3 ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Одним из главных направлений политики любого государства является борьба с преступностью во всех ее проявлениях. В настоящее время деятельность преступников характеризуется высокой степенью профессионализма. Резко возросшая мобильность, современная техническая оснащенность повысили возможность реализации преступного замысла.
Эффективность обеспечения безопасности граждан, охраны их прав от преступных посягательств во многом определяется согласованной деятельностью правоохранительных органов (в частности, органов предварительного следствия и дознания) при возбуждении и расследовании уголовных дел.
Однако анализ организации деятельности по предупреждению, раскрытию, расследованию преступлений и розыску лиц, их совершивших, свидетельствует о неудовлетворительном состоянии взаимодействия следователей органов внутренних дел1 с органами дознания, отсутствии комплексного подхода в решении задач охраны интересов государства, прав и свобод граждан.
Следовательно, одной из главных задач таких наук, как уголовный процесс, криминалистика и оперативно-розыскная деятельность является разработка соответствующих потребностям современной практики научно-практических рекомендаций по совершенствованию уже известных и выработке новых форм сотрудничества указанных субъектов.
Актуальность темы исследования обусловливается также введением в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации2. В данном акте большинство норм, касающихся вопросов взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании
1 Далее - следователи ОВД.
2 Далее-УПК РФ.
4
уголовных дел, претерпели изменения по сравнению с Уголовно-процессуальным кодексом РСФСР 1960 года1. Но, вместе с тем, не все эти изменения оправданны, так как многие проблемы правового регулирования взаимодействия указанных субъектов остались неразрешенными. Полагаем, что вопросы взаимодействия следователей ОВД с органами дознания нуждаются в более четком правовом регулировании.
Проблемы согласованной деятельности следователей ОВД с органами дознания получили глубокую разработку в трудах Р.А. Базарова, А.Н. Балашева, Ю.Н. Белозерова, Ф.Ю. Бердичевского, В.П. Божьева, СВ. Бородина, В.Л. Быкова, Н.Н. Гапанович, И.Ф. Герасимова, И.М. Гуткина, А.П. Дербенева, В.В. Кальницкого, Л.М. Карнеевой, Л.Д. Кокорева, A.M. Ларина, В.В. Найденова, А.Ф. Осипова, И.Л. Петрухина, Н.И. Порубова, А.Р. Ратинова, В.М. Савицкого, В.Ф. Статкуса, М.С. Строговича, А.А. Чувилева, Н.Я. Якубович и др. Работы этих авторов внесли значительный вклад в науку уголовного процесса. Вместе с тем они не исчерпали темы. Многие ее аспекты остаются дискуссионными, а по некоторым вопросам, имеющим существенное теоретическое и практическое значение, высказаны противоречивые, подчас взаимоисключающие рекомендации.
В 2002-2004 годах М.Ю. Бекетов, Л.П. Плеснева, А.Л. Чайка в рамках диссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук, провели исследования, посвященные вопросам взаимодействия указанных субъектов. Однако в этих работах в основном рассматриваются лишь общие теоретические вопросы взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел.
Многие аспекты взаимодействия следователей ОВД с органами дознания так и не нашли своего разрешения ни в теории, ни на практике. Так, до сих пор в УПК РФ не регулируется самая распространенная форма взаимодействия -следственно-оперативная группа, недостаточно исследованы другие формы взаимодействия указанных субъектов.
'Далее-УПК РСФСР.
5
Таким образом, научная разработка теоретико-правовых и организация тактических аспектов взаимодействия следователей ОВД с органами дознания призвана оказать позитивное влияние на совершенствование действующего уголовно-процессуального законодательства и ведомственных нормативных актов, а также практику совместного сотрудничества указанных субъектов.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретической модели взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел, и выработка на этой основе научно-практических рекомендаций, направленных на совершенствование действующего законодательства, а также на повышение эффективности расследования преступлений в целом.
Данная цель находит свое воплощение в постановке и решении следующих задач:
- исследование исторического аспекта взаимодействия следователей ОВД с органами дознания;
- анализ современного состояния правовой основы взаимодействия указанных субъектов;
- изучение существующей практики взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел;
- исследование процессуальных и организационных (непроцессуальных) форм сотрудничества указанных субъектов;
- разработка научно обоснованных рекомендаций по организации взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел.
Объект исследования. Объектом диссертационного исследования является комплекс отношений, возникающих между следователями ОВД и органами дознания в процессе возбуждения и расследования уголовных дел.
Предмет исследования. Предметом исследования является история развития и современное состояние взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел,
6
проблемы, возникающие в ходе такого взаимодействия, и возможные пути их решения.
Методология и методика диссертационного исследования.
Методологическую основу диссертационного исследования составляет общенаучный диалектический метод познания, общенаучные и частнонаучные методы теоретического познания: сравнительно-правовой, социологический, системный, статистический, историко-правовой.
Правовая основа исследования. Настоящее исследование основывается на положениях международных договоров, Конституции Российской Федерации, Уголовного кодекса Российской Федерации, Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, указов Президента Российской Федерации, постановлений Правительства Российской Федерации, постановлений Конституционного Суда Российской Федерации, постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации, приказах и иных нормативных документах МВД России, а также иных правовых документах, относящихся к теме исследования.
Теоретическая основа исследования. Теоретической основой диссертации явились научные труды по философии, теории права и государства, криминалистике, уголовному процессу, уголовному праву, криминологии, административному праву и управлению, уголовной статистике и оперативно-розыскной деятельности.
В работе использовались материалы и публикации, посвященные проблемам обеспечения эффективного взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел.
Эмпирическая основа диссертации. Достоверность и обоснованность выводов, сделанных в результате настоящего исследования, определяется репрезентативностью собранных эмпирических данных. В процессе подготовки диссертации были проанализированы материалы следственной и судебной практики, в том числе данные, полученные в ходе изучения и обобщения 260-ти архивных и находящихся в производстве уголовных дел на территории
7
Тюменской и Свердловской областей, а также Ханты-Мансийского и Ямало-Ненецкого автономных округов, проведенного анкетирования 80 следователей и начальников следственных отделов ОВД и 105 сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел Тюменской области.
Научная новизна диссертационного исследования. Проблема взаимодействия следователей ОВД с органами дознания не подвергалась комплексному изучению, а имеющиеся научные разработки по данной теме посвящены, как правило, лишь отдельным вопросам сотрудничества указанных субъектов. Кроме того, ранее предпринимавшиеся исследования по данной теме, во-первых, проводились на базе законодательства, которое претерпело существенные изменения, а во-вторых, не соответствуют состоянию и тенденциям развития современной следственной практики. Настоящее исследование посвящено выявлению конкретных проблем, возникающих в процессе взаимодействия следователей органов внутренних дел с органами дознания, а также возможных путей их решения, в том числе и путем изменения правовых норм, регламентирующих данную деятельность. Кроме того, в диссертации впервые подробно освещается вопрос о соотношении судебного контроля и прокурорского надзора за производством предварительного расследования в целом и взаимодействием следователей ОВД с органами дознания в частности.
Научная новизна работы проявляется также в следующих основных положениях, выносимых на защиту:
1. Под взаимодействием следователей органов внутренних дел с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел следует понимать организованную, согласованную по целям, планируемую по месту и времени совместную деятельность следователей органов внутренних дел и органов дознания, основанную на законе и подзаконных актах, целесообразно сочетающую оперативно-розыскные и процессуальные функции органов дознания с процессуальными действиями следователя, при его руководящей и
организующей роли и четком разграничении компетенции взаимодействующих субъектов.
2. Необходимо на законодательном уровне урегулировать вопрос о применении различных информационных технологий обмена информацией между взаимодействующими субъектами.
3. Необходимо наделить следователей органов внутренних дел полномочиями давать указания органам дознания на стадии возбуждения уголовного дела.
4. В интересах совершенствования организации взаимодействия следователей органов внутренних дел и органов дознания представляется необходимым предоставить следователю право знакомиться со всеми материалами оперативно-розыскной деятельности в полном объеме, а не только с ее результатами.
5. На орган дознания (дознавателя), возбудивший уголовное дело, по которому производство предварительного следствия обязательно, возложить обязанность незамедлительно извещать о начатом расследовании руководителя следственного подразделения (следователя), которому оно подследственно. Для этой цели ч. 1 ст. 157 УПК РФ дополнить указанием о том, что «...о начатом расследовании в течение 24 часов извещается руководитель следственного подразделения (следователь), которому подследственно данное уголовное дело».
6. Следователей органов внутренних дел необходимо наделить полномочиями определять конкретный срок исполнения поручений о производстве следственных и оперативно-розыскных действий органами дознания. Для этого в п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ внести соответствующие изменения.
7. Необходимо ограничить перечень следственных действий, которые могут быть предметом поручения следователя органу дознания в ходе производства предварительного следствия, включив в него лишь обыск, выемку, задержание, допрос потерпевших и свидетелей.
9
8. В УПК РФ необходимо закрепить обязательные условия, при которых следователь ОВД может давать поручения органу дознания о производстве следственных действий, а именно: невозможность следователя провести такие действия лично; необходимость сочетания следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий или производства нескольких следственных действий одновременно.
Теоретическая и практическая значимость. Научные выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы для углубленного исследования и решения проблем взаимодействия следователей ОВД с органами дознания, внесения в установленном порядке изменений в УПК РФ, при повышении квалификации следователей и сотрудников оперативных подразделений.
Практическая значимость диссертационного исследования заключается в попытке разработать комплекс научно-практических рекомендаций, направленных на оптимизацию процесса взаимодействия следователей ОВД с органами дознания, а в итоге - на повышение эффективности процесса расследования в целом.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации неоднократно обсуждались на заседаниях кафедры уголовного процесса Тюменского юридического института МВД России.
По результатам исследования автором было опубликовано шесть научных статей, а также в соавторстве учебно-практическое пособие «Взаимодействие следователей органов внутренних дел с милицией при возбуждении и расследовании уголовных дел» общим объемом 3,09 п.л.
Теоретические и прикладные положения, сформулированные в диссертационном исследовании, стали предметом обсуждения на научно-практических конференциях: в г. Тюмени (2004 г.), г. Барнауле (2004 г.), г. Красноярске (2005 г.).
По итогам исследования были разработаны и внедрены в практическую деятельность следственных подразделений ГУВД Тюменской области и УВД
10
Ханты-Мансийского автономного округа методические рекомендации по применению норм, регламентирующих взаимодействие органов предварительного расследования и криминальной милиции.
Результаты исследования используются в учебном процессе при проведении всех видов занятий по курсу «Уголовный процесс» в Тюменском юридическом институте МВД РФ и Уфимском юридическом институте МВД РФ.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, четырех глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
11
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ФОРМЫ И ЗНАЧЕНИЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
СЛЕДОВАТЕЛЕЙ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ С ОРГАНАМИ ДОЗНАНИЯ ПРИ ВОЗБУЖДЕНИИ И РАССЛЕДОВАНИИ УГОЛОВНЫХ
ДЕЛ
§1. Понятие и сущность взаимодействия следователей органов внутренних дел с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел
Приступая к исследованию взаимодействия следователей ОВД с органами дознания при возбуждении и расследовании уголовных дел, прежде всего, необходимо определить, что в уголовно-процессуальной науке понимается под этим термином.
Следует отметить, что ни в Уголовно-процессуальном кодексе РФ, ни в ведомственных нормативных правовых актах определения взаимодействия следователя ОВД с органами дознания нет. Отсюда следует, что данный термин является научным, хотя его значение для практики трудно переоценить.
Для того чтобы наиболее полно раскрыть понятие взаимодействия следователя ОВД с органами дознания, обратимся к истории развития сотрудничества указанных субъектов.
История взаимодействия советского следственного аппарата с органами дознания берет свое начало еще с 1917 г., когда Декретом о суде № 2 было установлено, что следственная комиссия может обратиться за содействием как к Красной гвардии, так и к народной милиции1. Однако в Уголовно-процессуальных кодексах 1922 и 1923 годов вопросам взаимодействия следователей с органами дознания не было уделено должного внимания.
Существенное значение в истории развития взаимодействия имеет приказ Генерального прокурора СССР от 19 марта 1952 г. «Об устранении фактов во-
1 Свод законов РСФСР. - Москва: Политиздат, 1979. - Т. 1. - С. 20.
12
локиты в расследовании уголовных дел»1. В этой директиве впервые официально упомянут групповой метод расследования. Однако в ней предлагалось лишь производить расследование сложных либо объемных преступлений силами нескольких следователей. Активное привлечение к предварительному расследованию органов дознания предусмотрено не было.
Однако с этого времени все чаще при расследовании крупных хищений и других особо опасных преступлений в различных регионах страны к работе следователей прокуратуры начали привлекать сотрудников милиции, хотя такое взаимодействие в законе четко не регулировалось. Обычно сотрудники милиции образовывали самостоятельные группы, обеспечивающие следователей оперативной информацией. Поэтому, как отмечает в своем исследовании, посвященном истории развития групповых методов расследования С. Бажанов, «все настойчивее звучали предложения объединять и тех, и других в единую следственно-оперативную группу, но без возложения на оперативных уполномоченных прав и обязанностей следователей, поскольку требовалось сохранить разграничения в компетенции» .
Таким образом, уже в 50-е годы не только утвердился групповой метод расследования, но и все шире ставился вопрос о способе вовлечения сотрудников дознания в работу следователей по раскрытию преступлений. Однако тогда речь шла о привлечении органов дознания к предварительному расследованию только в случае сложных и трудоемких уголовных дел.
Взаимодействию следователей и органов дознания в раскрытии преступлений способствовало также принятие Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик от 25 декабря 1958 г.3, в которых были определены полномочия следователей по отношению к органу дознания.
1 Сборник приказов и инструкций Генерального прокурора СССР. -Москва: Юридическая литература, 1976. - Т. 1. - С. 86-98.
2 Бажанов СВ. Становление и развитие групповых методов расследования. - Москва: Инфра-М, 1997. - С. 9.
3 Ведомости Верховного Совета СССР. - 1959. - № 1. - Ст. 15.
13
В 1960 г. был принят Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР, в котором были закреплены процессуальные отношения следователя и органа дознания (ч. 4 ст. 127), а также содержалось упоминание о возможности применения группового метода расследования (ч. 3 ст. 129 УПК РСФСР)1.
Однако вопрос о возможности объединения в одной группе следователей и сотрудников органа дознания УПК РСФСР не затрагивал. В значительной мере это объясняется отсутствием в то время следственного аппарата в ОВД, где взаимодействие всегда носило более интенсивный характер.
Важным шагом в развитии взаимодействия следователей и органов дознания при раскрытии преступлений явилось создание следственного аппарата в органах внутренних дел. Президиум Верховного Совета СССР 6 апреля 1963 г. принял Указ «О предоставлении права производства предварительного следствия органам охраны общественного порядка»2. В результате действия этого Указа начали активно появляться совместные группы следователей ООП (ОВД) и органов дознания. Однако это не повлекло соответствующих изменений в УПК РСФСР.
Изучение практики взаимодействия следователей и органов дознания в конце 60-х годов провел А. Герасун - прокурор-криминалист Львовской областной прокуратуры3. Он отмечал, что объединение в одной группе следователей и оперативных работников имело место только в органах внутренних дел, где в раскрытии преступления и проведении необходимых следственных действий участвовали два-три оперативных уполномоченных уголовного розыска или ОБХСС. Оценивая этот опыт положительно, ученый
1 Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 27 октября 1960 г. -Москва: Юридическая литература, 1977.
2 О предоставлении права производства предварительного следствия органам охраны общественного порядка: Указ Президиума Верховного Совета СССР от 6 апреля 1963 г. // Ведомости Верховного Совета СССР. - 1963. -№16.-Ст. 181.
3 См.: Герасун А. Бригадный метод расследования в советском уголовном процессе: Автореф. дис... канд. юрид. наук. - М., 1968. - С. 11-13.
14
утверждал, что совершенствование форм взаимодействия между следователями ОВД и органами дознания способствовало укреплению положения следователя.
По мере развития взаимодействия следователей и органов дознания, как пишет С. Бажанов, превалирующей функцией оперативных работников, включенных в группу следователей, становилась собственно оперативно-розыскная работа1. При этом совместные бригады (как тогда именовались не только следственно-оперативные группы, но и группы, включавшие в свой состав следователей различных ведомств) получали все большее распространение. Однако законодатель по-прежнему относился к организации совместных бригад весьма сдержанно. Отсутствие надлежащей правовой регламентации приводило к тому, что руководящая роль следователя в них утрачивалась. Инициатива в организации взаимодействия зачастую исходила не от следователей, а от оперативных служб. В связи с этим группы, в составе которых работали и следователи, нередко назывались просто «оперативными» (или в лучшем случае «оперативно-следственными»). Мало того, и возглавляли их старшие оперативные уполномоченные.
Вследствие отсутствия законодательной регламентации взаимодействие следователей и оперативных работников органов внутренних дел совершенствовалось самой практикой.
Изменение организационных форм взаимодействия было подробно исследовано С. Бажановым.2 В своей работе он констатировал, что сначала взаимодействие осуществлялось в форме разовых поручений сотрудникам органов дознания, непосредственно прикрепленным к группам следователей. Эти поручения направлялись для исполнения через начальника соответствующего горрайоргана внутренних дел. Позже члены групп следователей стали осуществлять взаимодействие с постоянно выделенным, «прикомандированным» составом оперативных работников. При этом поручения
1 См.: Бажанов СВ. Становление и развитие групповых методов расследования. - М: Инфра-М, 1997. - С. 11-13.
2 Там же.-С. 14-17.
15
давались напрямую исполнителям, минуя начальника ОВД. Впоследствии оперативные уполномоченные стали входить в состав групп следователей для осуществления «тесного» взаимодействия с последними.
Однако единого мнения о характере допустимых взаимоотношений членов группы и форме отражения результатов совместной деятельности в материалах уголовных дел, по мнению С. Бажанова, выработано не было1. Первоначально следователи на имя начальника органа дознания направляли одно или несколько письменных поручений о необходимости выполнения следственных и розыскных действий. Он, в свою очередь, выделял конкретных исполнителей поручения. Практиковались и письма с просьбой выделить оперативных уполномоченных для оказания помощи по делу без конкретизации заданий, направлявшиеся на имя начальника органа дознания.
Несколько позже распространяется практика оформления группы постановлением следователя или начальника следственного подразделения с указанием о том, что производство отдельных следственных действий поручается сотрудникам органов дознания. В некоторых постановлениях указывался их поименный состав . Таким образом, необходимость нормативно-правового регулирования взаимодействия следователей ОВД и органов дознания стала очевидной.
Важным шагом в развитии взаимодействия следователей ОВД с органами дознания стало утверждение приказом МВД СССР от 20 февраля 1979 года № 64 Инструкции о взаимодействии следователей, оперативных работников уголовного розыска, БХСС и дежурных частей органов внутренних дел при возбуждении уголовных дел и расследовании преступлений3.
1 См.: Бажанов СВ. Указ. соч. - С. 15.
2 Там же. -С. 17.
3 Инструкция о взаимодействии следователей, оперативных работников уголовного розыска, БХСС и дежурных частей органов внутренних дел при возбуждении уголовных дел и расследовании преступлений: [утв. приказом МВД СССР от 20 фев. 1979 г. № 64].
16
Наряду с общими положениями взаимодействия (раздел первый), в Инструкции регулировались вопросы взаимодействия при осмотре места происшествия (раздел второй), при возбуждении уголовного дела по материалам оперативно-розыскной деятельности (раздел третий), после возбуждения уголовного дела, расследование которого отнесено к компетенции следователя (раздел четвертый), и, наконец, организация и деятельность следственно-оперативных групп (раздел пятый).
Но в 1985 г. данная Инструкция была отменена. В 1989 г. была принята новая Инструкция по организации взаимодействия следственных аппаратов с оперативными и экспертно-криминалистическими службами ОВД при раскрытии и расследовании преступлений1.
Ей на смену в 1996 г. приказом МВД РФ была утверждена Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений2.
Однако и она не остается неизменной. Приказами МВД РФ от 13 февраля 1997 г. № 90 и от 18 января 1999 г. № 30 в настоящую Инструкцию были внесены изменения3.
Изменения в регулировании взаимодействия следователей ОВД и органов дознания нашли свое отражение и в уголовно-процессуальном законодательстве, в частности, в УПК РФ, принятом Федеральным законом № 174-ФЗ от 18 декабря 2001 года.
Таким образом, как показывает история, следственный аппарат ОВД в том виде, в котором он представлен сейчас, существует около 40 лет. Причем на протяжении всего периода его существования следователи ОВД при расследовании преступлений всегда взаимодействовали с органами дознания.
1 Приказ МВД СССР. - 1989. - № 116.
2 Приказ МВД РФ от 20 июня 1996 г. № 334.
3 См.: О внесении изменений и дополнений в нормативные акты МВД России и неприменении нормативных актов МВД СССР: Приказ МВД России от 13 фев. 1997 г. № 90; О внесении изменений в нормативные правовые акты МВД России, признании утратившими силу актов МВД РСФСР, МВД России и неприменении актов МВД СССР: Приказ МВД России от 18 янв. 1999 г. № 30.
17
Однако все это время вопросы регулирования взаимодействия указанных субъектов являются не только проблемой законодательства, но и предметом научных исследований и непрекращающихся дискуссий.
Как отмечает А. А. Чувилев, взаимодействие следователей ОВД и работников органов дознания традиционно относится к понятиям, «разрабатываемым» отечественной уголовно-процессуальной наукой1. Само же понятие «взаимодействие», по нашему мнению, необходимо рассматривать в общефилософском смысле.
Философский словарь определяет взаимодействие следующим образом: «Взаимодействие как философская категория - есть категория, отражающая процессы воздействия различных объектов друг на друга, их взаимообусловленность, изменение состояния, взаимопереход, а также порождение одним объектом другого. Взаимодействие представляет собой вид непосредственного или опосредованного, внешнего или внутреннего отношения, связи»2.
Анализируя различные формулировки понятия взаимодействия в юридической литературе, мы пришли к выводу, что однозначного определения исследуемой категории нет. В рамках настоящего исследования приведем наиболее распространенные точки зрения видных юристов.
Так, В.Ф. Статкус рассматривает взаимодействие в широком и узком смыслах. «Взаимодействие в широком смысле - это деловой контакт и согласованная работа различных подразделений органов внутренних дел в борьбе с преступностью. В узком смысле - это отношения следователя и органа дознания, возникающие в процессе рассмотрения материала о совершенном
1 См.: Чувилев А.А. Взаимодействие следователя органа внутренних дел с милицией. - М.: МВШМ МВД СССР, 1981. - С. 5.
2 Философский словарь / Под ред. В.И. Васильева. - М.: Политиздат, 1973.-С. 81. |
