ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Развитие российской экономики в
1991-1999 годах характеризовалось беспрецедентным по продолжительности и глубине экономическим спадом, масштабы которого могут быть сопоставимы разве лишь с масштабами кризисов в странах, страдавших от многолетних военных конфликтов.
Объемы ВВП и производства промышленной продукции в 1999 г. составили в России соответственно 58 и 46% от уровня 1990 г. Хотя темпы спада во второй половине 90-х годов замедлились, а в 1997 г. даже появились некоторые признаки оживления экономики, этот факт не меняет общей негативной количественной оценки итогов развития последнего десятилетия. Даже значительный рост производства в 1999 г., не позволяет с уверенностью утверждать, что период кризисного развития в России остался позади.
Актуальность темы диссертационного исследования определяется объективной необходимостью научного анализа и методического обоснования развития инвестиционного процесса на уровне региона, повышения эффективности функционирования регионального инвестиционно-строительного комплекса.
Коренные преобразования, произошедшие после 1990 г. в строительном комплексе (преобразование государственных предприятий в различные формы хозяйствования, изменение принципов управления и методов государственного регулирования, децентрализация капитальных вложений), сняли со строительства отраслевую ограниченность, поскольку в современных рыночных условиях не технологическая и не организационно-структурная общность объектов и процессов, как это было в плановой экономике, а общность по признаку собственности на используемый капитал и участие в реализации той или иной инвестиционной программе объединяет строительные предприятия с другими хозяйственными субъектами региона в единый инвестиционно-строительный комплекс.
5
Представление о региональном инвестиционно-строительном комплексе как о непрерывной инвестиционной деятельности собственников капитала на протяжении жизненных циклов зданий и сооружений, в возведении которых этот капитал был вложен, требует исследования новых экономических отношений и связей в отрасли, разработки теоретических основ его оптимального функционирования с учетом региональных особенностей проявления и изменения представлений о статусе и задачах регионального инвестиционно-строительного комплекса.
Действовавшая ранее схема взаимоотношений государства и хозяйствующих субъектов строительной отрасли предполагала возможность управления строительными организациями через вертикальные структуры посредством директивного воздействия. В настоящее время приоритетным является не прямое, а косвенное государственное регулирование деятельности участников регионального инвестиционно-строительного комплекса, основными инструментами которого являются разработка инвестиционной политики, обеспечение законодательной и нормативной базы, поддержание конкурентной среды, формирование системы государственных гарантий и страхования строительных рисков.
Достижение основной цели региональной инвестиционной политики, а именно - развитие производительных сил и обеспечение роста благосостояния населения - невозможно без разработки и внедрения экономико-организационного механизма, позволяющего максимально реализовать интересы всех участников инвестиционного процесса.
При этом принципиально важным аспектом является проблема оценки эффективности принимаемых в регионе инвестиционных решений в условиях риска и макроэкономической нестабильности.
Все вышеизложенное обусловило актуальность и выбор темы настоящего диссертационного исследования.
6
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является развитие теоретических и методических основ повышения эффективности функционирования инвестиционно-строительного комплекса Ямало-Ненецкого автономного округа.
Для достижения поставленной цели необходимо было решить следующие задачи:
• исследовать состояние инвестиционно-строительного комплекса России, его роль в структурной перестройке экономики, выявить причины, сдерживающие развитие инвестиционно-строительной деятельности в стране;
• провести анализ современного экономического состояния и позитивных тенденций развития Ямало-Ненецкого автономного округа в рыночных условиях;
• раскрыть экономическую сущность инвестиционно-строительного комплекса региона, его состав, структуру и перспективы развития;
• конкретизировать основные условия и направления формирования конкурентной среды на рынке подрядных работ в регионе как условие эффективного функционирования инвестиционно-строительного комплекса ЯНАО;
• оценить роль и предложить инструменты государственного регулирования инвестиционно-строительной деятельности в регионе;
• предложить организационно-экономический механизм взаимодействия звеньев ИСК региона в условиях рыночных отношений;
• разработать методический подход и экономико-математическое моделирование оптимального функционирования инвестиционно-строительного комплекса региона;
• провести сравнительный анализ различных методов оценки инвестиционных проектов;
• уточнить методы эффективности инвестиционных решений в регионе.
7
Предметом исследования являются теоретические и методические вопросы эффективного функционирования регионального инвестиционно-строительного комплекса в условиях рыночных отношений.
Объектом исследования выступают инвестиционно-строительные процессы в Российской Федерации и Ямало-Ненецкого автономного округа.
Теоретической и методологической основой исследования явились труды зарубежных и отечественных ученых в области экономической теории, Законы Российской Федерации и Постановления Правительства Российской Федерации по организации и регулированию инвестиционной деятельности и строительству, справочные, статистические и нормативные материалы по исследуемой проблематике.
Для обоснования выдвинутых в диссертации положений применялись методы логического и экономического анализа, использованы элементы системного подхода и экономико-математическое моделирование.
В диссертации использованы фундаментальные труды по экономической теории, макро- и микроэкономике, теории инвестиционных решений: И.Ансоффа, В.Беренса, И.А.Бланка, В.В.Бочарова, В.В.Бузырева, А.А.Горбунова, Дж.М.Кейнса, Ф.Котлера, И.В.Липсица, Т.Г.Морозовой, М.Портера, А.Смита, В.Б.Сироткина, Я.А.Рекитара, И.Шумпетера и других.
К основным научным результатам, составляющим новизну исследования, относятся:
• с позиций современной экономической науки проведен анализ современного состояния инвестиционно-строительного комплекса России и выявлены основные причины инвестиционного кризиса;
• выполнен комплексный анализ инвестиционно-строительного процесса в ЯНАО с учетом факторов, действующих как на федеральном, так и на региональном уровнях, который показал необходимость выработки системы мер по повышению его эффективности;
8
• определено понятие и раскрыта содержательная сторона регионального инвестиционно-строительного комплекса в рыночных условиях;
• обоснованы направления формирования конкурентной среды на региональном рынке подрядных работ;
• разработаны методические положения по оценке и повышению инвестиционной привлекательности строительных компаний, функционирующих на рынке подрядных работ в регионе;
• предложен экономико-организационный механизм взаимодействия звеньев инвестиционно-строительного комплекса региона, основанный на внедрении интегрированной системы информационного обеспечения и согласовании интересов всех участников инвестиционного процесса;
• выполнено экономико-математическое моделирование оптимального функционирования регионального инвестиционно-строительного комплекса;
• уточнен методический подход к оценке эффективности проектов инвестиционно-строительного комплекса ЯНАО.
Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что предложенные в работе подходы, методы, модели и рекомендации способствуют разработке и принятию рациональных управленческих решений на уровне инвестиционно-строительного комплекса региона и могут быть использованы при формировании региональных инвестиционных программ, заключении договоров подряда, проведении процедуры отбора инвестиционных проектов для финансирования.
Результаты исследования представлены в опубликованных автором работах, докладывались на научно-практических конференциях и семинарах в 1998-1999 гг.
ГЛАВА 1. РЕГИОНАЛЬНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНЫЙ
КОМПЛЕКС И ЕГО РОЛЬ В РАЗВИТИИ ЭКОНОМИКИ РЕГИОНА В
РЫНОЧНЫХ УСЛОВИЯХ (НА ПРИМЕРЕ ЯНАО)
1.1 Анализ состояния и тенденции развития инвестиционно-строительной деятельности в России
Строительный сектор национальной экономики Российской Федерации представляет собой сложный многоотраслевой комплекс, включающий как взаимосвязанные, так и автономные предприятия и организации социальной и производственной сферы, чья деятельность напрямую или косвенно связана с удовлетворением потребностей населения и промышленных предприятий в инженерно-строительных объектах. Данный комплекс, являясь одним из основных в российской экономике, ежегодно производит 9% валового национального продукта, насчитывает более 136 000 строительных компаний, в которых работают 4,8 млн. человек, и 11 700 проектных организаций с общей численностью работающих 188 тыс. человек.
В настоящий период в России происходят глубокие экономические и политические преобразования, которые непосредственным образом сказываются на состоянии и темпах развития инвестиционно-строительного комплекса страны.
Начавшийся в 1992 году этап либерального реформирования российской экономики ознаменовался глубоким спадом инвестиционной деятельности. На сокращение инвестиций повлиял ряд объективных факторов: спад промышленного производства, неконтролируемые инфляционные процессы, быстрое обесценение инвестиционных финансовых ресурсов, развитие неплатежей, дезорганизация расчетов в строительстве, низкая договорная и производственная дисциплина.
Как видно из таблицы 1.1 [52], объемы инвестиций в основной капитал снижаются хоть и уменьшающимися, но высокими темпами из года в год.
10
Особенно это относится к вложениям в объекты производственной сферы. В 1998 году в строительной индустрии инвестиции в основной капитал осуществлены в размере 402,4 млрд. рублей. Динамика инвестиций в основной капитал в строительной промышленности приведена на рисунке 1.1. На рисунке 1.2 представлена динамика инвестиций в производственную и непроизводственную сферы строительной промышленности.
Таблица 1.1.
Динамика инвестиций в основной капитал в процентах к соответствующему
периоду предыдущего года
Годы 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
Инвестиции в основной капитал, всего 85 60 88 74 87 82 95 93
в т.ч. по объектам производственного назначения 82 56 81 67 83 92 99 97
непроизводственного назначения 91 69 101 89 93 82 89 85
408.8
402.4
1995
1996
1997
1998
Рис. 1.1. Динамика инвестиций в основной капитал в строительной промышленности, млрд. руб.
D Производственная сфер^.. D Непроизводственна^ сфера I
272,4 233 264 щ 260
1186.9 ¦ 1 Г 1
1 143 | 145 1 142
1995 1996 1997 1998
Рис.1.2. Динамика инвестиций в производственную и непроизводственную сферы строительной промышленности, млрд. руб.
В таблице 1.2 представлена общая динамика основных показателей экономики России за период 1990-1998 гг. [118,119]. Негативная тенденция ,
11
приведенных показателей является важным параметром, характеризующим сложный период в экономике страны.
Таблица 1.2.
Общая динамика производства в России за период 1990-1998 гг.
Показатели Годы
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
ВВП, % 100 95 81 74 64 61 58 58 55
ВВП на душу населения, (долл.) — — 5222 4950 4464 4389 4228 4284 2698
Промышленное производство, % 100 92 75 63 41 39 36 36 35
Сельскохозяйственное производство, % 100 95 86 83 73 67 62 63 60
Капитальные вложения на новое строительство и оборудование, % 100 84 51 45 34 31 25 23 22
Производство потребительских товаров, % 100 99 84 75 56 49 46 46 45
Производство нефти, % 100 89 77 67 61 58 57 52 52
Производство газа, % 100 89 85 77 69 66 64 65 64
Анализ таблицы 1.2 позволил сделать вывод, что результаты деятельности в реальном секторе экономики за период 1990-1998 гг. были неудовлетворительными. Реальный ВВП за этот период сократился на 45%, причем темпы падения ВВП были неравномерными: более всего ВВП сократился в 1992 г. на 14% (по отношению к соответствующему периоду предыдущего года), в 1998 г. сокращение ВВП составило 3%. Значительно сократилось промышленное производство (на 65%) и производство потребительских товаров (на 40%). Сократились за данный период реальные затраты на новое производственное строительство и оборудование (на 78%), в 1998 г. по сравнению с 1997 г. сокращение данных затрат составило 1%. По данным Минэкономики и Госкомстата РФ, в производстве ВВП доля строительной отрасли составляла в 1998 г. 7,1% (177,2 млрд. руб.), в 1997 г. этот показатель был на уровне 7,8% (183,3 млрд. руб.).
Таблица 1.3.
Соотношение строительства и ВНП России, млрд. руб.[52]
Показатели 1993 1994 1995 1996 1997 1998
Объем подрядных работ в строительстве 17,1 59,4 147,5 225,8 243,0 235,0
ВНП России 171,5 610,7 1630,1 2256,1 2360,9 2483,4
Доля строительства, % 10,0 9,7 9,1 10,0 10,3 9,5
Величина валового национального продукта России, начиная с 1993 года, изменилась довольно значительно и составила за 1998 год 2483,4 млрд.
12
деноминированных рублей. При этом доля строительства в ВНП оставалась приблизительно постоянной и варьировалась от 9 до 10%, что показано в таблице 1.3.
За 1997-1998 годы можно представить более подробную диаграмму, показывающую структуру отраслей промышленности Российской Федерации и долю строительства в ней (табл. 1.4, рис. 1.3).
Из представленных в таблице 1.5 данных о производстве продукции в разных отраслях за период 1990-1998 гг. следует, что:
- спад меньше всего коснулся отраслей топливно-энергетического , комплекса, черной и цветной металлургии;
- в наихудшем положении оказались такие отрасли промышленности, как химическая, машиностроение, лесная, текстильная.
Это можно объяснить тем, что в выгодном положении оказались отрасли, работающие на экспорт. Именно энергоносители и металлы имеют значительную долю в общем объеме экспорта (соответственно 39,1% и 16,6% в 1997 г.; 45,4% и 16% в 1998 г.).
Резкий спад в машиностроении вызван в основном сокращением военных заказов и затуханием инвестиционного процесса, а бедственное положение в текстильной и обувной промышленности - неспособностью отечественных товаров конкурировать с зарубежной продукцией. Данные таблицы 1.6 [52] ] подтверждают это мнение. Менее всего сократилось производство в добывающей промышленности, более - в обрабатывающей.
Таблица 1.4.
Структура отраслей промышленности России [118]
Отрасль 1997 1998
Промышленность 672,4 698,5
Сельское хозяйство 166,6 161,6
Строительство 183,3 177,2
Транспорт и связь 288,2 297,5
Торговля 392,3 277,9
Прочие услуги 658,1 870,7
13
Р Промышленность ¦ Сельское хозяйство * ? Строительство-' Р Транспорт ихвязь ОТо^говля , П Прочие.услуги
1997
1998
РисЛ.З.Структура отраслей промышленное России в 1997-1998 годах
Таблица
Производство продукции по отраслям промышленности (%) [52]
1.5.
Отрасль промышленности ГОДЫ
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
Промышленность в целом, в том числе 100 92 75 63 41 39 36 36 35
Электроэнергетика 100 100 96 91 83 81 79 78 77
Топливная промышленность 100 94 82 70 62 61 59 62 59
Черная металлургия 100 93 77 64 53 58 56 57 56
Цветная металлургия 100 91 66 54 50 51 48 47 48
Химическая и нефтехимическая промышленность 100 94 73 57 41 42 39 38 38
Машиностроение 100 90 77 64 40 36 32 35 32
Лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность 100 91 77 63 43 40 31 35 34
Производство строительных материалов 100 98 74 60 43 39 30 34 32
Текстильная и обувная промышленность 100 91 67 52 28 19 14 13 12
Пищевая промышленность 100 90 73 66 52 47 43 46 44
Таблица 1.6.
Промышленное производство в России по секторам и типу продукции (%)
Промышленность ГОДЫ
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
По секторам:
-добывающая 100 96 85 72 64 63 60 59 57
-обрабатывающая 100 92 74 62 46 43 39 41 38
По типу продукции:
-гражданская 100 88 74 58 56 52 53 51
-военная 100 58 41 26 20 14 12 12
14
В период 1992-1999 гг. финансовые результаты деятельности предприятий России были низкими: в 1999 г. убыточными были 43% предприятий, в то время как в 1992 г. доля убыточных предприятий составляла 15%, в 1993 г. - 14%, в 1994 г. - 32%, в 1995 г. - 30%, в 1996 г. - 43%, в 1997 г. -47%, в 1998 г. - 49% [52,118,182].
Одним из важнейших параметров, характеризующих состояние национальной экономики в любой период (не только переходный), является инвестиционный процесс. Анализ динамики отношения «потребление/ валовые инвестиции» в структуре ВВП показывает, что после 1992 г. наметилась явная тенденция увеличения доли потребления и сокращения доли валовых инвестиций. Учитывая, что абсолютный объем ВВП в этот период непрерывно сокращался, становится очевидным обвальный характер сокращения инвестиционной активности (табл. 1.7).
Таблица 1.7.
Динамика структуры ВВП в текущих ценах (%) [53]
Составляющие ВВП ГОДЫ
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
ВВП 100 100 100 100 100 100 100 100 100
Потребление 70 63 50 64 70 70 69 73 75
Валовые инвестиции 30 37 36 28 26 26 28 26 23
Чистый экспорт 0 0 14 8 4 4 3 1 2
Спад инвестиционного процесса сопровождался более быстрым сокращением производства в отраслях промышленности, формирующих инвестиционный комплекс (машиностроение, производство строительных материалов), чем спад промышленного производства в целом (табл. 1.5). Однако в 1995 г. темпы сокращения производства строительных материалов замедлились. Связано это с увеличением объемов строительных работ (табл. 1.8).
15
Таблица 1.8.
Динамика роста строительных работ [53]
Год Индексы (1990 г.=100) Темп роста, °
объем строительных работ производство строительных материалов объем строительных работ Производство строительных материалов
1990 100 100 -7 -1
1991 98 98 -2 -2
1992 63 74 -36 25
1993 58 60 -8 -18
1994 44 43 -24 -29
1995 40 39 -9 -8
1996 36 30 -11 -25
1997 37 34 3 14
1998 35 32 -5 -5
Существенные изменения произошли и в источниках финансирования инвестиций, а именно: сократилась доля централизованного финансирования как из федерального, так и местного бюджетов. В основном финансирование идет за счет собственных и привлеченных средств предприятий (табл. 1.9).
Таблица 1.9.
Капиталовложения и строительство по формам собственности (%) [53]
Год Всего Государственная Муниципальная Смешанная Частная
Расходы на новое строительство и оборудование
1990 100 89 11
1991 100 83 17
1992 100 81 19
1993 100 51 12 25 12
1994 100 32 8 42 18
1995 100 31 6 49 14
1996 100 24 6 53 17
1997 100 23 5 59 13
1998 100 21 4 61 14
Объем строительных работ
1990 100 79 21
1991 100 56 44
1992 100 51 49
1993 100 28 2 41 28
1994 100 20 1 48 30
1995 100 13 1 43 41
1996 100 14 1 43 42
1997 100 11 2 44 43
1998 100 7 2 45 46
Детальный анализ источников инвестиций в основной капитал показывает уменьшение доли бюджетных средств в общем объеме инвестиций с 42% в 1990 году до 19,7% в 1998 году. Кроме того, если за период 1995 -1997 годов средства федерального бюджета и бюджетов субъектов Федерации составляли примерно сопоставимую величину (11-14%), то в 1998 году инвестиции из федерального бюджета резко сократились - их доля составила
16
6,5%. В свою очередь субъекты Федерации профинансировали 13,2% от всей суммы капитальных вложений в строительство. Данные, характеризующие источники инвестиций в основной капитал строительной отрасли, представлены на рисунке 1.4. Необходимо также отметить, что на незначительном уровне остаются объемы иностранных инвестиций (2%) и средства индивидуальных застройщиков (5%).
В соответствии с уточненным перечнем Минэкономики России, в 1998 году был предусмотрен ввод в действие 267 производственных и социальных объектов, на строительство которых выделены средства федерального бюджета. По состоянию на 1 января 1999 года было введено 15 объектов, в том числе 10 на полную мощность и 5 частично.
¦ Средства бюджетов субъектов Федерации и местных бюджетов ? Другиевнебюджетные.сцедства ?.Средства индивидуальных^застройщиков . И Средства федерального бюджета _______
100%п
80%-
/I
1995
1996
1997
1998
Рис. 1.4. Структура источников инвестиций в основной капи строительной отрасли, %
В таблице 1.10 представлены данные о ходе строительства объектов, по которым предусматривалось бюджетное финансирование. Необходимо отметить, что в 1998 году на каждом пятом объекте, предусмотренном к вводу, строительство не велось. Кроме того, техническая готовность большинства строек по состоянию на 1 января 1999 года составила менее 50%. Группировка
17
важнейших строек по проценту технической готовности приводится в таблице 1.11.
Таблица 1.10.
Характеристика хода строительства объектов за счет бюджетного
финансирования [52]
Предусмотрено на год, единиц Введено в действие, единиц Лимит государственных инвестиций, выделенных
На полную мощность Частично на год, млн. руб.
Всего 267 10 5 1130,1
Из них по объектам:
Промышленности 34 3 1 162,0
Агропромышленного комплекса 4 1 13,6
Транспорта 17 4 - 181,0
Социального комплекса 212 2 4 773,5
Таким образом, можно констатировать, что в результате происшедших в , стране изменений роль государства как инвестора к концу 1998 г. стала практически незаметной, развитие же инвестиционной активности происходит в основном за счет частного сектора экономики.
Таблица 1.11.
Показатели технической готовности важнейших строек [52]
Техническая готовность, % Строительство не велось
До 10 11-30 31-50 51-70 71-90 91-99
Всего 74 50 44 41 34 14 57
Из них по объектам:
Промышленности 8 5 8 4 5 2 4
Агропромышленного комплекса - 1 - 2 1 - -
Транспорта 1 6 2 2 3 1 1
Социального комплекса 65 38 34 33 25 И 52
Расширение прямых инвестиций за счет средств бюджета в настоящее время не представляется возможным. В таблице 1.12 [52] даны основные / показатели федерального бюджета России за 1992-1998 гг.
Таблица 1.12.
Федеральный бюджет России в январе в % к ВВП
Показатели бюджета 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
Расходы 10,8 16,8 14,5 13,9 7,8 14,4 17,6
Доходы 10,6 17,5 8,6 9,7 6,1 11,9 12,9
В том числе налоговые 8,6 16,4 8,3 7,7 4,9 9,6 10,8
Дефицит -0,2 0,7 -7 -4,2 -1,7 -3,8 -4,7
Совершенно очевидно, что при такой динамике бюджетных показателей и доле расходов в ВВП ни о какой серьезной инвестиционной политике за счет средств бюджета говорить не приходится.

 Часть из работы     Получить работу