресте и изъятии находящегося за рубежом и подлежащего конфискации, а равно взыскании в обеспечение причиненного материального ущерба или заявленного гражданского иска, имущества, денег и ценностей, полученных преступным путем, и (или) принадлежащих обвиняемому, а также доходов от преступной деятельности.
При наличии достаточных данных, свидетельствующих о том, что подлежащие розыску и аресту имущество, деньги и ценности могут служить установлению фактических обстоятельств дела и подлежат приобщению к нему в качестве вещественных доказательств, с последующим возвращением законным владельцам или обращением в доход государства, суд, прокурор, следователь, орган дознания обязаны одновременно истребовать их.
(2) Вступивший в законную силу приговор, в соответствии с которым, имущество, деньги и ценности, полученные преступным путем, и (или) принадлежащие обвиняемому, а также доходы от преступной деятельности, арестованные и находящиеся за рубежом, подлежат конфискации, возврату законным владельцам или взысканию в порядке возмещения причиненного ущерба, направляется постановившим его судом в соответствующие ораны иностранного государства с приложением ходатайства об исполнении в части конфискации, возврата законным владельцам или взыскания ущерба.
(3) Суд, прокурор, следователь, орган дознания в пределах своей компетенции и на основании ходатайств правоохранительных органов и судов зарубежных стран оказывают правовую помощь в розыске, аресте и изъятии имущества, денег и ценностей, полученных преступным путем и (или)
15
принадлежащих обвиняемым, а также доходов от преступной деятельности; исполнении приговоров или соответствующих им решений иностранных судов об их конфискации или возвращении законным владельцам.
С этой целью они поручают проведение оперативно-розыскных мероприятий, выполняют все необходимые процессуальные действия, направленные на обнаружение такого имущества, денег и ценностей, установив которые принимают меры обеспечения их сохранности в виде наложения ареста для предотвращения любых операций с ними.
(4) Установив имущество, деньги и ценности, полученные преступным путем, прокурор, следователь, орган дознания передают их соответствующим органам иностранного государства в целях приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств и последующего возвращения законным владельцам, погашения причиненного преступлениями ущерба.
Прокурор, следователь, орган дознания, наложив арест на имущество обвиняемого и доходы от преступной деятельности, обеспечивают их сохранность в целях последующего обращения в погашение причиненного преступлением ущерба и конфискации.
Решение об обращении арестованного имущества и доходов от преступной деятельности в погашение причиненного преступлением ущерба и его конфискации принимается судом первой инстанции на основании вступившего в законную силу приговора или иного соответствующего решения суда иностранного государства и ходатайства об его исполнении».
17. 4. Ввести в уголовно-процессуальное законодательство нормы о возможности использования судебного порядка подтверждения процессуальных решений органов предварительного следствия об обращении за международной правовой помощью, связанной с собиранием доказательств, розыском и арестом для последующей конфискации за границей денежных средств и имущества, полученных преступным путем. При этом следует предусмотреть, что в случае направления МСП в страну, где законодательно допустимо принятие к исполнению только судебных поручений, дознаватель, следователь или прокурор должен вынести постановление о необходимости этого и представить в суд, который, рассмотрев его, выносит определение о наделении органа предварительного следствия полномочиями по обращению в иностранный суд (или санкционирует проект ходатайства и прилагаемые к нему постановления о наложении ареста), после чего МСП вместе с определением суда направляется установленным порядком в запрашиваемую страну.
17. 5. Дополнить ст. 359 УПК РСФСР и соответствующую статью проекта УПК РФ положением о том, что суд, вынесший приговор о конфискации или обращении в доход государства имущества и денежных средств, находящихся за пределами РФ, обязан обратиться с ходатайством к соответствующим органам
16
иностранного государства о международной правовой помощи в приведении его в исполнение;
17. 6. Дополнить УПК РСФСР (проекта УПК РФ) и УИК РФ нормами об единых правилах международной конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем, при исполнении иностранных судебных решений: а) об обязательной передаче конфискованного имущества, являющегося собственностью обвиняемого, или вырученных от его реализации денежных средств запрашивающей стороне и б) о передаче запрашивающей стороне в полном объеме или разделе в равных долях конфискованных доходов от преступной деятельности.
Теоретическая и практическая значимость работы состоит в научной разработке и обосновании необходимости включения в уголовно-процессуальное законодательство РФ нового правового института международного розыска, ареста и конфискации полученных преступным путем денежных средств и имущества, а также в формировании основ соответствующей частной криминалистической методики. Проведенные исследования дают теоретическую и методическую базу для решения указанной задачи и определяют направления для дальнейших теоретических исследований и совершенствования деятельности по оказанию и получению международной правовой помощи.
Научному анализу впервые подвергнут широкий круг законодательных актов зарубежных стран, которые ранее не исследовалось отечественной наукой с точки зрения потребностей обеспечения уголовного правосудия.
Результаты исследования могут быть использованы в правотворческой деятельности при разработке законопроектов и международных договоров России, в процессе подготовки проектов нормативных актов Генерального прокурора Российской Федерации и прокуроров субъектов федерации, в процессе организационного и методического обеспечения деятельности следственного аппарата органов предварительного следствия, прокурорского надзора за исполнением законов при расследовании преступлений и в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам, а также в учебном процессе юридических вузов и при написании учебных и учебно-методических пособий.
Внедрение и апробация результатов исследования осуществлялись:
1. При участии в подготовке Методических рекомендаций для следователей по вопросам организации взаимодействия правоохранительных органов России и других государств в розыске, аресте и обеспечении конфискации денежных средств и имущества, нажитых преступным путем и находящихся за рубежом, которые используются в обеспечении практической работы следователей органов прокуратуры.
2. В научном докладе на заседании Ученого Совета НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ (1999 г.).
17
3. Путем внесения в Генеральную прокуратуру РФ предложений о необходимости принятия мер по обеспечению надлежащего правового регулирования вопросов оказания международной правовой помощи в розыске и аресте за рубежом денежных средств и имущества, полученных преступным путем, при обсуждении законопроектов, проектов указаний Генерального прокурора РФ по вопросам правовой помощи, проработке документов о совершенствовании деятельности органов прокуратуры по борьбе с экономическими преступлениями.
4. Выводы и положения диссертационного исследования использовались в выступлениях с докладами и лекциями перед военными прокурорами и следователями по особо важным делам Главной военной прокуратуры, на учебно-методических сборах следователей военных прокуратур Центрального региона РФ, перед участниками Всероссийских (1998 г.) сборов лучших следователей органов военной прокуратуры.
5. Положения, составившие основу исследования, использовались при консультировании практических работников органов предварительного следствия прокуратуры, ФСНП и МВД РФ, при осуществлении автором прокурорского надзора в сфере оказания правовой помощи по уголовным делам, а также для оказания помощи следователям при подготовке международных следственных поручений.
6. Путем внесения предложений о необходимости и порядке международно-правового регулирования по рассматриваемой проблеме, которые учтены Секретариатом Координационного Совета Генеральных прокуроров СНГ при разработке проекта новой редакции Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам и включены в него.
Основные положения диссертационного исследования освещены автором в 14 публикациях. |
