4 Введение
Актуальность темы исследования определяется рядом обстоятельств: во-первых, ростом преступности, особенно в области экономики (в целом за последние годы по России ситуация изменялась следующим образом: в 1996 году было совершено 239,5 тыс. преступлений в сфере экономики; в 1997 году - 218,9 тыс. преступлений, в 1998 году — 252,4 тыс. преступлений, в 1999 году - 303,8 тыс., в 2000 году — 271,2 тыс. и в 2001 году - 282,9 тыс. экономических преступлений)1 и совершенствованием ее организованности и технической оснащенности. Во-вторых, широким применением, ставшей легко доступной и распространенной копировально-множительной техники (ксероксы, принтеры, сканеры и др.)» позволяющей сравнительно легко изготовлять подложные документы, подделывать их реквизиты. В-третьих, слабой разработанностью методик для решения новых вопросов, возникающих в связи с распространением новой копировально-множительной техники и компьютерных технологий, и совершенствования способов их применения в целях подделки документов, в частности — методики проведения почерковедческого исследования по техническим отображениям почерка и подписи. Данные обстоятельства обуславливают необходимость совершенствования научно-методического и технико-
криминалистического обеспечения экспертно-криминалистических подразделений.
В настоящее время происходит увеличение объема поступающих на исследование не подлинных подписей среди всех подписей - объектов
1 "Состояние преступности в России за 1999 год" и «Состояние преступности в России за 2001 год». Москва, ГИЦ МВД РФ.
судебно-почерковедческой экспертизы. Как правило, это подписи, выполненные от имени вымышленных лиц или с подражанием конкретному лицу и так называемый автоподлог. Наряду с этим увеличивается тенденция к упрощению транскрипции и сокращению объема подписи, притом, что способы для установления её подлинности пока не достаточно разработаны. Это зачастую приводит к тому, что гражданин, заверив какой-либо документ своей подписью, не защищен в полной мере ни от её подделки, ни от последующего самоличного оспаривания подлинности собственной подписи. Таким образом, снижается удостоверительное значение подписи.
Широкое распространение копировально-множительной техники привело к тому, что в последние годы часто на исследование предоставляются изображения бланков документов и их реквизитов — записей и подписей, оттисков печатей и штампов с целью решения диагностических и идентификационных вопросов (зачастую это бывает из-за отсутствия у следствия оригинала документа или использование для выполнения исследуемой подписи копировально-множительной техники). Ярким примером такой ситуации является история с автографом представителя президента РФ, изображение подписи которого было использовано руководством одной спортивной организации с целью изготовления писем для «...потенциальных спонсоров с целью оказать
финансовую поддержку благородному делу развития спорта__ Подпись
была попросту сканирована в типографии и проставлена таким способом более чем на 500 письмах»1.
Исследование таких объектов (изображений реквизитов документа на копиях) имеет свою специфику, так как эксперт исследует не сам
1 См.: Аркадий Южный "Сироты казанцевские" - газета "Сегодня" от 20.10.2000г.
почерковый объект, а лишь его техническое отображение. При этом надо учитывать, что при копировании теряются или изменяются некоторые важные признаки почерка, а также вносятся «помехи», зачастую зависящие от технического состояния копировальной техники, что в значительной степени затрудняет, а иногда и исключает возможность проведения почерковедческой и технико-криминалистической экспертиз документов.
Проведенное автором исследование экспертной практики за период с 1998 по 2000 год в ЭКО УВД Западного, Южного и Юго-Западного административных округов г. Москвы показало, что количество проводимых экспертиз по изображениям подписей, выполненных при помощи копировально-множительных устройств, составляет примерно 4-5 % от общего количества почерковедческих экспертиз подписей, при этом в целом наблюдается рост таких объектов исследования.1 В основном, по данным видам экспертиз эксперты дают выводы о невозможности решения вопроса об исполнителе или вообще отказываются от проведения таких экспертиз, в связи с тем, что объектом исследования является копия, а не оригинал документа.
При исследовании технических отображений подписей, расположенных в копиях документов, важна не только идентификация таких почерковых объектов, но и факт установления подлинности самого документа или способа изготовления его копии, в которой расположена исследуемая подпись. Это необходимо учитывать следователям и суду при оценке заключений экспертов по почерковедческим исследованиям подписей.
Цель и задачи исследования. Основной целью диссертационного
1 Аналитическая справка, составленная автором по результатам изучения экспертной практики по почерковедческому исследованию подписей (за период с 1998 по 2000 год).
исследования является создание целостной методики криминалистического исследования подписей, начиная со следственного осмотра документов, в которых подпись часто выступает одним из основных реквизитов, и завершая проведением почерковедческой или технико-
криминалистической экспертизы подписи.
Для достижения этой цели решались следующие задачи:
- уточнение понятий документа и его реквизитов на базе анализа государственно-правовых, административно-правовых, уголовных и уголовно-процессуальных аспектов данных понятий;
- установление современного состояния методики исследования подписей и перспектив её развития;
- уточнение и развитие тактико- и технико-криминалистических основ следственного осмотра документа и его реквизитов;
- уточнение теоретических основ криминалистического исследования подписей на базе использования современных достижений в теории криминалистической диагностики и идентификации;
- совершенствование методов установления способа выполнения подписей, исполненных с помощью новейших копировально-множительных устройств и основ криминалистического исследования таких подписей;
- уточнение методики исследования подписи, как малообъемного почеркового материала, с целью её идентификации.
Предмет и объект исследования. Предметом исследования являются закономерности, прослеживающиеся при изготовлении подлинных документов в целом, и их реквизитов; закономерности, прослеживающиеся при изготовлении поддельных документов, и в частности при подделке подписей; тактические основы следственного осмотра документов и методические основы почерковедческого
8
исследования подписей.
Объект исследования - судебно-следственная и экспертно-криминалистическая практика исследования подписей.
аь Методологическая основа работы. Методологическую основу
диссертации составляют материалистическая диалектика, общенаучные методы познания, научные труды уголовно-правового, уголовно-процессуального и криминалистического характера, а также работы по судебной экспертизе и кибернетике.
В частности при разработке комплекса теоретических вопросов по теме диссертации были изучены труды следующих авторов: Л.Е. Ароцкера, Р.С. Белкина, П.В. Бондаренко, Е.Ф. Буринского, Л.А. Винберга, Л.Ш. Горгошидзе, В.Г. Грузковой, Н.В. Дутовой, Н.М. Зюскина, О.Н. Каюнова, Б.Р. Киричинского, Ю.Г. Корухова, И.Д. Кучерова, P.M. Ланцмана, В.В. Липовского, В.В. Лысенковой, А.И. Манцветовой, В.Ф. Орловой, Н.С. 4k Полевого, М.В. Шванковой.
Эмпирическую основу составили статистические данные по результатам исследования 1258 копий заключений экспертов по почерковедческим исследованиям (среди них 567 почерковедческих исследований подписей) ЭКО УВД Западного, Юго-Западного, Южного, Северного административных округов г. Москвы, ЭКУ ГУВД Московской, УВД Ярославской и УВД Калининградской областей за период с 1998 по 2000 год; 57 повторных экспертиз, проведенных в ГУ ЭКЦ МВД России в
| 2001 году, а также личный четырехлетний опыт практической работы в
i
области судебно-почерковедческой экспертизы.
Ъ В ходе исследования было проанкетировано 58 экспертов-
криминалистов ЭКО УВД Западного, Юго-Западного, Южного, Северного административных округов г. Москвы, работающих в области почерковедческого исследования подписей и 37 следователей УВД
9
указанных административных округов, назначавших почерковедческие исследования по подписям, результаты чего были также использованы при проведении диссертационного исследования.
Правовой основой диссертационного исследования являются положения Конституции РФ, УПК РСФСР (1960 г.), УПК РФ (2001г.), УК РФ, Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 25.01.95г и Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 г., ГОСТы, приказы МВД.
Научная новизна исследования заключается в следующем:
- впервые на монографическом уровне исследованы проблемы установления подлинности или неподлинности подписей как единый процесс следственного осмотра документов с последующим проведением криминалистического исследования подписей, а также использования его результатов при раскрытии и расследовании преступлений;
- рассмотрены и уточнены теоретические и методические основы технико-криминалистического и почерковедческого исследования подписей.
Положения, выносимые на защиту:
1. Разграничение тактических основ следственного осмотра предметов и документов.
2. Рекомендации по совершенствованию методов и средств осмотра и фиксации хода и результатов следственного осмотра документов с составлением аналитической справки.
3. Тактические основы подготовки и назначения технико-криминалистической экспертизы подписи в спорных документах.
4. Классификация способов технической подделки подписей и
10
описание признаков их характеризующих.
5. Совершенствование методики технико-криминалистического исследования способа исполнения подписей.
6. Методические основы идентификационного исследования подписей, выполненных с подражанием с использованием новейших методов.
7. Уточненная методика идентификационного исследования подписей с применением новых криминалистических методов.
8. Конкретизация способов применения новейшей множительной техники для подделки подписей; методы установления рода и вида конкретного печатающего устройства.
Апробация результатов исследования.
Основные положения диссертации нашли отражение в 3-х опубликованных научных статьях, докладывались на кафедре и на научно-практической конференции адъюнктов и соискателей в Московской академии МВД РФ (2001г.).
Результаты исследования внедрены в учебный процесс на кафедре криминалистики и кафедре исследования документов Московского университета МВД России, включены в планы проведения занятий по служебной подготовке со следователями отделов следственной части Следственного комитета при МВД России, рекомендации и предложения, изложенные в диссертации, использованы в практической деятельности ГУ ЭКЦ МВД России.
Теоретическая и практическая значимость работы заключается в уточнении криминалистического понятия «документа», разграничении тактических основ следственного осмотра предметов и документов, использовании при производстве следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и экспертиз, разработанных в диссертации
11
рекомендаций (тактических и методических), касающихся следственного осмотра документов и криминалистического исследования подписей, выполненных с подражанием, а также с использованием традиционных и новейших технических средств.
12
Глава 1. Теоретические основы криминалистического исследования подписей
1.1. Государственно-правовые и информационные основы
понятия документа
Общепризнанно, что самым распространенным средством удостоверения и засвидетельствования каких-либо фактов, явлений или действий являются документы. С этой целью они используются в науке, технике, праве, управлении, производстве, ремесле, т.е. практически в любой сфере деятельности. Соответственно в термин «документ» вкладывается разное содержание, которое зависит от специфики и задач конкретной сферы применения.
Существуют несколько значений понятия «документ», которые в свою очередь обладают разным объемом. Из различных определений следует, что документ - это:
- материальный носитель любой информации;
- фиксатор содержания информации;
- акт, подтверждающий юридический факт.1
Слово «документ», по данным этимологического словаря, произошло от латинского «dokumentum», что означает «свидетельство, доказательство». Русским языком оно заимствовано, скорее всего, из немецкого языка в Петровскую эпоху и встречается впервые в письмах и бумагах Петра Великого (1708г.). Первоначальное значение данного термина определялось как «письменное удостоверительное свидетельство»2, т.е. носило чисто юридический характер. В
1 Документы и материалы по истории народов СССР. М., 1937. С Л 6.
2 Указ. соч. С. 135.
13
энциклопедическом словаре Ф.А. Брокгауза и И.А. Ефрона определение понятия «документ» дается в широком и узком смыслах. Первое - это «всякий материальный знак, служащий доказательством юридических отношений и событий»; второе — «...преимущественно бумаги, способные служить письменными доказательствами юридических отношений и событий»1. А Ф. Павленков дает следующее определение: «Документ: 1. Всякая бумага, составленная законным порядком и могущая служить доказательством прав на что-нибудь или выполнение каких-либо обязанностей; 2. Вообще всякое письменное доказательство»2.
Изначально документы нужны были для констатации какого-либо правового факта, для подтверждения или доказывания чего-либо. Такое толкование документа сохранялось достаточно продолжительное время. Но постепенно словом «документ» стали именовать все «важные деловые бумаги» и, в конце концов, оно приобрело ещё два значения: бытовое (любое удостоверение личности) и публицистическое (исторический документ). Так рассматриваемый термин, выходя за рамки области права, стал распространяться на другие сферы человеческой деятельности, скажем управление и историю.
Одновременно с появлением административной (управленческой) функции государства образовалась и его сопутствующая, обеспечительная отрасль - делопроизводство. Последняя, исходя их своих целей и задач, стала изучать два неразрывно связанных вопроса:
а) собственно документы;
б) процесс их обслуживания или, по-иному, делопроизводственный технологический цикл, который охватывает оформление и движение
1 Энциклопедический словарь под изд. Ф.А. Брокгауза , И.А. Ефрона. Спб., 1893. Т.20. С.898-899.
2 Павленков Ф. Энциклопедический словарь. Спб., 1913. С. 146.
14
документов, контроль исполнения, а также поисково-справочный аппарат.
Несмотря на свою длительную историю, в документообороте слово «документ» стало использоваться довольно поздно, а именно в начале XX века. Практически на протяжении двух столетий для обозначения данного понятия употреблялись такие термины, как «бумага», «дело» и «акт».1 В частности, регистрационные книги назывались «журналами входящих и исходящих бумаг».
В советское время словосочетание «деловая бумага» как синоним «документа» употреблялось в делопроизводстве вплоть до конца 20-х годов. Так, например, в 1928 году Наркомат внутренних дел РСФСР издает приказ «О классификации исходящих бумаг в отношении порядка и подписания по восходящей степени их важности». Но в постановлении ЦИК и СНК от 7 июля 1932 года уже говорится о правилах хранения «служебных документов». С этого времени в практике делопроизводства для обозначения единицы документооборота стали в большинстве случаев использовать термин «документ».
Однако с развитием техники и технологий понятие документа существенно менялось. Так главной причиной, «перевернувшей» классическое понимание документа стало расширение содержания другого слова - «информация»3, до начала 50-х годов XX века употреблявшееся исключительно в смысле сведений, знаний. Основанием нового подхода к определению информации послужил огромный рост объема данных, которые требовалось собирать, хранить, перерабатывать, искать и передавать. Постепенно информация стала важнейшим продуктом и одной
1 Указ. соч. С. 18.
2 Сборник документов по истории уголовного законодательства СССР и РСФСР
1917-1952 гг. - М, 1953. С.337.
Информация — новости, сведения, данные.
15
из главных ценностей общества.1
В связи с развитием коммуникационных средств, были предприняты первые попытки измерить количество информации в рамках сформировавшихся к тому времени наук: кибернетики и информатики. Предметом исследования первой выступили самоуправляющиеся машины (ЭВМ).2 Вторая область, объединив разделы математики, физики, техники и кибернетики, обратилась к изучению производства, переработки, хранения и распространения данных всех видов в обществе, природе и технике.3 Информация стала приобретать новый смысл. Под ней понимали результат отражения одного объекта в другом, используемый, в конечном счете, для формирования любого управленческого воздействия, а человек получил возможность очень быстро в нужный момент и в соответствующей форме получать необходимые ему данные.
Повышение роли информации потребовало переосмысления более раннего термина - «документ». Если первоначально считалось, что документ возникает только на бумажной основе, то быстрое развитие науки и техники привело к появлению новых типов материальных носителей. В качестве таковых стали выступать перфокарты, перфоленты, магнитные записи, фотографии и др. В 1964 году в «Терминологическом словаре по теории и практике научной информации» впервые появилось следующее определение: «Документ - это материальный объект, содержащий информацию в закрепленном виде».4
Дальнейшее толкование и уточнение приведенной дефиниции также неразрывно связано с понятием и процессом обращения информации в
1 Краткий словарь по социологии. М., 1988. С.99.
2 Краткая философская энциклопедия. М., 1994. С. 209.
3 Там же. С. 185.
4 Терминологический словарь по теории и практике научной информации. М., 1964. С.135.
16
обществе. Необходимость изучения социальной сущности, природы документа повлекло выделение из недр кибернетики и информатики новой научной дисциплины, получившей название «документалистика».
Документалистика, изучая документ, обратилась к его информационной основе, о чем свидетельствует такая формулировка: «Документ - это носитель информации».2 Согласно документалистике, закрепление, хранение сведений в форме документов осуществляется с помощью самых разных символов и знаков. К их числу относятся языковые, письменные и иные специальные средства (матрицы, графики и т.д.). Конкретная знаковая система дает название отдельным видам документов: письменные, аудио-, фото-, кино-, видеодокументы и т.д. Информационный документ выступает как родовое понятие, включающее как письменные, так и неписьменные источники информации.
На основе изложенного ученые-документалисты выводят такое определение: «Документ - это любая осмысленная (точнее, могущая быть осмысленной) информация, зафиксированная вне памяти человека любым способом, на любом материальном носителе с целью обращения (циркуляции) в динамической, изменяющейся со временем, информационной системе, называемой документальной системой».3
А.П.Вершинин выделяет отдельно «юридические (правовые) документы», которые, по его мнению, «составляются в соответствии с правовыми требованиями с целью подтверждения прав и обязанностей или юридических фактов (событий, действий, влекущих возникновение прав и
См.: Михайлов А.И., Гиляревский Р.С. Источники, поиск и использование научной информации. М.. 1970. С. 57; Полушкин В.А. Теория научной информации. М., 1966. С. 43.
Шабалин В.Е. Документальная фиксация доказательств. Дис...канд.юрид.
наук. М., 1974. С. 3.
3 Информация и управление. Философско-методологические аспекты. М., 1985, С. 48.
17
обязанностей)».1
Ученые-правоведы выделяли в документе два основных признака:
I. Наиболее бесспорным признаком документа является удостоверение им юридического факта. Так, ещё А.А. Жижиленко указывал, что это могут быть не только факты, с которыми связываются предоставление прав или освобождение от обязанностей, «но и всякий вообще факт, сведения о котором могут быть использованы с той или иной целью, хотя бы он и не порождал никаких прав и обязанностей».2
Помимо этого, документом может быть только такой акт, который служит удостоверением истинных юридических фактов. Удостоверяющее свойство документ должен иметь не только субъективно для того лица, который постарался придать ему такое значение, но и объективно — для всех других лиц.
Документ способен подтверждать не только произошедшие факты, но и удостоверять то, что есть сейчас, а также то, что должно существовать в будущем. Документом должен быть только такой акт, который однозначно передает мысль лица, его составившего.
Документ может потерять юридическое значение. Он начинает существовать с момента закрепления мысли различными способами (письменно или на материальных носителях) и для придания ей узнаваемости, как предмет, он остается и в случаях, когда произойдут события, изменяющие или отменяющие изложенные в нем факты.
II. Вторым важным признаком документа является его форма, хотя она и менялась вместе с совершенствованием технологий передачи информации.
1 Вершинин А.П. Юридические документы в нотариальной и судебной практике. М., Юрид. лит. 1993. С. 5.
2 См.: Жижиленко А.А. Должностные (служебные) преступления. М., 1927. С. 35, Беляева Н.А. Курс советского уголовного права. Т.4 . Л., 1978. С. 479. |
