Введение
Размеры инвестиционных вложений в активные и пассивные элементы основных фондов транспортного инфраструктурного комплекса, его видовых составляющих, эффективность использования инвестиций в условиях становления рынка капиталов, повышения уровня конкуренции на рынках услуг пассажирских и грузовых перевозок, товаров в значительной степени зависят от состояния стратегического планирования инвестиционного развития народнохозяйственной транспортной инфраструктуры, рационализации взаимодействия элементов системы стратегического и перспективного планирования развития структурных составляющих транспортного комплекса, определения и реализации стратегических направлений социально - экономического развития железнодорожного транспортного комплекса. При этом стратегическое планирование позволяет в условиях нестабильной внешней среды, структурно — организационных преобразований транспортного комплекса достигать необходимых уровней поэтапного, планомерного развития, эффективности инвестирования средств в основной капитал, экономических, социальных и финансовых результатов, приоритетного или лидирующего места на рынке услуг грузовыми и пассажирскими перевозчиками.
Системное взаимодействие стратегического и перспективного планирования инвестиционного развития доминирующей составляющей транспортного инфраструктурного комплекса — железнодорожного транспорта, совместное и последовательное выполнение комплекса мер экономического, маркетингового, инновационного, структурно - организационного, финансового и социального характера, технологических процедур и правил формиро-вания стратегического и перспективного планов, стратегий инвестиционного развития, используемых природных, информационных, трудовых ресурсов, основных и оборотных фондов в целях достижения необходимых результатов инвестирования в основной капитал, уровней эффективности данных ин-
вестиций направлено на повышение значимости и объективности планово -расчетных обоснований, а также реализации стратегии инвестиционного развития структурных составляющих народнохозяйственного транспортного комплекса в рамках стратегического и перспективного планов.
Актуальность решения проблем стратегического развития процесса инвестирования объектов транспортного инфраструктурного комплекса, железнодорожного транспорта возрастает в условиях их низкой инвестиционной привлекательности из-за ежегодного снижения индекса физического объема инвестиций в основной капитал, сальдированного финансового результата, наличия высокой доли убыточных предприятий, уменьшающегося уровня рентабельности продукции, работ, услуг и активов, значительной степени износа основных фондов, снижающегося уровня финансовой устойчивости, характеризуемого показателями текущей ликвидности, обеспеченности собственными оборотными средствами, автономии.
Научные проблемы раскрытия сущности, исследования и анализа роли стратегического планирования инвестиционного развития транспортной инфраструктуры в народном хозяйстве, определения экономических, финансовых и социальных особенностей ретроспективного, текущего и среднесрочного инвестирования денежных средств в модернизацию, реконструкцию и обновление основных фондов структурной составляющей народнохозяйственного транспортного комплекса, экономического анализа инвестиционной и производственно - хозяйственной деятельности железнодорожного транспорта в целях роста степени объективности планирования объемов основных производственных фондов, концентрации растущих размеров средств амортизации на цели повышения темпов обновления, модернизации и реконструкции основных фондов, экономической эффективности грузовых и пассажирских перевозок, прогнозирования экономических результатов среднесрочного развития железнодорожного транспорта - предварительного этапа повышения значимости степени планово — расчетных обоснований достиже-
шш результативности и эффективности производственно - хозяйственной и инвестиционной деятельности в среднесрочном периоде времени, установления и обоснования основных направлений стратегического социально - экономического развития железнодорожного транспортного комплекса, связанных со структурно — организационным поэтапных его реформированием, также ждут своего решения.
Актуальность темы диссертационного исследования, таким образом, вытекает из необходимости решения таких важных задач инвестиционного развития транспортного инфраструктурного комплекса, его основной структурной составляющей — железнодорожного транспорта, как обоснование: теоретических подходов к социально - экономическому и финансово - инвестиционному развитию объектов транспортного комплекса; устанавливаемого комплекса мер различного характера, направленного на повышение результатов текущего функционирования и перспективного развития железнодорожного транспорта; создания рационально функционирующей системы инвестиционного развития железнодорожного транспортного комплекса; прогнозирования экономических оценок, предлагаемых стратегических направлений достижения необходимых экономических, социальных и финансовых результатов проектного инвестирования железнодорожного транспорта.
Актуальность темы диссертационной работы, практическая потребность народного хозяйства, структурных составляющих транспортного комплекса в исследованиях по созданию рациональной системы стратегического инвестиционного развития, позволяющей в условиях структурного реформирования видов транспортного комплекса достигать необходимых экономиче-
ч
ckilx, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестиционных вложений в модернизацию, реконструкцию и обновление основных фондов, уровня планомерности инвестиционного развития объектов, видов и
в целом транспортного комплекса, определили основную цель, задачи, объект и предмет данного исследования.
Основная цель диссертационной работы состоит в разработке и научном обосновании теоретических и методических положений создания и использования рациональной системы стратегического и перспективного планирования инвестиционного развития транспортного комплекса, стратегических направлений социально - экономического развития железнодорожного транспорта в процессе его структурного реформирования.
В соответствии с основной целью в диссертации поставлены и обоснованы следующие задачи:
• определить теоретические подходы к раскрытию сущности и роль стратегического планирования инвестиционного развития транспортной инфраструктуры в социально - экономическом развитии народного хозяйства;
• осуществить экономический анализ инвестиционной и производственно - хозяйственной деятельности железнодорожного транспортного комплекса, по его итогам предложить комплекс мер экономического, финансового, социального, инновационного и маркетингового характера с целью нейтрализации, нивелирования и устранения негативных тенденций в производственно — хозяйственной и инвестиционной деятельности железнодорожного транспорта;
• сформировать методические положения по созданию рациональной системы стратегического и перспективного планирования инвестиционного развития железнодорожного транспортного комплекса, ориентированной на достижение планомерности, необходимых социальных, экономических и финансовых результатов, эффективности инвестирования средств в основной капитал;
• составить экономико - математические и экспертные модели прогноза результатов среднесрочного развития железнодорожного транспорта, выступающие основой и повышающие значимость текущего и перспективного индикативного планирования прою-водственно — хозяйственной и инвестиционной деятельности железнодорожного транспортного комплекса;
• предложить и обосновать стратегические направления социально - экономического развития железнодорожного транспортного комплекса в процессе его структурно - организационных преобразований, достижения транспортной стратегии в рамках стратегического плана инвестиционного развития транспортной инфраструктуры.
Предметом исследования являются теоретические и методические проблемы создания и рационализации взаимодействия элементов системы стратегического и перспективного инвестиционного развития железнодорожного транспорта, народнохозяйственного транспортного комплекса в целом.
Объектом исследования выступают инвестиционные процессы в рамках народнохозяйственного транспортного комплекса, его основных видов (структурных составляющих).
Методологической основой диссертационной работы, поставленных в ней проблем явились российские и зарубежные научные труды в области текущего, перспективного, стратегического, индикативного планирования социально-экономического и финансово-шгоестиционного развития народного хозяйства, регионов, отраслей, инфраструктурных и иных комплексов, организационно-правовых структур, оценки результатов и эффективности осуществляемых инвестиционных проектов, законы Российской Федерации «Об инвестиционной деятельности на территории Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», «Об иностранных инвестициях в Российской Федерацию), «О железнодорожном
8
транспорте в Российской Федерации», «О транспортно - экспедиционной деятельности», «Об особенностях управления и распоряжения имуществом железнодорожного транспорта».
В диссертации нашли применение такие общенаучные методы, как анализ и синтез, методы сравнения, корреляционно-регрессионного анализа, системного подхода, экономико - математического и экспертного прогнозирования. Выполненные в диссертации теоретические и методические положения базируются на достигнутом уровне экономической науки, нашедшем свое отражение в трудах российских и зарубежных ученых - экономистов.
Научная новизна результатов исследования, выполненного автором, заключается в том, что:
• разработаны теоретические положения по раскрытию сущности, определению и обоснованию роли стратегического планирования инвестиционного развития транспортного комплекса в условиях высокой нестабильности внешней среды с целью достижения необходимого уровня планомерности, эффективности инвестирования, занятия объектом планирования лидирующего места на рынке услуг, оказываемых грузовыми и пассажирскими перевоз-чиками;
•- установлены и исследованы особенности ретроспективного, текущего и среднесрочного инвестирования объектов железнодорожного транспорта, характеризующие снижение степени его инвестиционной привлекательности, финансовой устойчивости, высокий уровень износа основных фондов, результаты структурного реформирования железнодорожного транспорта и транспортного комплекса в целом;
• осуществлен экономический анализ инвестиционной и производственно — хозяйственной деятельности железнодорожного транспорта, результаты которого свидетельствуют о необходимости
субъекту управления инвестиционным развитием транспортного комплекса повышать уровень объективности определения стоимости основных фондов, концентрировать объемы средств амортизации на цели роста темпов обновления, модернизации и реконструкции основных фондов, снижать темпы увеличения затрат на ресурсопотребление по сравнению с темпами роста экономических и финансовых результатов инвестирования;
• созданы методические положения по формированию системы, стратегического и перспективного планирования инвестиционного развития железнодорожного транспорта, позволяющей достигать планомерности, намеченной стратегической цели инвестирования, уровней эффективности инвестиционных вложений в основной капитал;
• получены прогнозные оценки экономических и финансовых результатов деятельности железнодорожного транспорта, выступающие основой текущего и перспективного планово - расчетного обоснования повышения результативности его социально -экономического и финансово - инвестиционного развития;
• предложены стратегические направления социально — экономического развития железнодорожного транспортного комплекса в соединении с поэтапным процессом его структурно — организационных преобразований, реализацией транспортной стратегии развития в рамках стратегического плана.
Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что предлагаемые в ней теоретические и методические положения имеют направленность на повышение экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования средств в основные фонды транспортного комплекса в условиях значительной нестабильности внешней
10
среды, структурно - организационных преобразований транспортного комплекса, его видовых составляющих.
Практическое значение имеют полученные результаты экономического анализа инвестиционной и производственно - хозяйственной деятельности железнодорожного транспорта, предложенные стратегические направления его социально - экономического развития в ходе поэтапного реформирования.
Структура диссертации сформирована таким образом, чтобы в наиболее доступной форме и рациональной степени отразить актуальные и малоисследованные проблемы по теме диссертационной работы на основе соблюдения логического единства изложения материала, установления причинно-следственной взаимосвязи, взаимодействия факторов и элементов исследуемых проблем и объектов.
Цели и задачи диссертационной работы определили ее последовательность изложения и объем. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и библиографии.
В первой главе «Теоретические положения стратегии развития проектного инвестирования в объекты транспортной инфраструктуры» раскрываются и анализируются сущностные представления, определяется роль стратегического планирования инвестиционного развития транспортного инфраструктурного комплекса в народном хозяйстве, устанавливаются и исследуются особенности ретроспективного, текущего и среднесрочного инвестирования объектов железнодорожного транспорта, выражающиеся в его инвестиционной привлекательности, степени износа основных фондов, в финансовой устойчивости.
Вторая глава «Анализ инвестиционной, производственно - хозяйственной деятельности и методические подходы к созданию системы стратегического инвестиционного развития железнодорожного транспорта» включила экономический анализ инвестиционной и производственно - хозяйственной
11
деятельности железнодорожного транспорта, методические подходы к созданию системы стратегического и перспективного планирования экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования средств в основной капитал железнодорожного транспортного комплекса.
В третьей главе «Прогнозирование экономических результатов и стратегические направления проектного инвестирования железнодорожного транспорта» приведены оценки экономико - математического и сценарного прогнозирования результатов и условий развития железнодорожного транспорта в среднесрочной перспективе, определены его основные стратегические направления социально - экономического развития в условиях высокой нестабильности внешней среды, внутренних поэтапных структурно — организационных преобразований.
12
Глава 1. Теоретические положения стратегии развития проектного инвестирования средств в объекты транспортной инфраструктуры
1.1. Сущность и роль стратегического планирования инвестиционного развития транспортной инфраструктуры в социально - экономическом развитии народного хозяйства
Стратегия1 развития проектного инвестирования в индивидуальные объекты и структурные составляющие транспортной инфраструктуры (автомобильный, железнодорожный, трамвайный, троллейбусный, магистральный, воздушный транспорты, метрополитен, дорожное хозяйства), на наш взгляд, должна быть тесно связана и в определенной мере идентифицироваться со стратегическим планированием. Это объясняется тем, что стратегия в своей содержательной основе характеризуется применительно к области данного исследования подготовкой социально-экономического и финансово-инвестиционного развития транспортной инфраструктуры к поэтапному и последовательному, в соответствии с плановыми обоснованиями, достижению намеченных (устанавливаемых) ориентиров результативности, эффективности [7, 15, 19].
Вместе с этим, стратегия развития проектного инвестирования объектов транспортной инфраструктуры, ее отдельных составляющих в своей содержательной постановке перспективного развития социально - экономической системы должна предусматривать основную цель и решение конкретных задач по планированию, распределению и использованию финансо-
1 Стратегия (греч. strategy — высшая область военного искусства) — применительно к проектному инвестированию (авт) - это планирование и его осуществление, разработка методов, способов, мер и форм вложения денежных средств в основной капитал, определение целевой ориентации на достижение необходимых экономических и социальных результатов, предназначения проектных, программных инвестиций в перспективном периоде времени.
13
вых и иных ресурсов в процессе модернизации, реконструкции и обновления активных и пассивных элементов основных производственных фондов.
Стратегическое планирование, в отличие от текущего (один год) и перспективного (2 и более лет), основанных на экстраполяции социально-экономических тенденций и неизменности факторов влияния внешней и внутренней сред на инвестиционную деятельность, предусматривает, исходя из своего функционального предназначения, достижение конкретно сформулированной цели социально-экономического развития объекта планирования (транспортного инфраструктурного комплекса) в условиях существующей нестабильности внешней среды (например, возможных и весьма значительных изменений конъюнктуры рынка транспортных услуг, рынка капиталов), сохраняя и увеличивая при этом темпы экономического роста, эффективности использования ресурсов, способствуя занятию приоритетного или лидирующего места объекту планирования на соответствующем сегменте рынка услуг, товаров [20,31, 61].
В настоящее время роль стратегического планирования особенно велика, так как в переходной (транзитивной) экономике изменения конъюнктуры рынка, уровней конкурентоспособности индивидуальных и корпоративных хозяйствующих субъектов, отраслей, комплексов, финансовой устойчивости весьма значительны. Складывающиеся внешние и внутренние экономические, финансовые, маркетинговые, инновационные и иные условия текущего функционирования для социально-экономических систем, на наш взгляд, требуют принятия комплекса адекватных мер, способных противостоять существенному воздействию негативных факторов макро-, микросред.
Успешное текущее и перспективное развитие объекта планово-расчетных обоснований реального достижения необходимых или устанавливаемых экономических, социальных и иных результатов зависит не только от технологического и процедурного инструментария, приемов, правил стратегического планирования, но и от сложности, структурно-организационной
14
упорядоченности, уровня управляемости, целенаправленности объекта стратегического планирования, а также от реализации конкретных мер экономического, финансового, маркетингового, инновационного, организационного и иного характера в рамках разрабатываемых и реализуемых стратегии обобщающего (базового) и частного (функционального) характера.
В экономической литературе при определении авторами элементного состава системы стратегического планирования нет единого мнения в отношении самого понятия стратегия, также как и ее формирования и использования в деятельности тех или иных социально-экономических систем.
Так, например, ряд ученых-экономистов, включая в состав стратегий инвестиционного развития хозяйствующего субъекта стратегии лидерства в снижении издержек, дифференциации и фокусирования, не только не раскрывают данных понятий, но и не определяют их механизм нейтрализации негативных воздействий макро-, микросред [46].
Стратегия лидерства в снижении издержек у данных авторов выражается в «получении и поддержании величины издержек на более низком уровне, чем у конкурентов», стратегия дифференциации характеризуется авторами как «защита от конкуренции тем, что привязывает покупателя к товарному знаку или фирме», стратегия фокусирования представлена учеными -экономистами как «концентрация усилий на строго определенной цели» [46].
Такого рода характеристика стратегического планирования инвестиционного развития индивидуального, корпоративного хозяйствующего субъекта, на наш взгляд, не может быть приемлема ни с системных позиций, ни с практической точки зрения.
В самом деле, для того, чтобы оперировать термином «стратегическое планирование» в процессах проектного и программного инвестирования необходимо иметь конкретное представление о предназначении стратегического планирования, его роли и взаимосвязи как в текущей деятельности хозяй-
15
ствующего субъекта, включая инвестиционную, так и в социально-экономическом, финансово-инвестиционном развитии.
На наш взгляд, стратегическое планирование инвестиционного развития организационно-правовой структуры, народнохозяйственного комплекса, отрасли и в целом национальной экономики представляет собой процесс предпринимаемых субъектом управления инвестированием мер и действий экономического, финансового, маркетингового, социального и иного характера в рамках обобщающей и частных (функциональных) стратегий при соблюдении технологических процедур и правил поэтапного планирования с целью достижения необходимого уровня планомерности, эффективности инвестирования в условиях нестабильности внешней и внутренней сред, влияния их факторов на инвестиционный процесс в неопределенном времени.
Поэтому представление стратегического планирования социально-экономического и инвестиционного развития хозяйствующего субъекта, народнохозяйственного комплекса только как формы создания или выбора и последующей реализации стратегии с целью достижения планово-расчетной результативности [72, 73] не может в достаточно объективной мере служить инструментарием нивелирования и нейтрализации влияния негативных факторов макро-, микросред на инвестиционное социально-экономическое развитие объекта.
Основополагающим и центральным понятием стратегического планирования справедливо считают стратегию также и другие авторы, вкладывая, однако, в ее содержание и направленность «обобщенную модель действий, необходимых для достижения поставленных целей» [7]. При этом данная «обобщенная модель» используется в процессе принятия стратегических решений и корпоративного планирования.
В этой связи следует отметить, что данная точка зрения на содержательную часть понятия стратегии и ее применение в процессе планирования
16
развития конкретной социально-экономической системы не может быть в должной степени правомерной, так как не учитывает всего комплекса таких ее содержательных элементов, как направленность действия, состав элементных составляющих в модели, их взаимосвязь и ресурсообеспечешюсть.
В соответствии с нашими представлениями, определение понятия «стратегия» применительно к развитию конкретной социально - экономической системы, включая и транспортный инфраструктурный комплекс, может быть выражено как объединение целенаправленных мер и действий субъекта планирования развития социально-экономической системы в рамках специальных правил и технологических процедур для достижения необходимых или установленных экономических, социальных, финансовых и иных результатов, занятия приоритетного места на соответствующем сегменте общественного рынка в условиях нестабильности внешней среды, воздействия ее факторов на финансово-инвестиционное, социально-экономическое развитие в неопределенном времени.
Такая конкретизация понятия «стратегия» может способствовать принятию обоснованных решений субъектом управления развитием социально-экономической системы, так как стратегия в данном случае представляет собой не абстрактную модель действий для достижения цели, а взаимодействующий комплекс предпринимаемых мер, действий, избранных направлений развития в соединении с технологическими процедурами и принятыми правилами формирования стратегии, ее реализации в действующих условиях нестабильности внешней и внутренней сред.
В экономической литературе некоторые ученые — экономисты процесс стратегического планирования, определения и реализации стратегии экономического, социального, инвестиционного развития на макро-, микроуровнях характеризуют стратегической ориентацией социально-экономической системы на достижение ее конкретных ориентиров результативности и эффективности в перспективном периоде времени.
17
Так, например, стратегическая целевая ориентация в системе планирования социально-экономического развития учеными - экономистами представлена как критериальная направленность достижения цели [90]. Такая позиция автора по соединению стратегического планирования с разработкой стратегии развития той или иной социально-экономической системы в общем стратегическом ориентировании системы, на наш взгляд, вполне оправданна. Это объясняется тем, что такие понятия, как «стратегическое планирование», «создание и реализация стратегии развития» имеют неадекватное содержание, а также структурные, элементные составляющие.
Однако стремление авторов представить эти понятия в обобщающем виде приобрело в конечном итоге форму и содержание целевого ориентирования хозяйствующего субъекта, народнохозяйственного комплекса, административно-территориального образования на достижение соответствующих экономических, социальных и финансовых результатов, уровней эффективности ресурсопотребления [90, 101].
В этой связи следует отметить, что стратегическое целевое ориентирование не может и, как нам представляется, не должно что-либо соединять или обобщать в терминологическом составе стратегического планирования и стратегии развития.
Стратегическая целевая ориентация хозяйствующего субъекта, народнохозяйственного инфраструктурного комплекса, регионального хозяйства должна быть тесно взаимосвязана с устанавливаемой целью социально-экономического развития объекта планирования в перспективном и стратегическом периодах времени. При этом в определение понятия стратегической целевой ориентации необходимо вкладывать не только соответствие текущего функционирования и перспективного развития объекта планирования поставленной стратегической цели, но и ресурсообеспеченную направленность экономического, социального, маркетингового, финансового, инновационного характера по отношению к данной цели, проявляемую в согласо-
|
