4 ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования
Процессы, происходящие в мировом хозяйстве и в экономической политике государств, характеризуются усилением международной активности. За последние 40 лет мировой товарооборот увеличился в 15 раз. Объем мирового экспорта товаров и услуг с 1948 по 1997 год увеличился в 14 раз, до 6,6 трлн. долларов США. Доля экспорта в ВВП развитых стран составляет 24 %, импорта - 26 %; в развивающихся странах соответствующие показатели оцениваются в 9 % и 16 % .1
Активизация международного сотрудничества усиливает международную экономическую и политическую интеграцию. «Изменение способов производства и рост индустриализации, -пишет Jo Shaw, - ведут к интеграции национальных рынков, часто достигаемой параллельно с национальным политическим объединением».2
Существующую в наше время систему международных отношений невозможно представить без международных организаций. Они являются органической составной частью системы международных отношений и отражают те экономические, о социальные и политические изменения, которые происходят в
международной сфере.
Роль международных организаций все более возрастает по мере развития межгосударственного сотрудничества. Именно международные организации позволяют осуществлять
1 Герчикова И.Н. Международные экономические организации: регулирование микрохозяйственных связей и предпринимательской деятельности. М, 2001. С. 37.
2 Shaw Jo. Law of the European Union. London, 1996. P. 27.
межгосударственное и межнациональное сотрудничество наиболее эффективным образом, учитывая интересы всех сторон такого сотрудничества, исключая дискриминацию и допуская применение определенных мер репрессивного воздействия на стороны, своими действиями ущемляющие чьи либо интересы. Благодаря механизму международных организаций международное сотрудничество осуществляется в достаточно гибких формах, позволяющих адекватно отразить эволюцию мирового сообщества и его проблем.
При этом характер международных организаций, цели их деятельности и способы достижения таких целей постоянно меняются, соответствуя духу и требованиям времени, «В современную эпоху развитие международных организаций, отмечает Е.А. Шибаева, - происходит прежде всего под влиянием закономерностей общественного развития, присущих данной эпохе».1
Возникновение новых сфер межгосударственного сотрудничества вызывает не только закономерные изменения в структуре и форме деятельности существующих международных организаций, но и приводит к созданию новых организаций, призванных решать самые актуальные проблемы нашего времени.
В трудах современных авторов отмечается, что международные организации востребованы и необходимы в тех сферах, в которых совместные действия оказываются более эффективными, нежели действия отдельных государств. «А это - пишет П. Фонтен - единый рынок, валютная политика, экономическое и социальное единство, внешняя политика и политика безопасности, политика в области занятости, защита окружающей среды, оборонная стратегия».2
1 Шибаева Е. А. Право международных организаций. М: Международные отношения, 1986. С. 5.
2 Паскаль Фонтен. Десять граней Европейского Союза. Таллинн, 1999. С. 6.
Европейский банк реконструкции и развития (далее также -Европейский банк, Банк, ЕБРР), созданный в 1991 году, по своим функциям и структуре является одним из наиболее современных международных финансовых институтов. При его создании использовался накопленный в международном праве опыт создания и деятельности международных организаций, в том числе Международного банка реконструкции и развития.
Как подчеркивается в изданиях ЕБРР, ' Банк был создан в ответ на основные изменения в политическом и экономическом климате в Центральной и Восточной Европе. Цели и функции Европейского банка, способ и порядок принятия решений и ведения деятельности данной организации воплощают сегодняшние международные тенденции. Анализ правовой природы, механизма деятельности и организационной структуры ЕБРР позволит выявить и проанализировать некоторые закономерности в межгосударственном сотрудничестве последнего десятилетия XX века.
Для российских правоведов изучение ЕБРР представляет особый интерес. С момента основания Банка сначала Советский союз, а затем Российская Федерация являлись объектом его постоянного внимания, местом осуществления крупнейших и наиболее важных проектов ЕБРР. В 2001 Банк направил в Россию в форме кредитов, гарантий и инвестиций 22,5 % всего финансирования, осуществленного за указанный год.2 В общем, данное соотношение было характерным и для предыдущих лет. К примеру, в 1996 году Россия получила свыше 28 процентов всех инвестиций ЕБРР.3 Доля средств, выделенных Банком на российские
1 The EBRD: its role and activities. EBRD, 2000. P. 2.
2 Annual report 2001. EBRD, 2002. P. 27.
3 Annual report 1996. EBRD, 1997. P. 22.
проекты, была несколько ниже во второй половине 1998 и в 1999 году по вполне понятной причине - из-за финансового кризиса. В 1999 на проекты, осуществлявшиеся в России, было выделено всего 10 % вложений Банка, однако уже в 2000 году доля России возросла до 22 Го.1
В 2000 году объем финансовых вложений ЕБРР в России составлял 579 миллионов евро.2 В 2001 году эта сумма достигла 822 миллиона евро.3
Суммарный объем инвестиций Банка в Российской Федерации за весь период его деятельности составил 4,3 миллиарда евро. Более одного миллиарда евро вложено в проекты, направленные на поддержку финансового сектора, 748 миллионов направлено на экологические проекты, 446 миллионов - на программы поддержки сельского хозяйства, а 752 миллиона инвестированы в сфере промышленности и производства.4 80 % средств было направлено Банком на финансирование частного сектора российской экономики.
В качестве наиболее ярких примеров последних лет можно привести следующие проекты:5
- развитие телефонии и мобильной связи во Владивостоке и на Дальнем Востоке (заемщик - «Новая телефонная компания» (НТК)), сумма кредита - 16,9 миллионов евро, общая стоимость проекта - 50,8 миллионов евро;
- реструктуризация энергетической отрасли российской экономики. Сумма кредита - 100 миллионов евро, заемщик - РАО «ЕЭС»;
1 Annual report 2000. EBRD, 2001. Р.7.
2 Annual report 2000. P. 7.
3 Annual report 2001. P. 37.
4 Annual report 2001. P. 37.
5 Cm • Projects signed in 1999, 2000, 2001 (www-документ)// URL. htppV/www ebrd com/english/operations/lists of signed projects.html (2001. 4мая).
- реконструкция водоочистных сооружений в Калининграде. Сумма кредита - 17,9 миллионов евро, общая стоимость проекта - 62,4 миллиона евро;
- увеличение производственных мощностей и расширение дистрибьюторской сети пивоваренной компании «Балтика» (Санкт-Петербург). Сумма кредита - 31,9 миллиона евро, общая стоимость проекта - 39,8 миллиона евро;
- строительство завода по переработке отходов в Красном бору под Санкт-Петербургом. Сумма кредита - 6,2 миллиона евро.
Помимо крупных проектов, осуществляющихся при непосредственном участии Банка в качестве кредитора или инвестора, Банк осуществляет в России ряд программ через финансовых посредников. Именно на средства ЕБРР осуществляются такие проекты, как кредитование малого бизнеса или так называемый «проект поддержки предприятий», направленный на предоставление кредитов предприятиям, которые по размерам активов и по количеству работников могут быть отнесены к «средним».
Деятельность ЕБРР не ограничивается финансированием. В изданиях ЕБРР постоянно подчеркивается участие Банка в проведении правовых реформ в государствах-участниках. В России роль Банка как инициатора ряда правовых реформ и советника при осуществлении правотворческой и законодательной деятельности проявилась особенно ярко. К примеру, в издаваемом ЕБРР ежегоднике «Право на этапе перехода» указано, что в последние годы ЕБРР совместно с ФКЦБ работал над «проектом усовершенствования российского законодательства об акционерных обществах и рынке ценных бумаг».' Речь идет о поправках в ФЗ РФ
Десять лет правовой реформы. EBRD, осень 2002.
С.39.
от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», внесенных Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 121-ФЗ, вступивших в силу с 1 февраля 2002 г., а также об изменениях ФЗ РФ от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», внесенных Федеральным законом от 21 марта 2002 г. N 31-ФЗ, и вступивших в силу с 1 июля 2002 г. В своей правотворческой деятельности Банк сотрудничает с иными международными организациями - в первую очередь с МБРР, региональными международными финансовыми организациями, а также с ЮНСИТРАЛ. В настоящее время ЕБРР намеревается активно участвовать в реформе нормативной базы, регулирующей предоставление услуг связи в Российской Федерации, в том числе создание сетей связи общего пользования, и регламентирующей лицензирование данного вида деятельности.1
Представительство ЕБРР в России находится в Москве, работает региональный офис в Санкт-Петербурге, есть также региональные представители в Екатеринбурге и Владивостоке.
Одним из регионов высокой активности ЕБРР является Санкт-Петербург. Именно в нашем городе реализуются многие программы и проекты ЕБРР. Сумма кредитов, предоставленных Банком в 2001 году на осуществление различных проектов в Санкт-Петербурге, составляет 350 миллионов евро.
Состояние исследования
Во второй половине 90-х годов XX века деятельность международных финансовых организаций неоднократно становилась объектом исследований российских ученых. Однако подавляющее большинство разработок, посвященных Европейскому банку
1 Там же. С. 64.
10
реконструкции и развития (в целом их немного), касается экономических аспектов его деятельности, конкретных финансовых операций данного банка в Российской Федерации. Правовые особенности создания и деятельности Европейского банка реконструкции и развития вряд ли можно назвать тщательно изученными. Описание структуры и учредительных документов данной организации содержится в трудах авторов, анализирующих проблемы современного международного права и экономических отношений (И. Н. Герчиковой, А. А. Моисеева). Однако Европейский банк реконструкции и развития как субъект международного публичного права, как международная организация, не был самостоятельным предметом всестороннего юридического исследования.
Нормативная база исследования
Нормативную базу исследования составляют
международные договоры, законы и иные правовые акты Российской Федерации. В качестве наиболее существенных для настоящего диссертационного исследования можно назвать следующие международно-правовые акты:
- конвенции, регулирующие определенные аспекты создания и деятельности международных организаций; Венскую конвенцию о представительстве государств в их отношениях с международными организациями универсального характера 1975 года, Венскую конвенцию о праве международных договоров 1969 года и Венскую конвенцию о праве международных договоров
между государствами и международными организациям или между мейщунвродньшн организациями I»вв г
11
- международный договор, являющийся учредительным документом ЕБРР - Соглашение об учреждении Европейского банка реконструкции и развития;
- международные договоры, заключенные с участием ЕБРР: Соглашение о штаб-квартире между Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии и Европейским банком реконструкции и развития, Соглашение между Правительством Российской Федерации и Европейским банком реконструкции и развития о постоянном представительстве Европейского банка реконструкции и развития,1 Соглашение между Правительством Российской Федерации и Европейским банком реконструкции и развития о Проекте реконструкции системы водоснабжения и охраны окружающей среды г. Калининграда2 и другие;
- учредительные акты международных финансовых организаций: Соглашение об учреждении Межгосударственного банка, Устав Межгосударственного банка, Статьи Соглашения о Международном банке реконструкции и развития, Устав Европейского инвестиционного банка.
Теоретическую основу исследования составили труды отечественных правоведов, в том числе: К.А. Бекяшева, И.П.Блищенко, Г.М. Вельяминова, Л.Н. Галенской, И.Н. Герчиковой, О.Г. Зайцевой, Г.В. Игнатенко, А.Я. Капустина, Т.М. Ковалевой, А.Л.Колодкина, Э.С.Кривчиковой, Н.Б. Крылова, Г.И. Курдюкова, Г.М. Лопатина, И.И.Лукашука, Т.Н. Нешатаевой, С.А. Малинина, В.И. Маргиева, Г.И.Морозова, А.Н. Талалаева, О.И. Тиунова,
1 Международное публичное право. Т. 1. М, 1996.
2 Собрание законодательства Российской Федерации № 9. 28 февраля 2000 г. Ст. 1038.
12
Б.Н.Топорнина, Г.И.Тункина, С.В.Черниченко, Е.А.Шибаевой и других.
При написании настоящей диссертации были широко использованы работы зарубежных авторов, в том числе таких специалистов по международному праву как М. Бинсток, Дж. Камерон, М. Карлберг, 3. М. Клепацкий, К. Кольяр, Н. Купер, В. Моравецкий, Д. Сальваторе, Дж. Синки, Т. Тейлор, М. Хапполд, Т. С. Хартли, М. Шеридан, Дж. Шоу, Х.-А. Шреплер, В. Ф. Эбке и других.
Методологическая основа исследования
Методологическую основу исследования образуют диалектический и логический методы познания, методы системного анализа, формально-логический, сравнительно-правовой и другие. Указанные методы применяются в сочетании с логическими приемами анализа, синтеза, дедукции, индукции и гипотезы.
Эмпирическую базу исследования составили опубликованные Европейским банком реконструкции и развития сведения о совершаемых им финансовых операциях, о характере и количественных показателях кредитования. Помимо информации, обнародованной ЕБРР, были использованы данные о запланированных показателях финансирования ЕБРР, о конкретных программах и объектах финансирования, содержащиеся в законах и иных правовых актах Российской Федерации, например, в Федеральном законе РФ от 30.12.01 № 194-ФЗ «О федеральном бюджете на 2002 год».
13
Цели и задачи исследования
Целью настоящей работы является выявление международно-правовых основ, а также анализ практических аспектов деятельности международных финансовых организаций на примере Европейского банка реконструкции и развития, а также внесение предложений по совершенствованию деятельности и изменению учредительных документов данной организации.
Основные задачи исследования, вытекающие из указанной цели, могут быть сформулированы следующим образом:
- выявление современных тенденций и новых закономерностей в создании и деятельности международных организаций;
- анализ норм международного права, регулирующих вопросы создания и деятельности международных организаций;
- оценка соответствия норм и положений теории международного публичного права, в частности, права международных организаций, изменениям, произошедшим в практических процедурах и порядке создания и деятельности международных организаций в последние десятилетия;
- анализ предпосылок создания Европейского банка реконструкции и развития;
- анализ международной правосубъектности ЕБРР;
- анализ организационно-правового механизма деятельности ЕБРР, проводимый по следующим критериям:
- учредительные документы,
- цели,
- организационная структура,
- учреждение в соответствии с международным правом,
- функции, полномочия и операции,
- членство;
14
- сравнение Европейского банка реконструкции и развития с другими международными экономическими организациями, в том числе с Международным банком реконструкции и развития и Межгосударственным банком, созданным странами-участниками СНГ.
ЕБРР, как и любая другая международная организация, может выступать как субъект частно-правовых отношений. Роль субъекта частного права является весьма типичной для финансовых организаций, поскольку их основная деятельность связана с заключением именно гражданско-правовых сделок: выдачей кредитов, предоставлением гарантий, инвестициями.
Однако цивилистический аспект деятельности ЕБРР выходит за рамки настоящего диссертационного исследования и подробно рассматриваться не будет.
Научная новизна исследования
Европейский банк реконструкции и развития является международной организацией - субъектом международного права.
Как и другие международные организации, Банк является субъектом и международного публичного, и частного права.
Банк является валютно-финансовой, региональной организацией.
Впервые в отечественной литературе Европейский банк реконструкции и развития был подвергнут всестороннему правовому анализу именно как международная организация, являющаяся субъектом международного публичного права.
На примере ЕБРР в работе показаны как положительные черты, так и недостатки в деятельности международных финансовых
15
организаций, а также предлагаются возможные варианты изменения целей и направлений деятельности ЕБРР.
Проведенные исследования позволили сформулировать следующие, выносимые на защиту, выводы и рекомендации:
- Обосновывается вывод о том, что в ряде случаев деятельность международной организации может носить региональный характер, даже если состав участников международной организации или территория, где осуществляется ее деятельность, шире рамок одного региона.
Региональный характер некоторых международных организаций определяется не составом участников и не территорией, где осуществляется деятельность, а сферой интересов, объединивших участников организации. Региональный характер таких международных организаций проявляется в целях и функциях, установленных в учредительных документах.
- Обосновывается вывод о том, что международная организация, являющаяся субъектом международного публичного права, может быть создана следующими субъектами международного права:
- государствами,
- государственно-подобными образованиями,
- международными организациями, чья правоспособность позволяет учреждать международные организации.
Правовое положение международной организации как субъекта международного публичного права определяется не составом участников, а исключительно тем, что учредители такой организации, обладающие необходимой правоспособностью, наделили ее международной правосубъектностью.
- Обоснован вывод о том, что осуществление деятельности, направленной на извлечение прибыли, не противоречит правовой
16
природе международных организаций. Более того, осуществление предпринимательской деятельности и извлечение прибыли является необходимым условием создания и неотъемлемым атрибутом существования многих международных финансовых организаций. Учредительные документы некоторых международных финансовых организаций, в том числе Европейского банка реконструкции и развития, прямо предусматривают возможность регулярного распределения прибыли, полученной организацией, среди ее участников. Такие положения учредительного акта международной организации не противоречат ее международному публично-правовому статусу при том условии, что извлечение прибыли является промежуточной, вторичной целью, а основная цель международной организации лежит в сфере международных отношений, носит публичный характер.
Обоснован вывод о том, что правовая природа международных организаций исключает применение к ним таких критериев, как «надгосударственность» или «наднациональность». Кроме того, в диссертационном исследовании показано, что, существует особый механизм, посредством которого международные финансовые организации, в том числе Европейский банк реконструкции и развития, могут оказывать влияние на некоторые элементы внутренних дел государств-участников, в том числе принимать непосредственное участие в законодательном и правотворческом процессе. На примере ЕБРР показано, что суть этого механизма заключается в установлении требований, которым должны соответствовать члены Банка, для получения кредитов и финансирования, а также в разработке правил и нормативных актов, обеспечивающих соблюдение требований Банка в странах-участниках. Документы, регламентирующие деятельность ЕБРР
17
(учредительный акт и внутренние документы ЕБРР), предусматривают контроль за соблюдением требований, а также право Банка применить определенные меры (вплоть до приостановления членства) к странам-участникам, нарушающим установленные в учредительных документа Банка принципы.
- В диссертации проводится анализ порядка принятия решений взвешенным голосованием, основанном на принципе соответствия количества голосов размеру финансового вклада. Диссертант доказывает, что такой порядок принятия решений обоснован организационно-финансовой структурой международных организаций, активно действующих в хозяйственной, в том числе в финансовой, сфере. В качестве примера приводятся Европейский банк и Международный банк, где взвешенное голосование является основным способом принятия решений, а также ИМАРСАТ, в Совете которого применяется взвешенное голосование. Установление учредительными документами международной организации прямой зависимости между размером вклада, внесенного участником организации, и количеством голосов, принадлежащих этому участнику, отражает ту роль, которую данный участник сыграл в делах организации при ее учреждении и продолжает играть в ходе ее деятельности. Вместе с тем автор показывает, что взвешенное голосование при решении хозяйственных и финансовых вопросов остановится обычным и в организациях, действующих преимущественно в публичной сфере. В качестве примера приводится созданное в 2001 году Евразийское экономическое сообщество, Интеграционный комитет которого принимает решения взвешенным голосованием.
- Отмечено, что некоторые положения Соглашения об учреждении Европейского банка реконструкции и развития |
