ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Результативность раскрытия и расследования преступлений зависит от своевременного получения информации о лицах, заподозренных в совершении преступлений; скрывшихся обвиняемых; потерпевших; свидетелях; орудиях преступления, транспортных средствах (как орудиях преступления или предметах преступного посягательства); имуществе, ценностях, добытых преступным путем; следах совершения преступлений; других предметах и объектах, местонахождение которых неизвестно.
Статистика показывает, что в России в период с 1995 по 2000 годы непрерывно росло количество преступников, находящихся в розыске (лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, а также обвиняемых, совершивших побег из ИК, ВК, тюрем и СИЗО); пропавших без вести; огнестрельного оружия; похищенных и угнанных автотранспортных средств; других объектов розыска - вещественных доказательств, имущества и ценностей, добытых преступным путем (см. приложения 5-12).
Эффективность розыскной деятельности как специфической разновидности практической деятельности по борьбе с преступностью, с одной стороны, напрямую связана с уровнем ее обеспечения научно-техническими средствами и методами, а с другой, с навыками и умениями1 их применения. Проблемы розыска, как разновидности практической деятельности по борьбе с преступностью, в определенной степени рассмотрены в работах Белкина Р.С., Богданова Б.Е., Боголюбской Т.В., Громова В.И., Закатова А.А., Кагина Е.К., Крылова И.Ф., Коновалова Е.Ф., Косенко А.С., Колесниченко А.Н., Лаврова В.П., Луз-гина И.М., Митричева СП., Попова В.И., Терзиева Н.В., Шаламова М.П., Ша-вера Б.М., Шурухнова Н.Г., Якимова И.Н и других. Вопросы использования научно-технических средств в процессе раскрытия и расследования преступлений отражены в работах Аверьяновой Т.В., Белкина Р.С., Вандера М.Б, Вин-
Коломацкий В.Г. Курс криминалистики. Дидактика и методика. М., 1991. С. 9-10.
4
ерга А.И., Волынского А.Ф., Волынского В.А., Гончаренко В.И., Грамовича Г.И., Зуева Е.И., Зуйкова Г.Г., Ищенко Е.П., Корухова Ю.Г., Леви А.А., Лузги-на И.М., Российской Е.Р., Салтевского М.В., Снеткова В.А., Эскархопуло А.А., Яблокова Н.П. и др. Однако аспектам использования научно-технических средств и методов в розыскной деятельности следователя специально не было посвящено ни одного диссертационного исследования.
Анализ практики раскрытия и расследования преступлений показывает, что результативность розыскной деятельности не отвечает современным потребностям следствия. На это указывает и количество времени, отводимого для этого (на розыскную деятельность приходится до 30% всего бюджета времени, отводимого на расследование преступления). Часть следователей недооценивает значение розыскной работы в процессе предварительного следствия, ошибочно отнеся розыск к компетенции только органа дознания. По этой причине недостаточно эффективно применяются научно-технические средства и методы, что ведет к дефициту получения криминалистически значимой розыскной информации. Необходим и качественно новый подход к обеспечению правового регулирования использования научно-технических достижений, совершенствованию известных и разработке новых научно-технических средств и методов, организации их использования в розыскной деятельности. На современном этапе возникает необходимость повышения уровня информационного обеспечения розыскной деятельности следователя, а также выработки конкретных рекомендаций по совершенствованию эффективности использования научно-технических средств и методов с учетом современных достижений науки и техники. Актуальность исследования заключается в объективной необходимости получения целостного научного знания об использовании научно-технических средств и методов в розыске следователем различных объектов.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является анализ теории и практики розыска различных установленных объектов в процессе розыскной деятельности следователя, разработка предложений
5
и рекомендаций по повышению эффективности применения научно-технических средств и методов в этой деятельности. Достижение указанной цели осуществлялось путем решения основных взаимообусловленных задач:
анализ современного состояния практики использования научно-технических средств в розыскной деятельности следователя;
исследование теоретических положений правовых наук и определение главных направлений повышения качества и эффективности розыска различных объектов;
определение сущности, объектов и средств розыскной деятельности следователя;
определение и обоснование комплекса организационных и правовых основ использования научно-технических средств и методов розыскной деятельности следователя;
определение путей дальнейшего совершенствования функционирования автоматизированных систем учета объектов розыска;
определение особенностей применения научно-технических средств и методов в ходе розыскной деятельности следователя в зависимости от объектов розыска.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования является современная следственная практика использования научно-технических средств и методов в розыске различных объектов:
подозреваемых, обвиняемых и других лиц; без вести пропавших, трупов;
вещественных доказательств (оружия, боеприпасов, взрывных устройств, других орудий преступления);
автомобилей и других транспортных средств; имущества и ценностей, добытых преступным путем.
6
Предметом исследования являются объективные закономерности, возникающие при осуществлении следователем розыскной деятельности и, в частности, закономерности:
отображения в материальной среде и сознании людей признаков разыскиваемых объектов;
поведения разыскиваемых лиц и лиц, укрывающих разыскиваемые объекты;
поведения разыскиваемых в зависимости от условий, в которых они находятся;
выбора способов укрытия объектов, обусловленных преступным опытом укрывающих, их профессиональными навыками и психологическими свойствами;
взаимосвязи способов укрытия разыскиваемых объектов и следов применения этих способов;
обнаружения, накопления, оценки и использования ориентирующей и доказательственной информации с использованием научно-технических средств и методов.
Методологическую основу исследования составляет система философских знаний, в частности, диалектический метод познания явлений окружающей действительности, отражающий взаимосвязь теории и практики, а также общенаучные и специальные криминалистические методы познания: анкетирование; логико-правовой; сравнительно-правовой; системно-структурный; контент- анализ и другие.
В процессе исследования и подготовки диссертации применялись анализ статистических данных и материалов уголовных дел, интервьюирование, устный опрос следователей, которые занимались розыском.
Нормативной основой исследования являются: Конституция Российской Федерации; законы и постановления, принятые Государственной Думой; уголовно-процессуальное и уголовно-правовое законодательство; межведомст-
7
венные и ведомственные подзаконные правовые акты МВД и других правоохранительных органов. Изучена литература по криминалистике, уголовному праву, уголовному процессу, судебной экспертизе.
Эмпирическая база исследования. Достоверность и обоснованность положений и выводов, полученных в результате исследования, подтверждается результатами проведенного анализа и обобщения следственной и судебной практики. По специально разработанной анкете было изучено 150 уголовных дел, расследованных правоохранительными органами Тульской, Орловской, Калужской, Рязанской, Белгородской областей, приостановленных по п.п. 1,3 ч..1 ст. 195 УПК РСФСР и вновь возобновленных производством. Проведено анкетирование 100 сотрудников органов внутренних дел, принимавших участие в розыскной деятельности. Кроме этого, при подготовке диссертации использовался 14-ти летний опыт работы автора в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел.
Достоверность результатов исследования обеспечивается используемой методологией и методикой, а также репрезентативностью эмпирического материала, на котором базируются научные положения, предложения и выводы.
Научная новизна исследования. В диссертации впервые на монографическом уровне предпринята попытка комплексного изучения правовых, организационных, тактических и методических проблем использования научно-технических средств и методов в розыскной деятельности следователя.
Автор сформулировал определение «розыскной деятельности следователя»; на основе изучения нормативно-правовых актов и практики описал систему сбора розыскной информации об объектах розыска; привел основные направления взаимодействия следователя с другими подразделениями органов внутренних дел, и других правоохранительных органов, а также, Интерполом в процессе осуществления розыскных мероприятий. Выделены типичные исходные следственно-розыскные ситуации и даны рекомендации по
8
их разрешению, применительно к конкретным объектам розыскной деятельности.
Научная новизна заключается и в том, что результативность розыска связывается с эффективностью использования научно-технических средств и методов, с разработкой конкретных практических рекомендаций по ее осуществлению.
Положения, выносимые на защиту. С учетом поставленных целей и задач в работе обосновываются и выносятся на защиту положения, выводы и рекомендации теоретического и практического характера:
1) понятие, сущность, классификация видов и объектов розыскной деятельности следователя;
2) система средств розыскной деятельности следователя и предложения по ее эффективному использованию;
3) правовые основания использования научно-технических средств и методов в розыскной деятельности;
4) понятие научно-технических средств и методов розыскной деятельности следователя
5) типичные исходные следственно-розыскные ситуации и рекомендации по их разрешению, применительно к конкретным объектам розыскной деятельности, исходя из использования современных научно-технических средств и методов;
6) комплекс рекомендаций по повышению информированности следователей об объектах розыска, базирующийся на реализации современных научно-технических средств и методов.
7) предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего уровень использования научно-технических средств и методов в расследовании преступлений, относящегося к участию эксперта в следственных действиях и производства экспертиз.
9
Теоретическая значимость заключается в анализе современного состояния использования научно-технических средств и методов в розыскной деятельности следователя, организации и тактики использования научно-технических средств и методов этой деятельности, а обосновании ряда предложений и рекомендаций по совершенствованию законодательства.
Практическая значимость исследования заключается в том, что содержащиеся в нем предложения и рекомендации по совершенствованию использования научно-технических средств и методов в розыскной деятельности следователя могут быть использованы: в практической деятельности следственных подразделений при осуществлении данного вида деятельности; в процессе совершенствования уголовно-процессуального законодательства; при подготовке учебно-методических материалов в учебном процессе учебных заведений, готовящих следователей.
Апробация результатов диссертационного исследования. Выводы и рекомендации, нашедшие отражение в исследовании, обсуждались на заседаниях кафедры криминалистики Тульского филиала Юридического института МВД России, научно-практических конференциях: «Актуальные проблемы сферы психологии и права» (г. Калуга, май 1998 г); «Уголовно процессуальные и криминалистические проблемы борьбы с преступностью в современных условиях» (г,.Орел, апрель 1998г.); «Уголовно процессуальные и криминалистические проблемы борьбы с преступностью в современных условиях (г. Орел, апрель 1999г.); «Проблемы борьбы с незаконным оборотом оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и их использованием в преступных целях» (г.Тула, октябрь 2000г.). Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс: Белгородского юридического института МВД России, Орловского юридического института МВД России, Тульского филиала Юридического института МВД России и в практическую деятельность Следственного управления при УВД Тульской области. Практические рекомендации и предложения нашли отражение в: методических материалах для слушателей чет-
10
вертого курса заочной формы обучения (ЮИ МВД России, 1997г.), методических материалах для слушателей пятого курса заочной формы обучения (ЮИ МВД России, 1997г.), Практикуме по криминалистической тактике и методике расследования отдельных видов преступлений (ЮИ МВД России, 2000г.)
Основные выводы и предложения автора опубликованы в шести научных статьях.
Объем и структура работы. Структура диссертации определена с учетом целей и задач осуществленного исследования, обусловлена ее содержанием, а также необходимостью рассмотрения широкого спектра вопросов. Диссертация состоит из введения, трех глав, содержащих девять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
11
Глава 1. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДОВАТЕЛЯ. ОСНОВНЫЕ ОБЪЕКТЫ И СРЕДСТВА РОЗЫСКА
§ 1. Понятие, сущность и основные объекты розыскной деятельности
следователя
Расследование преступлений представляет собой целенаправленную деятельность следователя по установлению истинности происшедшего события. Эта деятельность многоаспектна по характеру и имеет весьма специфическое содержание. Ученые-правоведы указывают на три ее основные стороны: познавательную, удостоверительную и коммуникативную1. При раскрытии и расследовании преступлений деятельность следователя носит комплексный характер, составляет систему, включающую различные элементы2. В силу чего справедливо считается, что расследование не ограничивается только уголовно-процессуальной деятельностью.
Систему расследования составляют не только следственные и процессуальные действия, содержание которых раскрывается уголовно-процессуальным законодательством (ст. ст. 118, 119 Уголовно-процессуального кодекса РСФСР3), но и специфические, на которые только указывает законодатель, либо их содержание раскрывается другими федеральными законами. К таким средствам относятся оперативно-розыскные мероприятия и розыскные дейст-
1 См.: Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. М.,1969. С.13; Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности. М., 1989. С. 80; Антонин Ю.М., Еникеев М.И., Эминов В.Е. Психология преступника и расследования преступлений. М., 1996. С. 185.
2 Подробно о сущности и элементах системы см.: Афанасьев В.Г. О системном подходе в социальном познании // Вопросы философии. 1973. №6. С.99; Вицин СЕ. Системный подход и преступность. М., 1980. С.14; Лузгин И.М. Реконструкция в расследовании преступлений. Волгоград, 1981. С.6.
3 Далее, если иное не оговорено - УПК.
12
вия 1. Другими словами, в систему средств расследования входят и неупомянутые в УПК, но являющиеся общеизвестными и общепринятыми (в том числе регламентированные другими нормативными правовыми актами). К последним можно отнести инициированную следователем оперативно-розыскную деятельность, а также розыск, осуществляемый им лично. И.М. Лузгин справедливо отмечает, что процесс расследования - это не только реализация процессуальных действий с целью доказывания, а деятельность более « широкая и разнообразная по содержанию, направленная на познание события произошедшего в прошлом и осуществляемая в различных формах»2.
В сложной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений выделяется аспект поиска - поисковой деятельности, направленной на установление преступника, лиц, объектов, связанных с противоправным деянием, а также информации, имеющих значение для обоснованного принятия решений. Объекты поиска - это различные носители информации, отобразившие различные элементы расследуемого события либо в форме материально-фиксированных следов, либо в форме образов в сознании людей. И то, и другое содержит информацию о событии преступления и преступнике, является носителем криминалистически значимой информации3, выявление, анализ, оценка и использование которой составляет основу поисковой деятельности следователя. Для того, чтобы носители стали источниками криминалистической информации, их необходимо, прежде всего, обнаружить, зафиксировать, изъять, исследовать. Лишь после обнаружения носителей информации возможно решение остальных криминалистических задач расследования: извлечения, фикса-
1 Ст.ст. 1, 2, 6, 7 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12 августа 1995г. № 144-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации 1995. №33. Ст. 3349.
2 Лузгин И.М. Указ. соч. С. 27-28.
3 Криминалистика социалистических стран / Под ред. В.Я. Колдина. М., 1986. С 451-452.; Салтевский М.В. Собирание криминалистической информации техническими средствами на предварительном следствии. Киев, 1980. С. 22-23.
13
ции, передачи, обработки, а также процессуального оформления и использования полученных данных. Поэтому поисковая деятельность представляет собой первоначальный базовый этап всей деятельности по раскрытию преступлений. В этой связи важное значение имеет определение содержания розыскной деятельности следователя, ее отличия от поисковой.
Понятие розыска, соотношение поисковой и розыскной деятельности являлись объектами исследования ученых1 и в достаточной степени освещены в юридической литературе. Ученые-криминалисты делят розыск по содержанию проводимых мероприятий - на розыск в узком и розыск в широком значении этого понятия. Одни авторы розыск в широком смысле понимают как широкий комплекс мероприятий и действий, которые проводятся в целях уяснения "сущности преступного события, установления предполагаемого совершителя противоправного деяния, его обнаружения и задержания, выяснения различных обстоятельств дела, мотивов преступной деятельности, отыскания свидетелей, потерпевших, вещественных доказательств, похищенных предметов или ценностей, других объектов, выяснения причин и обстоятельств исчезновения пропавших лиц, поиски трупов либо их частей - то есть решения всех вопросов, ответы на которые почему-либо не могут быть получены методами следствия и дознания"2.
Деятельность по розыску и деятельность по расследованию тесно переплетаются. Розыск в широком смысле - это составная часть деятельности по расследованию, так как "это любая поисковая деятельность органов дознания,
См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики: В Зт. М., 1997. Т.2: Частные криминалистические теории. С.203-215; Криминалистика. Том 2 / Под ред. Р.С. Белкина, И.М. Лузги-на. М, 1980. С.221; Закатов А.А. Криминалистическое учение о розыске. Волгоград, 1988. С.6; Колесниченко А.Н. Розыск. М., 1963. С 352; Коновалов Е.Ф. Розыскная деятельность следователя. М., 1974. С.5; Попов В.И. Розыскная деятельность при расследовании преступлений. Автореф. дис. ...д-ра юрид. наук. М., 1965. С.13,23.; О соотношении поисковой и розыскной деятельности // Криминалистика социалистических стран. / Под ред. В.Я. Колдина. М., 1986. Разд.4. 7. С.450.
2 Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие. Л., 1984. С.4.
14
следствия, других лиц, осуществляемая в процессе расследования, направленная на поиск объектов, могущих иметь значение для расследования"1.
В.И. Попов под розыском в широком смысле слова понимает деятельность органов следствия и дознания в процессе раскрытия и расследования преступлений2. А.Н.Колесниченко - розыскную работу следователя по раскрытию преступления3.
От приведенного отличается точка зрения М.П.Шаламова, который различает розыск в полном и неполном объеме и считает, что розыск в полном объеме производится лишь после того, как органом следствия или дознания вынесено постановление о привлечении лица к уголовной ответственности в качестве обвиняемого. Неполный розыск составляют розыскные мероприятия, осуществляемые в процессе обнаружения лиц, виновных в совершении преступления4.
Приведенные точки зрения вышеназванных ученых ориентированы на категорию лиц, розыск которых проводится в связи с уголовным преследованием, однако в нем названы не все лица и объекты, могущие стать объектом розыска правоохранительных органов. Думается, что к их числу относятся также заподозренные, подозреваемые, а также лица, пропавшие без вести, другие объекты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступлений.
По сути речь шла о розыске в узком значении этого понятия, так как во всех перечисленных случаях речь идет о конкретных лицах, известных правоохранительным органам. Что касается розыска в широком значении, то правильнее было бы назвать его поисковой деятельностью, так как он представляет собой соответствующую деятельность как в отношении уже известных объектов, так и неизвестных, могущих иметь значение для расследования.
1 Крылов И.Ф., Бастрыкин А.И. Указ. соч. Сб.
2 Попов В.И. Розыскная деятельность при расследовании преступлений. Алма-Ата,
1966. С.161.
з
См.: Колесниченко А.Н. Розыск // Криминалистика. М., 1963. С.352. 4 См.: Шаламов М.П. Розыск // Криминалистика. М., 1959. С.328.
15
Установленная индивидуальная определенность объекта розыска - обязательное его условие. Именно установленная индивидуальность искомого объекта служит основным критерием разграничения розыска от поиска (когда индивидуальность объекта пока не установлена), так как дает возможность четко выделить объект, сузить границы проведения розыскной деятельности следователя.
Розыскная деятельность следователя отличается от оперативно-розыскной, проводимой оперативными аппаратами или органами дознания по его поручению, поскольку первая осуществляется только гласно, тогда как вторая - гласно и негласно1. Кроме того, как справедливо отмечает Р.С.Белкин, имеются различия в конечных результатах: целью оперативно-розыскной деятельности, как части розыска, является установление и обнаружение2 (подчеркнуто нами. Т.А.), а целью розыскной деятельности следователя - только обнаружение, так как речь идет о розыске установленных объектов. Вместе с тем обе эти деятельности являются составляющими системы расследования и должны сочетаться, согласовываться, осуществляться при взаимодействии и четко координироваться.
Вопросы, относящиеся к соотношению понятий: розыск, предварительное следствие, оперативно-розыскная деятельность, розыскная деятельность следователя и розыскная деятельность органа дознания исследовались Е.Ф.Коноваловым. Он считает, что "розыск, являясь совокупностью розыскной деятельности следователя и органа дознания, в зависимости от субъекта его осуществления своими составными частями входит либо в предварительное следствие (розыскная деятельность следователя), либо в оперативно-розыскную деятельность органа дознания и является их неотъемлемой частью"3.
Ст. 2. Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995г.
Белкин Р.С. Очерки криминалистической тактики. Волгоград, 1993. С.45. Коновалов Е.Ф. Розыскная деятельность следователя. М., 1973. С.4.
16
По нашему мнению, розыскная деятельность следователя - это часть его работы по расследуемому преступлению, направленная на обнаружение местонахождения установленных лиц и иных известных объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления, осуществляемая путем производства комплекса процессуальных, следственных, розыскных действий и организационных мероприятий, как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством. Соотношение деятельности: поиск, расследование, розыск можно представить в виде следующей схемы.
ПОИСК
[[РАССЛЕДОВАНИЕ
РОЗЫСК
Схема 1.
Вопрос о предмете розыскной деятельности уже получил теоретическое разрешение. Под предметом криминалистического учения о розыске Р.С. Белкин понимает "те отдельные закономерности возникновения, собирания, исследования, оценки и использования доказательственной и ориентирующей информации, которые определяют содержание, направленность и методы осуществления розыскной деятельности следователя"1. Из этого следует, что розыскная деятельность следователя, как всякая система, формируется и функционирует под воздействием определенных закономерностей, к числу которых А.А.Закатов относит следующие:
"- отображаемость в материальной среде и сознании людей признаков разыскиваемых лиц и иных объектов, что позволяет индивидуализировать их;
Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. М., 1997. Т.2. С.214.
17
- повторяемость поведения разыскиваемых обвиняемых и лиц, укрывающих разыскиваемые объекты, что позволяет прогнозировать их поступки;
- зависимость поведения разыскиваемых от условий, в которых они находятся;
- обусловленность выбора способов укрытия объектов преступным опытом укрывающих, их профессиональными навыками и психологическими свойствами;
- взаимосвязь способов укрытия разыскиваемых объектов и следов применения этих способов;
- зависимость поведения разыскиваемого от характера совершенного преступления, степени его общественной опасности, а также принадлежности обвиняемого к определенной возрастной группе или преступной среде"1.
Представляется, что этот перечень не является исчерпывающим. Одной из важнейших закономерностей розыскной деятельности следователя является возможность обнаружения, накопления, оценки и использования ориентирующей и доказательственной информации с использованием научно-технических средств. Именно применение научно-технических средств облегчает обнаружение, сбор, оценку и использование полученной информации, планирование розыска, выдвижение розыскных версий, оказывает влияние на поведение разыскиваемых лиц, и, в конечном итоге, способствует успешному завершению розыска.
Розыскная деятельность следователя по своей сущности является процессуальной, так как она предусмотрена уголовно-процессуальным законодательством. В зависимости от реализуемых средств и времени осуществления можно выделить следующие ее виды (см. схему 2):
а) по уголовному делу, по которому ведется предварительное следствие, но не вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этот период следователь реализует все средства, предусмотренные уголовно-
Закатов А.А. Криминалистическое учение о розыске. Волгоград, 1988 . С. 7. |
