Введение
( Актуальность темы исследования. Переход России к рыночной экономике и
решение задачи ее вывода из кризисного состояния требует совершенствования инновационной деятельности и нового подхода к нововведениям, соединяющим научные знания и технику с рынком. Многообразие видов собственности, а также организационно-правовых форм хозяйствования в условиях перехода к рыночным отношениям создают благоприятную основу для активизации инновационной деятельности различных звеньев хозяйства, способствуют внедрению новшеств, повышению эффективности и конкурентоспособности на различных уровнях.
Анализ зарубежного и российского опыта управления инновационными процессами и его воздействия на социально-экономическое развитие страны свидетельствует о наличии некоторых общих закономерностей и подходов к решению проблем повышения эффективности и роли инновационной деятельности
F в системе управления научно-технической политикой, хотя в каждой стране эти
вопросы решаются с учетом национальной специфики и традиций, структуры экономики, особенностей законодательства, сложившихся экономических отношений и т.д.
В числе наиболее серьезных и нерешенных проблем инновационной политики России особо могут быть выделены следующие: разобщенность, недостаточное взаимодействие важнейших звеньев научно-технологического потенциала -академической, отраслевой, региональной науки и предпринимательского сектора ; неупорядоченность или недостаточность экономических рычагов и стимулов .финансово-ресурсного и нормативно-правового обеспечения инновационной | деятельности, вызывающие серьезные ошибки в практике коммерциализации
инноваций; неопределенность и законодательную незакрепленность форм, методов, этапов и организационных структур, связанных с разработкой, Шк координацией, реализацией на федеральном уровне государственной
^ инновационной политики на долгосрочную перспективу; несбалансированность или
неразвитость многих звеньев общегосударственной, региональной и хозяйственной
"^ инфраструктуры, призванной обеспечивать эффективный научно-технический
прогресс в России.
5.
Учитывая недостаточность российского опыта государственного регулирования экономики при помощи рыночных отношений , большое значение имеет изучение инновационной политики в системе государственного регулирования экономики в промышленно развитых странах рыночной ориентации, где стимулирование инновационной деятельности является важнейшей функцией государства. В связи с этим, стоят задачи изучения не только отдельных аспектов государственного регулирования и содействия НИОКР, нововведениям и их коммерческой реализации, но и рассмотрение этих элементов в комплексе, как единой системы инновационной политики.
Р Среди многочисленных проблем в вопросах стимулирования инновационной
деятельности, требующих научного осмысления, и разработки путей совершенствования системы управления инновационной деятельностью на государственном уровне,являются:
определение основных направлений и принципов государственного регулирования инновационной деятельности в условиях рынка;
анализ зарубежного опыта управления инновационной деятельностью в различных промышленно развитых странах и его использование в [ совершенствование механизма управления в РФ;
разработка организационно-экономических форм и методов стимулирования инновационной деятельности;
: исследование стимулирующей роли инвестиций в инновационную
1 деятельность;
i исследование возможности использования лизинга в стимулировании
i инновационной деятельности;
| определение роли государственного налогового регулирования в
| инновационной политике:
! , совершенствование стимулирования авторов служебных изобретений в
России.
Цель и основные задачи исследования. Целью диссертационной работы явилось проведение анализа инновационного процесса как объекта управленческой /pV деятельности, совершенствование методов государственного стимулирования и
повышения эффективности инновационной деятельности в Российской Федерации.
б.
Для реализации цели исследования в работе были поставлены следующие задачи:
исследовать сущность инноваций, инновационных процессов, основных субъектов инновационной деятельности и их особенности;
провести анализ управления инновационной деятельностью в системе государственного регулирования экономики России и ее организационной структуры; обосновать роль малого, среднего и крупного бизнеса в создании и коммерциализации инноваций;
исследовать методы и формы стимулирования инновационной деятельности в промышленно развитых странах;
разработать предложения по использованию новых организационно-экономических структур для совершенствования стимулирования инновационной деятельности;
конкретизировать методы государственного инвестирования и выявить основные формы негосударственного финансирования инновационной деятельности;
обосновать возможности использования различных видов лизинга в стимулировании инновационной деятельности в РФ;
определить пути совершенствования налогообложения в инновационной деятельности;
разработать предложения по стимулированию авторов служебных изобретений в РФ.
Объект и предмет исследования. Объект исследования - совокупность принципов, методов, средств и форм управления инновационным процессом.
Предметом исследования являются совершенствование организационных форм и экономических методов стимулирования инновационной деятельности в Российской Федерации.
Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретико-методологической основой диссертации стали комплексный и системный подходы к разработке данной проблемы, общенаучные методы исследования.
При анализе и исследовании проблем стимулирования инновационной деятельности в диссертационной работе использованы труды российских ученых и специалистов в области управления научно-техническим прогрессом и
7-
инновационной деятельностью: И.А.Бородулиной, И.М.Бортника, С.Ю.Глазьева, М.В.Грачевой, В.И.Громеки, В.Н.Гунина, А.А.Дагаева, О.А.Дейнеко, В.К.Ващенко, А.А.Вихляева, А! Д. Корчагина, Г.А.Краюхина, А.С.Кулагина, А.А.Кутейникова, В.И.Кушлина, Н.В.Лынника, В.И.Мухопада, О.В.Мотовилова, И.Е.Рудаковой, А.П.Седлова, Н.А.Саломатина, А.В.Тодосийчука, Э.А.Третьякова, Л.П.Фатькиной, Л.Ф.Шайбаковой, А.Ю.Юданова и др.
В диссертационном исследовании соискатель опирался также на работы зарубежных авторов, таких5как: Е.Менсфельд, О.Водачкова и Л.Водачек, И.Перлаки, Э.Роджер, Б.Санто, С.Саломон, Б.Твисс, Р.Фостер, В.Д.Хартман, М.Хучек, Й.Шумпетер и др.
В процессе написания работы были изучены и проанализированы законы Российской Федерации, Указы Президента, постановления Правительства РФ, касающиеся вопросов стимулирования инновационной деятельности.
Научная новизна диссертационной работы заключается в исследовании роли и путей воздействия государства на инновационный процесс и разработке организационно-экономических форм и методов совершенствования управления инновационной деятельностью в России в условиях перехода к рыночной экономике. При этом автором:
систематизированы и уточнены основные понятия, связанные с инновационной деятельностью хозяйствующих субъектов различных организационно-правовых структур;
разработана классификация основных субъектов инновационного процесса и определена их роль в инновационной деятельности;
проанализированы формы государственной поддержки и методы воздействия на инновационную деятельность в странах рыночной экономики и даны рекомендации по их применению для стимулирования инновационных процессов в Российской Федерации;
на основе сравнительного анализа российского и зарубежного опыта стимулирования инновационной деятельности выявлены ресурсы и даны рекомендации по совершенствованию механизма управления инновационной деятельностью в РФ;
8.
предложены наиболее эффективные организационные структуры и формы, стимулирующие инновационную деятельность на государственном и фирменном уровне, определены источники их финансирования;
выявлена роль лизинга в стимулировании инновационной деятельности;
предложены пути совершенствования стимулирования инновационной деятельности с помощью налоговой политики.
Практическая значимость результатов исследования заключается в возможности повышения эффективности инновационной деятельности на основе использования полученных результатов, выводов и рекомендаций государственными органами и предприятиями различных форм собственности. Содержащиеся в диссертации предложения по совершенствованию стимулирования инновационной деятельности могут быть использованы в проекте Налогового Кодекса РФ.
Основные положения диссертационной работы были использованы в учебных пособиях и в учебном процессе при чтении лекций в Российском институте интеллектуальной собственности и в МГИМО (Университет) МИД РФ по курсу "Инновационный менеджмент" и при разработке курса "Регулирование инновационной деятельности".
Апробация диссертационного исследования. Основные положения диссертационной работы докладывались на методических семинарах кафедры "Экономика и коммерческое использование интеллектуальной собственности" РИИС, на Всесоюзном совещании "Экономический механизм использования изобретений". Некоторые положения и выводы диссертационной работы нашли отражения в научно-исследовательском отчете: "Разработка предложений по принятию нормативных документов, направленных на создание льготных условий для деятельности предприятий, использующих объекты промышленной собственности", (М., РИИС, 1996г.), а также опубликованы в виде тезисов докладов в сборниках научных трудов.
9.
Глава 1. Принципы и современные направления государственного регулирования инновационной деятельности
1.1. Понятийный аппарат и сущностные параметры инновационной деятельности
В настоящее время Россия переживает переходный период, характеризующийся тем, что на смену устаревшим формам и методам управления экономикой приходят новые. Идут процессы приватизации, создания и развития новых форм хозяйственной и финансовой деятельности. Формируются рынки ценных бумаг, капитала, инноваций, труда и др. В этих условиях инновационной деятельностью вынуждены заниматься буквально все субъекты хозяйствования от организаций государственного уровня до предприятий и отдельных лиц в сфере малого бизнеса.
По своей сути инновационная политика является сферой деятельности государства по управлению процессом создания новых научно-технических знаний и их практическому применению. В процессе осуществления инновационной политики государство ставит определенные цели и использует соответствующие методы воздействия для их достижения, что позволяет рассматривать государственную инновационную политику как систему управления.
Многие современные зарубежные и отечественные ученые обращают внимание на недостаточную разработанность как терминологического аппарата, так и содержательных аспектов инновации, инновационного процесса, инновационной деятельности и т.д. [76,90,91,170].
Различные ученые, в основном зарубежные ( Н. Мончев, И. Перлаки, В.Д. Хартман, Э. Мэнсфилд, Р. Фостер, Э. Тоффлер, Б. Твисс, Й. Шумпетер, Э. Роджерс и др.), трактуют это понятие в зависимости от объекта и предмета своего исследования. В мировой экономической литературе можно встретить два подхода к инновациям: более широкий и более узкий. Классическим примером широкого подхода считается позиция ентимекегго экономиста И.Шумпетера, который в 1911г. в своей работе "Теория экономического развития" [169], говорил о процессе внедрения новых комбинаций в пяти следующий случаях; введение нового товара,
10.
т.е. товара, либо не знакомого потребителям, либо его нового вида; внедрение нового метода производства продукции, т.е. метода, который практически не использовался в данной отрасли промышленности; открытие нового рынка, на котором данная отрасль промышленности конкретной страны ранее не была представлена, получение нового источника сырья или полуфабрикатов; внедрение новой организационной структуры в какой-либо отрасли промышленности.
В 30-х годах Й.Шумпетер уже использовал понятие "инновация", подразумевая под ней любые изменения, связанные с использованием новых или усовершенствованных решений в технике, технологии, организации производства, в процессах сбыта и снабжения и т.д.
В толковом словаре Коллинза, на основе высказываний Й.Шумпетера, инновация определяется как "осуществление изменений путем внедрения чего-либо нового". Однако с экономической точки зрения это определение имеет слишком общий характер, не отличается точностью, и поэтому его практическая значимость в экономике крайне низка. Поиск нового, более правильного толкования термина занимал умы многих ученых. Позднее приверженцем широкой трактовки инноваций выступил Ла Пьерре, один из выдающихся знатоков инновационной проблематики в странах Восточной Европы. Он определял инновацию как любое изменение во внутренней структуре хозяйственного организма путем перехода от первоначального в новое состояние! 1 84]. Аналогичное определение инновации дает П.Витфилд, который трактует ее как "развитие творческой мысли и ее преобразование в готовый продукт, процесс или систему"[170]. Среди современных отечественных авторов также встречаются ученые, использующие широкую трактовку инновации. К примеру, В.Н.Соломатенко под инновациями понимает "приращение и реализацию знаний"[128].
Большинство авторов склоняются к более узкому пониманию инновации, учитывающему чисто научно-технический аспект, касающийся создания и производства новой продукции, нововведений в технологии.
В публикациях зарубежных и отечественных авторов наиболее распространены две точки зрения,: в одном случае инновация представляется как процесс введения новых изделий, элементов, подходов, принципов вместо действующих; в другом -это результат творческого процесса в виде новой продукции (техники), технологии, метода и т.д.
11.
Среди зарубежных ученых представителями первого направления выступают Р.Джонстон, определяющий инновацию, как "появление новых или усовершенствованных старых процессов и продуктов в хозяйстве отдельных фирм" [182]; А.Харман, понимающий под инновациями "внедрение новых или значительно модернизированных процессов производства"[170]; венгерский специалист Б.Санто, видящий в инновации "такой общественный - технический-экономический процесс, который через практическое использование идей и изобретений приводит к созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий"[142].
Изучение американского опыта позволило В.И.Громеке увидеть инновацию как процесс, "в ходе которого научная идея или техническое изобретение доводится до стадии практического использования и начинает давать экономический эффект" [63]. При этом российский ученый связывает инновации с техническими, производственными и коммерческими мероприятиями, приводящими к появлению на рынке новых или улучшенных промышленных продуктов и к коммерческому использованию новых, а также улучшенных производственных процессов и оборудования.
Справочники по рыночной экономике трактуют данное понятие как: "Инновация - это процесс, в ходе которого изобретение или открытие доводится до стадии практического применения и начинает давать экономический эффект, новое приложение научно-технических знаний, обеспечивающих рыночный успех" [154]; "инновация - деятельность, направленная на разработку, создание и распространение новых видов изделий, технологий, организационных Форм"[68]; "инновация - первое использование в народном хозяйстве нового технического решения, будь то новое изделие или новая технология уже известного продукта"[170].
Другая группа ученых понимает под инновацией не процесс изменений, а его результат. При широкой трактовке в данном случае tjq^ инновацией подразумевается (П.Лемерль) "новый продукт или услуга, способ их производства, новшество в организационной, финансовой, научно-исследовательской и других сферах, любое усовершенствование, обеспечивающие экономию затрат или создающие условия для такой экономии"[129]. Точно такой же позиции придерживается М.Ионов [79]. Важность новизны потребительских свойств для инновации отмечает и В.М.Кудров [93].
12.
Интересную оценку сути понятия "инновация" приводит К.Вандет. Интерпретируя понятие инновации Й.Шумпетера, он определяет ее как открытие, используемое в конкретных производственных целях и являющееся результатом процесса изобретательства [166]. Как нам кажется, данная точка зрения не совсем правомерна, поскольку новая техника и технология, используемые в производстве, могут развиваться не только революционным, но и эволюционным путем, т.е. путем модернизации и усовершенствования. Поэтому ограничивать круг инновации только "пионерными" нововведениями, основанными на изобретениях и открытиях, навряд ли правильно.
W Отсутствие единого мнения в среде ученых на протяжении долгого
промежутка времени (более шестидесяти лет) по поводу сущности термина "инновация" приводит к тому, что эти разногласия закладываются в современные нормативно-методические материалы, например, в Методику (основные положения) определения цены нововведения [83].
Приверженцы инвестиционной теории развития общества, считающие вложение капитала непременным и одним из главных условий социально-экономического прогресса, под инновацией понимают инвестиции в новации, вложения средств в разработку новой техники, технологии, научные исследования [124]; вложения средств в экономику, обеспечивающее смену поколений техники и 1 технологии; распределение ресурсов и фондов в организациях, поскольку именно
! они отражают приверженность к созданию новых продуктов.
Нам представляется, что наиболее всеобъемлющей формулировкой понятия "инновации" является следующая: инновация - результат творческой деятельности, | направленной на разработку, создание и распространение новых видов
| конкурентоспособной на мировом рынке продукции, современных технологий,
внедрение новых адекватных рыночным условиям хозяйствования организационных » форм и методов управления, новых экономических структур. Инновация
^ характеризуется прежде всего результативностью вложения средств в развитие
экономики, обеспечивающего смену поколений техники и технологии, внедрением принципиально новых видов техники и технологии. Инновации присущи в равной мере свойства научно-технической новизны, производственной применимости, коммерческой реализуемости.
13.
Синонимом термина "инновация" выступает термин "нововведение", трактуемый в отечественной и зарубежной литературе в большинстве случаях, как внедрение технических или иных новшеств в производственный процесс либо хозяйственную систему, а также как освоение новой техники, улучшенных методов организации и управления [90]. Термин "нововведение" говорит сам за себя - это введение чего-либо нового в ранее существующую систему, следовательно, ее изменение. А изменение, как мы уже успели определиться, подразумевает инновацию.
Нововведение - это понятие, более широко характеризующее процесс создания и использования новшества, причем процесс этот носит не разовый, а массовый характер и связан с повсеместным применением данного новшества в производстве.
Термины "инновация" и "инновационный процесс" близки, но не однозначны. Инновационный процесс связан с созданием, освоением и распространением инноваций.
Инновационный процесс - это процесс, пронизывающий всю научно-техническую, производственную, маркетинговую, предпринимательскую деятельность и ориентированный на удовлетворение конкретных общественных потребностей.. По мнению американского экономиста Джеймса Брайта, инновационный процесс - единственный в своем роде процесс, объединяющий науку, технику, экономику, предпринимательство и управление [77]. Он состоит в получении новшества и простирается от зарождения идеи до ее коммерческой реализации, охватывая таким образом весь комплекс отношений: производства, обмена, потребления.
К инновационной относится деятельность в рамках инновационного процесса, включая маркетинговые исследования рынков сбыта и поиск новых потребителей; информационное обеспечение возможной конкурентной среды и потребительских свойств товаров конкурирующих фирм; поиск новаторских идей и решений, партнера по внедрению и финансированию инновационного проекта [90].
И.Курнышева и М.Сивякова под инновационной деятельностью подразумевают "процесс создания нового товара - от формирования его идеи до освоения производства, выпуска, реализации и получения коммерческого эсЬсЬекта" Г951.
14.
Инновационная деятельность субъекта (предприятия, региона, страны и т.д.) характеризует его инновационную активность, которую некоторые ученые понимают как "интенсивность применения достижений науки и техники в хозяйственной практике" [97] и по которой "как по барометру можно определить общее состояние "здоровья" экономики, а также сделать прогноз на будущее" [95].
Использование при раскрытии содержания инновации понятия "изобретение" является вполне закономерным, поскольку изобретение, как результат интеллектуальной деятельности, предшествующей инновации, в котором нашли воплощение накопленные человечеством знания, обладает научно-технической W ценностью и его внедрение в производство материальных благ стимулирует в
целом экономическое и научно-техническое развитие общества.
Классификация инноваций и инновационных процессов представлена на рис.1. Принято также различать инновации, инициируемые нуждами потребителей, которые составляют 70-75% от их общего объема, и инновации, инициируемые научно-техническими результатами, полученными при проведении НИОКР.
Инновационный процесс может быть рассмотрен с различных позиций и степенью детализации.
| Во-первых, его можно рассматривать как параллельно-последовательное
осуществление научно-исследовательской, научно-технической, инновационной, производственной деятельности и маркетинга.
Во-вторых, его можно рассматривать как временные этапы жизненного цикла I нововведения от возникновения идеи до ее разработки и распространения.
В-третьих, его можно рассматривать как процесс финансирования и инвестирования разработки и распространения нового вида продукта или услуги. В этом случае он выступает в качестве инновационного проекта, как частного случая широко распространенного в хозяйственной практике инвестиционного проекта.
В общем виде инновационный процесс состоит в получении и
: коммерциализации изобретения, новых технологий, видов продукции и услуг
; . решении производственного, финансового, административного или иного характера
и других результатов интеллектуальной деятельности. Основные этапы и
характеристики инновационного процесса представлены на рис. 2 [109].
| На первом этапе проводятся (используются) фундаментальные
: исследования. Они проводятся в академических институтах, высших учебных
По урошно
НОВИЗНЫ
¦ новые
• усовершенствованные
¦ требующие капитальных вложений
¦ базисные
¦ улучшающие псевдошшовации
• радикальные
¦ ординарные
¦ усовершенствующие
По содержанию
- технические
- организационные
- социальные
- экономические
По степени
Н01НПНЫ
- абсолютная
¦ относительная
¦ условная частная
По инновационному потенциалу !
- радикальные
- комбинированные
- модифицированные
По особенностям инновационного процесса
Вяутриорганюационные Межорганизационные
Классификационные признаки новаций и инновационных процессов
nil iuiIui iuiIiUliuI ij j шишшШшр uiu |д1Шии1ш
По этапам жизненного цикля, технологии, товара,
организации
По длительности этапов инновационною процесса
В зависимости от сферы применения
- товарные
- технологические
- организационные
- экономические
- общественные
инновации
По уровню разработки и распространению
¦ государственные
¦ республиканские • региональные
¦ отраслевые
¦ корпоративные - фирменные
По сферам разработки и распространению
- промышленная
- финансовая
- услуги
- торгово-посредническая
- научно-педагогическая
- правовая
Рис. 1. Классификация инновационных процессов.
1Л
16.
Инновационная деятельность и маркетинг
Научная и научно-техническая деятельность
фунд^
Бюджетное финансирование
Внедрение i Рост j Замедление роста ; Спад
Создание новаций I------------->
Момент возврата инвестиций
Инновационный лаг
Коммерциализация новации ------ этап 4--------
Рискоинвестиции
Инвестиции в производство
Жизненный цикл инновации
Рис. 2. Основные этапы инновационного процесса.
17.
заведениях и отраслевых специализированных институтах, лабораториях. Финансирование осуществляется в основном из государственного бюджета на безвозвратной основе.
На втором этапе проводятся исследования прикладного характера. Они осуществляются во всех научных учреждениях и финансируются как за счет бюджета (государственные научные программы или на конкурсной основе), так и за счет заказчиков или собственных средств. Поскольку результат прикладных исследований далеко не всегда предсказуем, сопряжен с большой долей неопределенности, на этом этапе и далее велика вероятность получения отрицательного (тупикового) результата. Именно с этого этапа возникает возможность риска потери вложенных средств и инвестиции в инновацию носят рисковый характер и называются рискоинвестициями, а коммерческие организации (фонды), занимающиеся рискоинвестициями, - рискосЬирмами (венчурными).
На третьем этапе осуществляются опытно-конструкторские и экспериментальные разработки. Они проводятся как в специализированных лабораториях, КБ, опытных производствах, так и в научно-производственных подразделениях крупных промышленных предприятий. Источники финансирования те же, что и на втором этапе, а также собственные средства организаций.
На четвертом этапе осуществляется процесс коммерциализации, под которым понимают процесс введения новшества на рынок, от запуска в производство и выхода на рынок и далее по основным этапам жизненного цикла продукта.
Период времени между появлением новшества и воплощением его в нововведение (инновацию) называется инновационным лагом.
Период времени от зарождения идеи, создания и распространения новшества и до его использования принято называть жизненным циклом инновации (см. рис. 2). С учетом последовательности проведения работ, жизненный цикл инноваций рассматривается как инновационный процесс.
На рубеже третьего этапа и выхода на рынок, как правило, требуются большие инвестиции в производство для создания (расширения) производственных мощностей, подготовки персонала, рекламной деятельности и др. На этом этапе инновационного процесса реакция рынка на нововведения еще не определена и риски отторжения весьма вероятны, поэтому инвестиции продолжают носить рисковый характер. |
