Введение
Актуальность темы исследования. Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена необходимостью научной проработки вопросов уголовно-процессуального, криминалистического и оперативно-розыскного обеспечения процесса деятельности субъектов раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами и сообществами.
Деятельность правоохранительных органов протекает на фоне сложных экономических и общественно-политических процессов в России. Преступность превратилась в одну из основных причин социальной напряженности в обществе. Количественным изменениям преступности сопутствуют повышение степени криминализации общества, консолидация преступных группировок, интеграция общеуголовной и экономической преступности, усиление преступной специализации и другие негативные обстоятельства.
Для решения одной из наиболее приоритетных задач государства - защиты прав, свобод и интересов личности путем обуздания вала криминального насилия и организованной преступности -возникает необходимость в поиске новых форм и методов раскрытия и расследования преступлений, создания новых теоретических разработок в криминалистике, оперативно-розыскной деятельности, способных положительно влиять на практику.
В России организованная преступность является одним из основных дестабилизирующих факторов общественного развития общества. Ее масштабы представляют реальную угрозу процессу становления демократического государства, успешному осуществлению социально-экономических и других реформ, проводимых в стране.
Динамика выявления и регистрации тяжких и особо тяжких преступлений, совершаемых организованными преступными группами, за последнее десятилетие сохраняет устойчивую тенденцию роста. Бандитизм увеличился в 30 раз, захват заложников - в 42 раза, убийства по найму - в 12 раз, похищения человека - в 10 раз, разбойные нападения с применением оружия - в 10 раз.
Субъекты организованной преступной деятельности предпринимают маскировку последствий преступной деятельности, оказывают активное противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Такое противодействие следует рассматривать как реакцию криминальной среды на охраняемую деятельность государства по защите жизни, здоровья и свобод граждан, интересов общества и государства.
Учитывая особенности групповой преступной деятельности, общественную опасность организованных преступных групп, законспирированный характер их деятельности, правоохранительные органы вынуждены использовать в борьбе с этими явлениями как гласные, так и негласные средства и методы. В этом случае первостепенное значение приобретает криминалистическое и оперативно-розыскное обеспечение деятельности субъектов раскрытия и расследования преступлений этой категории.
Эта проблема, на наш взгляд, должна быть исследована с позиции как криминалистики, так и оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса.
Проблемы раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами, исследовались многими отечественными учеными в области криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкиным, Д.И. Бедняковым, В.М. Быковым, В.Г.
Бобровым, А.Н. Васильевым, И.А. Возгриным, И.Ф. Герасимовым, Е.А. Доля, И.М. Дьяченко, Л.Я. Драпкиным, А.А. Закатовым, 3.3. Зи-натуллиным, С.Н. Ивановым, Е.П. Ищенко, М.К. Каминским, И.А. Климовым, И.И. Кучеровым, В.Д. Ларичевым, В.П. Лавровым, Н.Н. Лысовым, В.Е. Матвеевым, С.С. Овчинским, Т.В. Пинкевичем, М.П. Поляковым, Г.К. Синиловым, ВТ. Томиным, В.Ф. Щербаковым, Н.П. Яблоковым и другими.
Однако, учитывая особую общественную опасность и распространенность преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, нельзя признать, что научная и практическая разработка этой проблемы завершена. Только в 2000 году выявлено более 36 тыс. преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, к уголовной ответственности за совершение преступлений привлечено 16,7 тыс. участников преступных формирований, из них 2,5 тыс. организаторов. В настоящее время прослеживается тенденция к резкому усилению противодействия, оказываемого преступниками правоохранительным органам. Орга низаторы и члены преступных групп занимаются разработкой мер защиты от разоблачения с применением собственных структур безопасности, использованием современных технических средств, оказывают активное противодействие предварительному расследованию и судебному разбирательству преступлений путем прямых угроз, подкупа, шантажа, не останавливаясь перед физическим устранением свидетелей, потерпевших, работников правоохранительных органов и судей.
За последнее пятилетие угрозы насилия над должностными лицами увеличились более чем в 10 раз, угрозы судьям и народным заседателям - в 6 раз, угрозы убийством, нанесением тяжких телесных повреждений, уничтожением имущества - в 7,5 раза.
Бобровым, А.Н. Васильевым, И.А. Возгриным, И.Ф. Герасимовым, Е.А. Доля, И.М. Дьяченко, Л.Я. Драпкиным, А.А. Закатовым, 3.3. Зи-натуллиным, С.Н. Ивановым, Е.П. Ищенко, М.К. Каминским, И.А. Климовым, И.И. Кучеровым, В.Д. Ларичевым, В.П. Лавровым, Н.Н. Лысовым, В.Е. Матвеевым, С.С. Овчинским, Т.В. Пинкевичем, М.П. Поляковым, Г.К. Синиловым, ВТ. Томиным, В.Ф. Щербаковым, Н.П. Яблоковым и другими.
Однако, учитывая особую общественную опасность и распространенность преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, нельзя признать, что научная и практическая разработка этой проблемы завершена. Только в 2000 году выявлено более 36 тыс. преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, к уголовной ответственности за совершение преступлений привлечено 16,7 тыс. участников преступных формирований, из них 2,5 тыс. организаторов. В настоящее время прослеживается тенденция к резкому усилению противодействия, оказываемого преступниками правоохранительным органам. Орга низаторы и члены преступных групп занимаются разработкой мер защиты от разоблачения с применением собственных структур безопасности, использованием современных технических средств, оказывают активное противодействие предварительному расследованию и судебному разбирательству преступлений путем прямых угроз, подкупа, шантажа, не останавливаясь перед физическим устранением свидетелей, потерпевших, работников правоохранительных органов и судей.
За последнее пятилетие угрозы насилия над должностными лицами увеличились более чем в 10 раз, угрозы судьям и народным заседателям - в 6 раз, угрозы убийством, нанесением тяжких телесных повреждений, уничтожением имущества - в 7,5 раза.
Бобровым, А.Н. Васильевым, И.А. Возгриным, И.Ф. Герасимовым, Е.А. Доля, И.М. Дьяченко, Л.Я. Драпкиным, А.А. Закатовым, 3.3. Зи-натуллиным, С.Н. Ивановым, Е.П. Ищенко, М.К. Каминским, И.А. Климовым, И.И. Кучеровым, В.Д. Ларичевым, В.П. Лавровым, Н.Н. Лысовым, В.Е. Матвеевым, С.С. Овчинским, Т.В. Пинкевичем, М.П. Поляковым, Г.К. Синиловым, ВТ. Томиным, В.Ф. Щербаковым, Н.П. Яблоковым и другими.
Однако, учитывая особую общественную опасность и распространенность преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, нельзя признать, что научная и практическая разработка этой проблемы завершена. Только в 2000 году выявлено более 36 тыс. преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, к уголовной ответственности за совершение преступлений привлечено 16,7 тыс. участников преступных формирований, из них 2,5 тыс. организаторов. В настоящее время прослеживается тенденция к резкому усилению противодействия, оказываемого преступниками правоохранительным органам. Орга низаторы и члены преступных групп занимаются разработкой мер защиты от разоблачения с применением собственных структур безопасности, использованием современных технических средств, оказывают активное противодействие предварительному расследованию и судебному разбирательству преступлений путем прямых угроз, подкупа, шантажа, не останавливаясь перед физическим устранением свидетелей, потерпевших, работников правоохранительных органов и судей.
За последнее пятилетие угрозы насилия над должностными лицами увеличились более чем в 10 раз, угрозы судьям и народным заседателям - в 6 раз, угрозы убийством, нанесением тяжких телесных повреждений, уничтожением имущества - в 7,5 раза.
8
I
Теоретическую основу исследования составили научные труды по уголовному процессу, криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности, философии, социологии, психологии, уголовному праву, криминологии и других наук.
* В качестве теоретической основы исследования особое внимание обращалось на фундаментальные труды российских ученых по криминалистике, уголовному процессу, теории оперативно-розыскной деятельности: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, В.М. Быкова, А.Ф. Волынского, К.К. Горяинова, И.Ф. Герасимова, А.А. Дав-летова, Л.Я. Драпкина, А.А. Закатова, 3.3. Зинатуллина, Е.П. Ищен-ко, М.К. Каминского, Л.М. Карнеевой, И.А. Климова, В.П. Кувалдина, Ю.Ф. Кваши, А.Ф. Лубина, Н.Н. Лысова, И.Ф. Пантелеева, А.Г. Мар-кушина , С.С. Овчинского, В.Г. Самойлова, М.С. Строговича, Г.К. Синилова, Б.П. Смагоринского, В.П. Хомколова, А.Ф. Лубина, Н.Н. Лысова, И.Ф. Пантелеева, Н.П. Яблокова и других.
j
Сформулированные в исследовании положения, выводы и рекомендации основаны на достижениях юридических наук, на ис-1 пользовании системного, комплексного, междисциплинарного и лич-
ностного подходов, результатах, полученных в процессе самого ис-
i
, следования.
' Эмпирическая база исследования представлена репрезента-
тивным фактологическим и аналитическим материалом, наработанным за последние 5 лет путем:
i - изучения уголовных дел о групповых преступлениях, рас-
1 смотренных народными судами Удмуртской Республики, Республи-
ки Татарстан, Республики Башкортостан. Изучено 200 дел;
* - анализа статистических, информационно-справочных до-1 кументов, отражающих организационные и практические мероприя-, тия правоохранительных органов по предупреждению, раскрытию и
расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными группами;
опроса в качестве экспертов 150 компетентных работников оперативно-розыскных аппаратов органов внутренних дел о состоянии, тенденциях и проблемах групповой преступности, 110 работников следственных подразделений - о проблемах расследования преступлений и 50 судей - о проблемах судебного разбирательства уголовных дел данной категории преступлений;
При разработке предложений и рекомендаций использовался опыт работы автора в судебных органах республики.
Разнообразие методов исследования, объем полученного эмпирического материала позволяет констатировать его репрезентативность, а также достоверность выводов и обоснованность сформулированных предложений и рекомендаций.
Научная новизна диссертационного исследования и положения, выносимые на защиту. В настоящей работе впервые в аспекте тесной взаимосвязи и взаимообусловленности рассмотрены организационные и тактические проблемы обеспечения деятельности раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами.
В соответствии с изложенным на защиту выносятся следующие основные положения:
обоснование основных поисковых признаков организованной преступной деятельности;
модельное описание преступной деятельности, осуществляемой организованными преступными группами;
понятие и содержание криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами;
10
закономерности, обусловливающие специфику расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами;
предложения по совершенствованию организации раскрытия и расследования рассматриваемой категории преступлений; рекомендации по недопущению ошибок в процессе раскрытия и расследования преступлений;
рекомендации по тактике и методике раскрытия и расследования преступлений, проведению отдельных следственных действий.
Теоретическая значимость исследования определяется тем, что в ней обоснован методологический подход к анализу проблем обеспечения деятельности раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами. На основе установленных и исследованных закономерностей строения, функционирования групповой преступной деятельности, автору удалось построить главную эвристику, т.е. предписание для движения мысли следователя и оперативного работника в конкретном случае расследования и раскрытия рассматриваемой категории преступлений.
Практическая значимость исследования состоит в том, что по разработанной автором модели организованной преступной деятельности, предложениям и рекомендациям становится возможным решение ряда прикладных задач: разработка системных базовых криминалистических и оперативно-розыскных характеристик организованной преступной деятельности различных видов; проведение анализа данных, имеющихся на ранних стадиях выявления, расследования и раскрытия данной категории преступлений.
11
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. Основные положения, выводы и предложения, сформулированные в диссертации, апробированы в опубликованных автором трех научных статьях.
Результаты исследования докладывались на научных конференциях, научно-практических семинарах, совещаниях, проходивших в учебных заведениях и правоохранительных органах.
Структура и содержание работы.
Диссертация состоит из введения, трех глав и пяти параграфов, заключения, списка литературы, законодательных и иных нормативных актов, использованных при написании диссертации. Общий объем работы - 179 страниц.
12
Глава 1. Криминалистическая модель организованной преступной деятельности и её поисковые признаки
Преступная деятельность, т.е. деятельность по замышлению, подготовке, выполнению, маскировке преступления, в каждом конкретном случае порождает отражение самой себя, а деятельность по выявлению и раскрытию преступлений, воздействуя на отражение (оперируя с ним), отражает как его, так и отображаемое: минувшее деятельностное событие, называемое преступлением1.
Анализ литературных источников2 показал, что социальная обусловленность и научное понятие системного метода и деятель-ностного подхода по структурно-содержательным элементам способны выполнить методологическую функцию для решения задач по организации и тактике расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами.
Выдвинутая Р.С. Белкиным идея о том, что криминалистика изучает закономерности возникновения, собирания, исследования и оценки доказательтсв3, и обоснованная позиция М.К. Каминского о том, что закономерности взаимодействия преступной деятельности
1 См.: Каминский М. К. Что есть, что может быть и чего быть не может для системы «криминалистика» //Криминалистика, криминология и судебные экспертизы в свете системно-деятельностного подхода. 3 выпуск. Ижевск. 2001. С.9. 2См.: Белкин PC. Курс советской криминалистики. М. 1977. Т.1. С. 260; Б р а т к о А.Г. Методологическая функция теории права в уголовном процессе //Правовые и криминалистические проблемы раскрытия и расследования преступлений. М. 1998. С. 3-8; Каминский М.К., Толстолуцкий В.Ю. Компонентный состав преступной деятельности //Криминалистика, криминология и судебные экспертизы в свете системно-деятельностного подхода. 2 выпуск. Ижевск. 1999. С. 4-9; Ива н о в С.Н. Методология оперативно-розыскного обеспечения раскрытия и расследования преступлений. Ижевск. 1999. С. 4-33;
Спицнадель В.Н. Основы системного анализа. СпБ. 2000. С.20-35, Могилевский В. Д. Методология систем. М. 1999. С. 38-46; Комплексное изучение системы воздействия на преступность. Л. 1978. С.8-9; Чурсин В. Д. Право и циклы (вопросы методологии). Ставрополь. 1997. С.4; Урсул А.Д. Общенаучный статус и функции системного подхода //Системные исследования. М. 1977. С. 31; У е м о в А.И. Системный подход и общая теория систем. М. 1978. С. 8. и др. 3 Криминалистика. Краткая энциклопедия. М. 1993.С.5.
13
и деятельности выявления и раскрытия преступлений образуют сущность процесса раскрытия преступлений1, оказались особенно эффективными в методике раскрытия и расследования преступлений.
Проведенные нами исследования свидетельствуют о том, что до 90 % групповых преступлений совершаются в условиях неочевидности, поэтому в криминалистическую модель организованной преступной деятельности включаются не все аспекты уголовно-правовой, криминалистической и криминологической характеристик, а лишь те, которые характеризуют тайно совершаемые преступления, раскрыть которые гласными средствами и методами невозможно либо крайне затруднительно.
Необходимо отметить, что поиск - это целенаправленные действия субъекта, направленные на установление искомого объекта (под которым понимается предмет, субъект или событие), среди объектов доступных для анализа, а так же его места расположения, свойств и иных характеристик, на основании имеющихся у ищущего сведений (называемых поисковыми признаками).
Впервые поисковые признаки преступлений были исследованы С.Н. Ивановым2, В.Ю. Толстолуцкий рассматривает поисковые признаки, исследуя частное криминалистическое учение об идентификации и поиске3.
В.Н. Коробейников, рассматривая поисковые признаки вымогательства характеризует их как уголовно-правовые, криминалистические, криминологические и иные упорядоченные и взаимосвязан-
1 См.: Каминский М. К. Что есть, что может быть и чего быть не может для системы «криминалистика» //Криминалистика, криминология и судебные экспертизы в свете системно-деятельностного подхода. 3 выпуск. Ижевск. 2001. С. 10-11.
2 См.: Иванов С. Н. Групповые преступления: проблемы раскрытия и расследования. Ижевск. 1999. С.7-10.
3 См.: Толстолуцкий В. Ю. Идентификация и поиск. Ижевск. 2001. С. 14-15.
14
ные между собой признаки, обладающие поисковым характером и рассматриваемые с позиции решения задач по раскрытию и расследованию преступлений на основе наиболее эффективного применения оперативно-розыскных сил, средств и методов1.
На наш взгляд, поисковые признаки преступлений необходимо рассматривать также и с позиции решения задач по нейтрализации противодействия криминальной среды уголовному судопроизводству.
Мы поддерживаем позицию тех авторов2, которые определяют противодействие криминальной среды как умышленное совершение поступков, поведение и действия, направленные на воспрепятствование осуществлению социального контроля за ней, эффективному выполнению задач правоохранительной функции государства с целью уклонения от ответственности виновных за содеянное либо смягчение ответственности. Предложенное понимание противодействия выражает его социальную сущность и выступает единым объектом познания для комплексного исследования всей системой обществоведческих наук.
Поисковые признаки организованной преступной деятельности позволяют решить следующие задачи:
определить цель следственных и оперативно-розыскных мероприятий и задачи, подлежащие решению;
1 См.: Коробейников В. Н. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и расследования преступлений, связанных с вымогательством. Дисс... к.ю.н. Ижевск. 2001 С. 9, 20-40.
2 См.: Климов И.А., С и н и л о в Г.К. Противодействие криминальной среды как объект и предмет исследования теории ОРД //Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. М. 1997. С.22-23.
15
- подобрать силы, средства и методы, позволяющие решить задачи криминалистического и оперативно-розыскного обеспечения раскрытия групповых преступлений;
- определить время и порядок осуществления мероприятий и конкретные приемы действий каждого участника;
- определить упреждающие меры по нейтрализации противодействия участников преступных групп на стадии подготовки и совершения преступлений.
Теоретическая модель поисковых признаков организованной преступной деятельности выполняет методологическую роль в определении ее основных структурно-содержательных элементов. Следует подчеркнуть, что данные признаки носят динамический характер, могут дополняться некоторыми элементами в зависимости от характера рассматриваемых видов групповых преступлений, целей исследования и т.д.
Криминалистическую характеристику организованной преступной деятельности мы рассматриваем как средство деятельности, как интеллектуальный инструмент, позволяющий использовать имеющуюся информацию и с ее помощью оптимизироовать деятельность по выявлению и раскрытию преступлений. Задачу практического использования криминалистической характеристики поставил в одной из последних своих работ Р.С. Белкин1.
В работе нами рассматривается модель организованной преступной деятельности, основные признаки которой можно определить следующим образом:
вводится с целью получить с ее помощью новое знание об оригинале, который ее замещает;
1 См.: Б е л к и н Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М. Норма. 2001. С. 220-224.
16
формируется для решения специальной познавательной задачи;
подобно материальной модели является системой, но системой мысленных элементов1;
т - структура модели должна иметь соответствие со структу-
рой моделируемого процесса.
На наш взгляд, без рассматрения поисковых уголовно-правовых признаков организованной преступной деятельности криминалистическая модель не будет в полной мере отвечать требованиям её практического применения в раскрытии преступлений2.
Уголовно-правовые признаки являются исходными для выявления организованной преступной деятельности. Если нет признаков групповой преступной деятельности, то не может быть и речи
об организованной преступной деятельности. Групповое преступ-
i
i ление признается таковым, если оно совершено:
1 - группой лиц (если в его совершении совместно участвовало
два и более исполнителя без предварительного сговора);
i
I - группой лиц по предварительному сговору (если в нем участ-
I вовали лица, заранее договорившиеся о совместном совершении
преступления);
I - организованной группой (если оно совершено устойчивой
i группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или
нескольких преступлений);
i - преступным сообществом (преступной организацией), если
I оно совершено сплоченной организованной группой (организацией)
1 См.: Матушкина Н.В. Криминалистическая модель преступной деятельности по уклонению от уплаты налогов и ее использование в целях выявления и раскрытия преступлений этого вида. Дисс... к.ю.н. Ижевск. 1997. С. 14-15.
2 См., например: Белкин Р.С., Быховский И.Е., Дулов А.В. Модное увлечение или новое слово в науке? //Соц. Законность. 1987. №9.
17
либо объединением организованных групп, созданных для совершения тяжких или особо тяжких преступлений1.
Для характеристики групповых преступлений одним из основных уголовно-правовых признаков, обладающим поисковым харак-л тером, является институт соучастия2, который практически опреде-
ляет рамки групповой преступности и создает для сотрудников следственных и оперативных аппаратов варианты ее моделей.
Соучастие - это один из немногих институтов уголовного права, в теоретическом освещении которого так тесно переплетаются многие основные проблемы уголовного права. Общее понятие преступления, основание уголовной ответственности, причинная связь, вина, стадии преступной деятельности, принципы применения наказания и индивидуализации ответственности - все эти и многие другие вопросы имеют непосредственное отношение к ее \ решению, позволяют с позиции типичности и повторяемости уста-
, новить поисковые признаки, обусловливающие применение тех или
% иных следственных и оперативно-розыскных мероприятий, сил,
i
средств и методов для выявления, предупреждения, раскрытия и
расследования групповых преступлений.
С позиции криминалистического и оперативно-розыскного обеспечения раскрытия преступлений, совершающих организованными преступными группами, интерес представляют виды соучастников. Степень участия в преступлении, которая зависит от роли и конкретных действий субъектов преступной деятельности в совместно совершаемом преступлении, во многом определяется характе-
1 См.: Истомин А. Ф. Общая часть уголовного права. Учебное пособие. М. 1998. С. 114-115.
2Овчинский С. С. Основы оперативно-розыскной деятельности в борьбе с организованной преступностью //Основы борьбы с организованной преступностью. М. 1996. С. 318-326. |
