ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Изменение институциональной структуры экономики России в период становления рыночных отношений привело к возникновению разнообразных организационно-экономических форм предпринимательской деятельности, отвечающих потребностям трансформационно-системных преобразований экономики страны и ее регионов, к которым можно отнести и различные типы интегрированных структур. Крупные интегрированные образования: холдинги, финансово-промышленные группы, конгломераты, концерны уже стали необходимой составной частью экономической системы государства, обеспечивающей устойчивое и сбалансированное развитие экономики России и отдельных ее регионов.
Особая роль интегрированных структур в экономике обусловлена синергетическим эффектом, возникающим в результате интеграционного взаимодействия отдельных участников бизнес-структур, что позволяет рассматривать эту форму предпринимательской деятельности в качестве важнейшего элемента институционально-организационного механизма становления региональных рынков и связей межрегионального обмена.
Несмотря на это, практика функционирования российских корпораций свидетельствует о том, что на сегодняшний момент потенциальные преимущества интегрированных структур как для их участников, так и для реального сектора экономики регионов, не проявляются в полном объеме. Одной из наиболее значимых причин сложившейся ситуации является недостаточная проработанность на стадии организационного проектирования основных параметров совместной деятельности интегрирующихся предприятий, следствием чего является недостаточное обеспечение внутрикорпоративным взаимодействием эффективной реализации целей совместной деятельности, которая поэтому зачастую носит несистемный, случайный характер.
4 Это делает актуальным проведение исследований, связанных с
разработкой методологии формирования рациональной структуры корпоративных объединений, ориентированной на повышение эффективности деятельности данных форм организации бизнеса в регионе.
Степень разработанности проблемы. В связи с усилением роли интегрированных структур в экономике России, усилением процессов интеграции в последнее время появилось достаточно много публикаций по данной проблематике.
Вопросам создания и функционирования интегрированных структур, их роли в экономике страны и отдельных регионов посвящены исследования отечественных экономистов: С. Авдашевой, И. Ансоффа, О. Белокрыловой, И. Беляевой, М. Вороновицкого, В. Гончарова, А. Горбунова, В. Золотарева, Н. Кетовой, Ю. Колесникова, Д. Львова, Б. Мильнера, А. Мовсесяна, В. Овчинникова, В. Плещинского, В. Рудашевского, В Савченко,С. Хорошевой, М. Эскиндарова и др.
Особую роль в разработке различных аспектов проблемы интеграции предприятий в российской экономике сыграли члены Международной академии корпоративного управления: Ю. Винслав, А. Войтенко, В. Дементьев, В. Лисов, А. Мелентьев, Ю. Якутии, М.Хуснутдинов.
Исследованию вопросов корпоративного построения и управления интегрированными структурами посвящены работы зарубежных авторов, таких как: М. Аоки, Джемс Л. Гибсона, П. Дойля, Оливера И. Уильямсона, Хисао Он да и др.
Несмотря на то, что практически все авторы сходятся во мнении, что интегрированные структуры способны внести значительный вклад в экономическую и финансовую стабилизацию региональной экономики, на сегодняшний момент организационно-экономические факторы развития интегрированных образований в их исследованиях не представлены в полной мере.
5 Отсутствие единой концепции создания и реструктуризации
интегрированных структур в региональной экономике, стимулирующей благоприятное воздействие всех составляющих их потенциала на социально-экономическое развитие регионов; недостаточная отработанность методологии комплексной оценки эффективности их деятельности обусловили необходимость проведения исследования, направленного на совершенствование процедур формирования корпоративных структур и повышение, вследствие этого, результативности их функционирования в системе региональной экономики.
Цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе содержательного экономико-теоретического анализа региональных интегрированных структур разработать концепцию их организационного проектирования, включающую выявление организационно-экономических параметров эффективной деятельности интегрированных структур, и механизм государственного регулирования их создания и функционирования на мезоуровне национальной экономики.
Достижению этой общей цели подчинены следующие задачи:
- рассмотреть экономическое содержание понятия интегрированной структуры в контексте ключевых понятий теории организаций;
- определить место и функциональную роль интегрированных структур в современных экономических системах;
обобщить функциональные возможности различных типов интегрированных структур;
- проанализировать роль крупного бизнеса в региональной экономике (на примере Ростовской области);
- выявить отличительные особенности различных типов современных интегрированных структур;
- разработать механизм организационно-экономического проектирования интегрированных структур;
6
разработать методику комплексной оценки эффективности интегрированных структур на стадии организационного проектирования;
- изучить и обобщить экономический инструментарий государственного регулирования создания и функционирования интегрированных структур в региональной экономике.
Объектом исследования выступают региональные формы корпоративного предпринимательства как функционально-экономические единицы в территориально-хозяйственной системе мезоэкономики.
Предметом исследования являются процессы организационного проектирования интегрированных структур на микро- и мезоуровне экономики, методы и модели оценки их эффективности.
Теоретико-методологической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных исследователей по проблемам создания и развития корпоративных форм предпринимательства в региональной экономической системе. При исследовании рассматриваемых проблем были использованы указы Президента РФ, законодательные и нормативные акты Правительства РФ, Министерства экономики, Администрации Ростовской области. При разработке проблемы использовались различные методологические подходы, в том числе системный подход, методы экономического и логического анализа, анализа микро- и мезоэкономической динамики, экономико-математического моделирования, статистического анализа и прогнозирования.
Информационно-эмпирическая база исследования формировалась на основе официальных данных федеральных и региональных органов Госкомстата РФ и Администрации Ростовской области, статистических сборников, ежегодников, материалов монографических исследований отечественных и зарубежных ученых, специальных отечественных и зарубежных изданий.
Концепция диссертационного исследования. Трансформация средств и способов организации рыночных отношений определила условия для создания
7
разнообразных интегрированных структур, обладающих потенциальными возможностями для активизации сбалансированного социально-экономического развития региона с учетом его специфики.
Авторская концепция диссертационного исследования исходит из предпосылки и обоснования интегрированных структур как одного из важнейших элементов экономики и состоит в разработке единой методологии организационного проектирования интегрированных структур на микро- и мезоуровне экономики и выработке концептуальной модели оценки эффективности их деятельности в регионе.
Положения диссертации, выносимые на защиту.
По специализации «Теория управления экономическими системами»:
1. Интеграционные тенденции как объективная характеристика современной мировой экономики находят свое выражение в разнообразных типах интегрированных структур, играющих значительную роль в национальных экономиках различных стран. Характерными чертами интегрированных структур являются их межотраслевой характер, интернационализация деятельности, концентрация усилий на совместных разработках в сфере наукоемких технологий.
2. Исследование и обобщение побудительных мотивов создания и функционирования интегрированных структур позволило выявить основные факторы их формирования. Эти факторы следует отнести к доминирующим составляющим развития интеграционных процессов в экономике, поскольку они отражают единую производственную, инвестиционную, финансовую, ценовую и кадровую политику, позволяющую в условиях эффективной организации внутренней структуры реализовывать корпоративные преимущества интеграционного взаимодействия. Данные преимущества проявляются в специфических механизмах аккумуляции инвестиционных ресурсов всей группы, синергетическом эффекте их адресного применения, снижении негативных эффектов, связанных с колебанием конъюнктуры, ориентации на широкий рынок сбыта, больших возможностях налаживания в
8 значительных масштабах и в сжатые сроки производства новых видов
продукции.
3. Многообразие различных типов интегрированных структур, форм и видов взаимосвязей между участниками предопределило выявление отличительных особенностей каждого типа, учет которых в процессе организационного проектирования позволяет формировать структуру в соответствии с определенными целями. К числу принципиальных отличительных особенностей корпораций относятся следующие: период, на который создается интегрированная структура; степень консолидации активов; наличие общей стратегии развития и единого координирующего центра; осуществление единой инвестиционной, ценовой, финансовой, кадровой политики; степень самостоятельности участников и их территориальное расположение; возможность интеграции предприятий малого и крупного бизнеса и др.
4. Организационно-экономические параметры совместной деятельности отдельных участников в составе интегрированной структуры, определяемые в процессе организационного проектирования, могут быть представлены в форме структурно-логической схемы. Логика построения данной схемы движется от определения концепции интегрированной структуры и комплекса целевых показателей в направлении реализации специфических принципов взаимоотношений между участниками и заканчивается детальным анализом экономических параметров их совместной деятельности.
5. Целью организационного проектирования создаваемой либо реструктурируемой интегрированной структуры является повышение эффективности ее функционирования. Анализ эффективности интегрированных структур проводится с позиции целевого, многопараметрического подхода и подхода с точки зрения теории систем. Осуществляемый с таких позиций комплексный анализ включает определение эффективности деятельности самой интегрированной структуры, ее участников
9
и других заинтересованных сторон, включая различные элементы системы
региональной экономики.
По специализации «Региональная экономика».
1 Интегрированные структуры в качестве агентов рыночной экономической системы региона в первую очередь выделяются степенью своего воздействия на региональные воспроизводственные процессы, так как размеры результатов их деятельности сопоставимы с мезоэкономическими показателями. Эффективность деятельности интегрированной структуры оказывает воздействие на состояние производства, обращения и накопления в регионе, то есть являясь подсистемой региональной воспроизводственной системы, разнообразные интегрированные структуры в значительной степени предопределяют направления и механизмы развития региональной экономики в целом.
2. Эффективность деятельности интегрированных структур в регионе, как его функциональных подсистем, оценивается с позиции социально-экономического развития региональной экономики в двух аспектах: анализ эффективности результатов функционирования интегрированных структур в качестве одного из элементов воспроизводственного комплекса региона и как субъекта, формирующего этот комплекс посредством участия в региональных целевых программах, поскольку второй аспект деятельности корпораций в регионе формирует их особый статус - статус «целереализующих» структур.
3. Включение региональных интегрированных структур в реализацию целевых программ и проектов, сформированных на основе приоритетов социально-экономического развития региона, целесообразно производить на принципах функционально-отраслевого подхода, учитывающего отраслевую направленность целевых программ и потенциальные возможности активного участия в их реализации интегрированных структур.
4. Стимулирование эффективной деятельности интегрированных структур базируется на разнообразных формах управляющего регионального воздействия на их развитие и функционирование, направленных на реализацию
10 возможностей интегрированных структур в осуществлении региональных
программ и проектов и повышение эффективности деятельности самих интегрированных структур. Они включают методы мезоэкономического регулирования, институциональные методы, организационно-инфраструктурные методы.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке концепции организационного проектирования интегрированных структур, ориентированной на повышение эффективности внутрикорпоративного взаимодействия и наиболее полной реализации потенциала интегрированных структур в системе региональной экономики.
К числу положений, содержащих элементы приращения научного знания, можно отнести следующие:
По специальности «Теорияуправления экономическими системами».
1. На теоретико-методологическом уровне уточнено содержание интегрированных структур с позиции системного подхода в контексте основных ключевых понятий теории организаций, позволяющее формировать варианты экономического механизма, реализующего цели активизации преимуществ корпораций на мезоуровне национальной экономики.
2. Проанализированы отличительные типологические особенности различных видов интегрированных структур, которые позволяют выбрать соответствующий целям совместной деятельности эффективный вариант интегрированной структуры на стадии организационного проектирования.
3. Обобщены преимущества и недостатки интегрированных структур, реализующиеся в виде потенциальных возможностей и угроз в процессе согласованных действий участников, рассмотренные с позиций внутреннего и внешнего окружения, что позволяет определить реальные источники преимуществ интеграции уже на стадии их организационного проектирования.
4. Разработана структурно-логическая схема основных этапов организационного проектирования интегрированных структур, которая позволяет упорядочить внутрикорпоративное взаимодействие на стадии
и
проектирования или реструктуризации и повысить эффективность функционирования интегрированной структуры.
6. Сконструирована комплексная методика оценки эффективности интегрированных структур на основе известных методов теории эффективности организаций: целевого подхода, с точки зрения теории систем, многопараметрического подхода, позволяющая выявить долгосрочный эффект интеграционного взаимодействия участников корпораций.
По специализации «Региональная экономика».
1. Обоснована целесообразность эффективного использования потенциала интегрированных структур в регионе в качестве фактора активизации структурно-инвестиционных процессов и достижения сбалансированности территориально-отраслевых пропорций в экономике региона.
2. Предложена методика оценки эффективности интегрированных структур с позиции многопараметрического подхода и выявлены основные показатели эффективности, что позволяет использовать разнообразие методов государственного воздействия на процессы регионального корпоративного построения.
3. Обобщена практика государственного регулирования деятельности интегрированных структур и предложена схема регулирования деятельности интегрированных структур в регионе на основе приоритетов регионального развития и функционально-отраслевого подхода к выбору участников региональных программ, позволяющего классифицировать интегрированные структуры по степени участия в реализации концепции создания репродуктивно-устойчивого режима регулирования региональной экономики.
4. Выявлен и обобщен инструментарий государственного регулирования создания и деятельности интегрированных структур, стимулирующий реализацию их потенциала в решении социально-экономических задач региона.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит разработке концептуальной модели организационного проектирования
12 интегрированных структур в регионе, включающей оценку эффективности их
деятельности. Предложенная модель может быть использована при создании или реструктуризации различных типов интегрированных структур, анализе результатов их функционирования самими участниками, органами региональной власти, инвесторами и другими заинтересованными в результатах деятельности интегрированных структур сторонами. Теоретические и практические результаты и рекомендации могут быть использованы региональными органами власти для выработки нормативно-правовых актов, регламентирующих развитие предпринимательской деятельности, корпоративного процесса регионе. Рекомендации и аналитические выводы исследования могут быть использованы информационными агентствами, консалтинговыми компаниями, заинтересованными в повышении результативности деятельности интегрированных структур в регионе.
Материалы диссертации могут быть также использованы при разработке и преподавании учебных курсов «Региональная экономика», «Регионоведение», «Экономика предпринимательства», «Корпоративное управление» в вузах соответствующего профиля. Часть положений уже используется в преподавательской работе автора в Ростовском государственном университете при чтении лекций по курсу «Оценка бизнеса».
Апробация результатов исследования. Основные концептуально-теоретические положения и выводы диссертационного исследования и прикладные рекомендации докладывались на ряде научно-практических конференций, семинаров в гг. Москве, Ростове-на-Дону, Сочи. Основное содержание диссертации получило отражение в 4 опубликованных научных работах (в том числе одной монографии) общим объемом 5,5 печатных листа.
Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.
13
1. ИНТЕГРИРОВАННЫЕ СТРУКТУРЫ: ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ
ОСОБЕННОСТИ И МЕСТО В СИСТЕМЕ РЕГИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ
1.1 Содержание и функциональная роль интегрированных структур в современных экономических системах
Процессы реформирования в России, направленные на формирование новой эффективно функционирующей организационно - институциональной структуры экономики, включают как составную часть комплексной программы преобразований создание разнообразных организационно-правовых форм предпринимательской деятельности, соответствующих условиям переходной рыночной экономики. Развитие рыночных форм организации производственно-хозяйственной деятельности изменило систему институциональных отношений, осуществляющих производственную деятельность, что нашло свое отражение в формировании разнообразных интегрированных структур, таких как холдинг, финансово-промышленная группа, концерн, конгломерат, консорциум. Данные формы, образованные в результате системной реструктуризации собственности, позволяют перестроить производственные, финансовые, информационные, налоговые, маркетинговые, управленческие связи между субъектами хозяйствования с целью адаптации их к изменениям среды хозяйствования.
В настоящий момент спектр понятий интегрированных структур достаточно широк и разнообразен, и в экономической литературе еще не пришли к единому мнению относительно определения интегрированной структуры.
С. Авдашева под интегративными бизнес-группами понимает «любые объединения предприятий, совместная деятельность которых выходит за рамки
14 рыночных контрактов»1. Данное определение оставляет за рамками структуры,
являющиеся объединениями нескольких субъектов рыночного хозяйствования на основе долгосрочных, иногда достаточно жестких, контрактных отношений, функционирующих как единая совокупность, но формально не связанных отношениями собственности.
Ю. Винслав понимает под интегрированной корпоративной структурой «группу юридически или хозяйственно самостоятельных предприятий (организации), ведущих совместную деятельность на основе консолидации активов или договорных (контрактных) отношений для достижения общих целей»2. Данное понимание интегрированной структуры в целом соответствует общепринятой практике, его ограничением является отсутствие конкретизации относительно договорных отношений. Каждый хозяйствующий субъект оформляет связи с объектами внешней среды посредством системы договоров, поэтому для конкретизации и выделения контрагентов в качестве партнеров в интегрированной структуре необходимо уточнение критериев отнесения совокупности предприятий, связанных договорными отношениями, к интегрированной структуре.
Интегрированную структуру с точки зрения системного подхода можно охарактеризовать как систему, элементами которой являются участники интегрированной структуры, с присущими ей целями, связями и элементами.
Интегрированная структура представляет собой совокупность относительно обособленных предприятий, образованную на постоянной или временной основе, участники которой объединены общей целью, одновременно могущие функционировать как полноценные юридически и экономически самостоятельные субъекты рыночных отношений; связи между предприятиями в интегрированной структуре по силе превышают связи с другими субъектами хозяйствования. Целенаправленная интеграция обладает организующей силой
1 Авдашева С. Акционерные и неимущественные механизмы интеграции в российских бизнес-группах. // Российский экономический журнал. -2000. - №1. -С. 14.
Винслав Ю. Развитие интегрированных корпоративных структур в России. // Российский экономический журнал. - 1998. - №11-12. - С.28.
15 благодаря тому, что участники интегрированной структуры, объединяясь,
обретают те качества и свойства, на основе которых могут устанавливаться отношения, способствующие достижению поставленной цели.
Интегрированная структура не является механической суммой предприятий и построенных между ними отношений и связей, а представляет собой качественно новое образование, в котором участники вступают во взаимодействие, благодаря которому каждый имеет возможность максимально использовать весь свой потенциал. Итогом объединения этих потенциалов является качественно новый эффект, который в литературе чаще всего называют эффектом синергии. Этот эффект связан со способностью интегрированных структур к адаптации и саморегуляции.
Организация совместной деятельности отдельных предприятий в интегрированную структуру происходит на основе владения крупными пакетами акций, перекрестных акционерных связей между предприятиями, трастового управления акционерным капиталом, долгосрочных финансовых, производственных зависимостей. Сущность данных процессов интеграции подробно раскрыта в [57, 115, 116,148.].
Формирование крупных интегрированных структур отражает объективные устойчивые тенденции современной индустриально развитой экономики. По данным Организации Объединенных Наций, в мире насчитывается более 35 тыс. крупных финансово-кредитных объединений (концернов, транснациональных корпораций, финансово-промышленных групп). Финансово-промышленные объединения контролируют более одной трети промышленного производства своих стран, более одной второй торговли, более трех четвертей патентов и лицензий на высокие технологии и ноу-хау.3
Так, в промышленности США ведущую роль играют 100 I многоотраслевых корпораций. Согласно официальным данным, на их долю
приходится от 55 до 60 % ВНП США, т.е. крупные интегрированный
3 Якутии Ю.В. Интегрированные корпоративные структуры: развитие и эффективность. - М. - 1999. - С. 309
16
корпорации выпускают значительную часть продукции. В деятельности крупных корпораций занято 45 % рабочей силы, ими осуществляется 60 % инвестиций. Каждая из 100 обследованных американских компаний насчитывает в своем составе предприятия 25 отраслей, 35 фирм работают в 32 отраслях промышленного производства, 10 - в 50.
На развитие и становление интегрированных структур в США большое влияние оказал высокоразвитый рынок капитала, доступность широкого набора финансовых инструментов, что в конечном итоге обеспечило возможность высокой диверсификации вложений.
На сегодняшний день в США получили распространение интегрированные структуры двух типов. В первом типе структур консолидирующим ядром выступает банковский холдинг, во втором — производственно-технологический комплекс.4
Промышленный комплекс Японии на сегодняшний день составляют шесть крупнейших финансово-промышленных групп - кеэйрэцу: «Мицубиси», «Мицуи», «Сумитомо», «Даичи Кангин», «Фуе», «Санва». Согласно официальным данным, совокупный годовой объем продаж шести групп-гигантов составляет примерно 14-15% валового национального продукта страны. Если считать, что годовой оборот составляет порядка четырех триллионов долларов, то на эти группы приходится 500 миллиардов. Они контролируют примерно 50 %, а по некоторым оценкам и до 75 % общей суммы промышленных активов страны.5 Из 100 крупнейших промышленных фирм 70 являются членами той или иной кейрецу.6 Интегрированные структуры Японии показали свои возможности в различных сферах деятельности, в том числе в проведении крупных научных исследованиях, внедрении их в производственный процесс, противостоянии резким колебаниям деловой конъюнктуры на мировых рынках.
Ленский Е.В., Цветков В.А., Транснациональные финансово-промышленные группы и межгосударственная экономическая интеграция: реальность и перспективы. - М. - 1998. - С.37-41.
5 Там же. С. 41-45.
6 Петухов В.Н. Корпорации в российской промышленности: законодательство и практика. - М. - 1999. - С. 127.
17 Кейрецу характеризуются тесными связями между крупными
промышленными компаниями и различными финансовыми организациями, транспортными, сбытовыми, снабженческими фирмами. Внутри группы обеспечивается жесткость взаимных поставок, обеспечиваемую наличием собственной системы финансовых учреждений и наличием универсальной торговой фирмы.
Особенность функционирования промышленности Германии состоит в сильной связи ее с банковской системой, в результате которой формируются устойчивые горизонтальные межотраслевые финансово-промышленные концерны. При этом, несмотря на то что концерны - достаточно крупные образования, в среднем головные холдинги владеют акциями и контролируют деятельность около 150 компаний, они являются достаточно гибкими структурами, маневренность которых в значительной степени обеспечивается банками.
Интересен опыт становления и развития крупных корпораций во Франции. В 60-е годы в период послевоенного индустриального развития государство стимулировало развитие 2-3 национальных компаний в базовых отраслях с целью возникновения в каждой отрасли корпораций конкурентоспособных на международном рынке. В 70-е, 80-е годы политика государства в отношении крупных корпораций была пересмотрена и усилия были направлены на поддержку малого предпринимательства. В 1981 году акционерное общество «Специальный кредит на оснащение мелких и средних предприятий», контрольный пакет акций которого находился в государственной собственности, выделило на развитие малого бизнеса 17,3 млрд. франков, в 1982 году --3,5 млрд. франков.7 Но в 90-е году Франция вновь встала на путь укрепления крупнейших национальных корпораций. В настоящее время во Франции действует около 40 крупнейших корпораций.
Монополизм и антимонопольная полтика. / Барышева А,В. - М. — Наука.- 1993. - С. 167. 8 Монополия и антимонопольная политика: у «них» н у «нас». // Вопросы экономики. - 1990. - №6. - С.69. |
