ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования
Исследование договорных отношений всегда было востребовано цивилистической наукой и никогда не теряло актуальности. Ни одна экономическая система не может обойтись без соглашений, регулирующих обращение различных товаров. Развитие рыночной экономики напрямую зависит от налаженного сбыта производимых товаров, причем организация сбыта в современной экономике часто начинается до того, как товар был произведен, либо одновременно с производством. Договоры, регулирующие сбыт товаров, являются сложными правовыми инструментами, их разработка и согласование, как правило, многоэтапны. Вследствие этого, стали актуальными исследования не только договорных отношений, но и преддоговорных контактов, во многом предопределяющих исполнимость заключаемого договора.
Практика заключения договоров в условиях свободного рынка уже достаточно длительное время обусловливает интерес отечественных и зарубежных специалистов различного профиля к экономическим рискам, возникающим в процессе заключения договора, и к возможностям их минимизации в ходе преддоговорных контактов. Так, например, в экономической науке возникла теория транзакционных издержек, которая занимается исследованием и оптимизацией затрат, понесенных контрагентами в процессе формирования условий договора1. В зарубежной научной среде изучение преддоговорных стратегий стало самостоятельной научной дисциплиной2.
' Коуз Р. Фирма, рынок и право. М.: Дело, 1993.
2 См.: Фишер Р., Юри У., Паттон Б. Переговоры по-гарвардски. - М: Изд-во Эксмо, 2005; Мастенбрук В. Переговоры. - Калуга: Калужский институт социологии, 1993 и др.
-4-
Самый простой путь к сокращению транзакционных издержек лежит через повышение договорной и преддоговорной дисциплины и ответственности сторон в ходе контактов, предшествующих заключению договора, нахождению оптимальных форм и сожержания преддоговорного процесса, совершенствование правового регулирования отношений, складывающихся между участниками торгового оборота.
Каждый участник рыночных отношений, будучи заинтересованным в повышении экономической эффективности своей деятельности и снижении преддоговорных рисков, нуждается в правовых гарантиях того, что его контрагент подойдет к преддоговорным контактам ответственно и добросовестно: не будет скрывать или искажать информацию, необходимую для принятия решения о сделке, вести переговоры без намерения заключить договор, использовать нечестные приемы для заключения сделки на более выгодных для себя условиях, не выйдет из преддоговорного процесса без веской причины, не направит на переговоры неуполномоченного или некомпетентного представителя, не будет использовать переговоры для получения доступа к конфиденциальной информации и ее ненадлежащего использования, переманивания сотрудников, применения иных недопустимых способов получения недобросовестных преимуществ и/или причинения вреда.
Преддоговорные контакты довольно разнообразны. Наиболее распространенным видом преддоговорных контактов в настоящее время являются переговоры, но не следует сводить к одним лишь переговорам все многообразие преддоговорных отношений, развертывающихся между сторонами договора в промежуток времени с момента возникновения воли, направленной на заключение договора, по крайней мере, у одной из сторон, до момента его заключения. Совершаемые в этот временной промежуток
-5-
действия сторон, направленные на заключение договора, охватываются понятием способа заключения договора. Это понятие дока не закреплено на законодательном уровне, не подвергалось глубокому теоретическому осмыслению, хотя ученые нередко используют его при разработке ряда вопросов гражданского, предпринимательского и коммерческого права. В отечественной юридической литературе советского периода способы заключения договоров определяются как «определенного рода действия, посредством которых достигается взаимосогласованная воля сторон»3. Однако в связи с отсутствием в условиях плановой экономики свободы действия контрагентов на преддоговорном этапе, в советский период у цивилистов не было необходимости в научном анализе и типологизации этих действий, изучении порождаемых ими преддоговорных обязательств, а также обеспечивающей их ответственности, которая может возникать как из неисполнения преддоговорных обязательств, так и из причинения вреда или неосновательного обогащения на этапе формирования условий договоров.
На теоретическом уровне отчасти изучалось и влияние этих действий на содержание и действительность договоров. Тем не менее этот аспект преддоговорных контактов требует дальнейшей разработки в связи с усложнением методов договорной работы, а также многообразием технических средств, используемых для обмена информацией в ходе выработки условий будущего договора.
С восстановлением гражданско-правового статуса договора как результата взаимосогласованной воли сторон стала обнаруживаться важность того, каким образом, посредством каких конкретных действий осуществляется волеизъявление сторон, как протекает процесс согласования
3 Советское гражданское право. Т.1 / Под ред. В.П.Грибанова, С.М.Кормссва. - М.; Юрид. лит., 1979. -С. 468.
-6-
воль. Необходимость в анализе способа заключения договора нередко возникает в правоприменительной практике при уточнении отдельных условий договора, установлении момента заключения и вступления договора в силу, решении вопроса о действительности или недействительности договора целиком или в части, определении преддоговорных обязательств и преддоговорной ответственности сторон, при понуждении стороны к заключению договора в случаях, когда его заключение для нее обязательно в силу закона или договора.
Частично понятие способа заключения договора пересекается с понятием формы договора, поскольку форма договора является результатом определенных решений и требует совершения действий, выполняемых на преддоговорном этапе. Со способом заключения договора тесно соприкасаются классические категории и институты договорного права, такие, как оферта, акцепт, конклюдентные действия, предварительный договор и др.
В законодательстве ряда зарубежных стран уже существуют отдельные нормы и правовые институты, регулирующие этапы преддоговорного взаимодействия сторон. Попытки нормативного регулирования способов заключения договора осуществляются на международно-правовом уровне. Некоторые нормы, применимые к регулированию отношений, которые предшествуют заключению договора и охватываются понятием способ заключения договора, есть и в российском законодательстве. Тем не менее, данная область российского гражданского и коммерческого права нуждается в дальнейшем развитии, которому должен предшествовать глубокий доктринальный анализ и формирование теоретической концепции способа заключения договора. Необходимость такого развития настоятельно диктуется усложнением и интенсификацией
-7-
экономических связей в национальном и международном масштабе, что влечет за собой динамичное развитие договорного права, его интернационализацию, взаимопроникновение национальных правовых систем путем распространения деловых обычаев, рецепции правовых норм и институтов, их международно-правовой кодификации.
Сказанное обосновывает актуальность предпринимаемого исследования, которая обусловлена следующими причинами:
1) высокой экономической значимостью преддоговорных транзакций в системе современной экономики;
2) необходимостью учета способа заключения договора при решении целого ряда теоретических и практических вопросов договорного права на современном этапе его развития;
3) недостаточной законодательной урегулированностью отношений, предшествующих моменту заключения договора, в действующем российском законодательстве, необходимостью совершенствования правового регулирования этих отношений;
4) необходимостью теоретического исследования вопросов укрепления договорной дисциплины с целью выработки научно обоснованных рекомендаций, повышающих эффективность преддоговорных контактов торговом обороте.
Степень разработанности темы
Теоретическую основу данной работы составляют труды отечественных и зарубежных юристов по исследованию гражданского права, международного частного права, коммерческого (торгового) права, договорной работы, анализу преддоговорных отношений сторон и развитию правовых средств, повышающих договорную дисциплину. В их числе работы таких ученых, как М.М.Агарков, В. Ансон, Л.П. Ануфриева,
-8-
М.М.Богуславский, М.И.Брагинский, С.Н.Братусь, Н.Г.Вилкова, В.В. Витрянский, К.А.Граве, В.П.Грибанов, Р.Давид, Л.Дюгейм, С.Жамен, К.Жоффре-Спинози, О.С.Иоффе, А.Ю.Кабалкин, О.А.Красавчиков, В.В.Кудашкин, Л.Лакур, Л.А.Лунц, Д.И.Мейер, Н.О.Нерсесов, И.Б. Новицкий, О.М.Олейник, Е.А.Павлодский, И.А.Покровский А.М.Полларт, Б.И.Пугинский, М.Г.Розенберг, Д.Н.Сафиуллин, В.И.Синайский, Е.А.Суханов, Е.А.Фарнсворт, Е.А.Флейшиц, С.А.Хохлов, Р.О.Халфина, В.М.Хвостов, А.В. Хвощинский, П.П.Цитович, Г.Ф.Шершеневич, А.Е.Шерстобитов, К.Шмиттгофф и др.
Отмечая значительную научную ценность вышеуказанных исследований, необходимо отметить, что ряд выдвинутых в них положений требует дальнейшего уточнения и развития в теоретическом и практическом плане, некоторые научные взгляды нуждаются в корректировке в связи с развитием права и практики заключения договоров.
Объектом исследования работы является гражданско-правовая ответственность за нарушения, совершаемые участниками в ходе преддоговорных контактов во время выработки и согласования условий будущего договора.
Предмет исследования составляет совокупность норм гражданского права и обычаев торгового оборота, применимых к отношениям сторон, направленным на заключение договора. Следует отметить, что в работе рассматриваются контакты субъектов предпринимательской деятельности предшествующие не только собственно торговым договорам, по также и другим договорам, имеющим значение для реализации и сбыта товаров, а именно договорам, заключаемым в таких смежных с торговлей сферах деятельности, как перевозка, банковская деятельность, страхование и др. Включение данных договоров в предмет исследования обусловлено
-9-
необходимостью изучения и развития нормативно-правового регулирования имущественного оборота.
Цель исследования заключается в том, чтобы, опираясь на фундаментальные концепции отечественной и зарубежной цивилистики, исследовать основные проблемы ответственности участников преддоговорных отношений и выработать научно обоснованные рекомендации по улучшению договорной работы в области преддоговорных отношений путем распространения принципов деловой этики и договорной дисциплины на сферу преддоговорных контактов.
Из данной цели вытекают следующие исследовательские задачи:
- выявить основное содержание и направленность правового регулирования преддоговорных отношений в торговом обороте, для чего;
а) раскрыть правовую сущность преддоговорных отношений как обязательств sui generis;
б) исследовать содержание преддоговорных отношений в связи с различными способами заключения договоров;
в) рассмотреть торговые обычаи, регулирующие преддоговорные отношения сторон;
г) выяснить правовую природу преддоговорных правонарушений;
- исследовать правовую сущность и основания ответственности за преддоговорные правонарушения, для чего:
а) изучить проблему преддоговорной ответственности в российском гражданском праве, выявить и обосновать пути ее решения;
б) проанализировать опыт правового регулирования в международном частном праве.
-10-
- изучить и обобщить судебно-арбитражную практику рассмотрения дел, связанных с установлением преддоговорной ответственности участников торгового оборота.
Нормативную базу диссертационного составляют документы международного права, Конституция и законы РФ; указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, иные нормативные правовые акты; решения высших судебных органов РФ; материалы судебной практики по рассмотрению споров, связанных с применением норм, регулирующих преддоговорные отношения сторон, а также зарубежное законодательство ряда стран, зарубежные нормативные правовые акты и прецеденты.
Методологической основой работы служат общенаучные методы познания: исторический, системно-структурный, аксиологический; специальные и частные методы познания: формально-юридический; сравнительно-правовой (при сравнительном анализе норм международного торгового права, национального законодательства зарубежных стран, российского законодательства). Наряду с формально-догматическим подходом, применяемым в отношении законодательно закрепленных правовых норм, регулирующих преддоговорные отношения, используется также функциональный подход, в том числе концепция «правовых средств», разработанная Р, Паундом и К. Ллевеллином4, а в отчественной правовой науке Б.И. Пугииским 5 ; а также инструменталистский и неоинструменталистский подход к исследованию институтов договорного
4 Pound R, Law in Books and Law in Action, (1910) 44 Am. L. Rev. 12; Llewellyn K. The Bramble Bush: Our Law and Its Study (NY: Oceana Publ., 1981); Llewellyn K. A Realistic Jurisprudence: The Next Step (1930) 30 Colum. L. Rev. 431 etc.
5 Пугипский Б.И. Гражданско-правовые средства в хозяйственных отношениях. М.:
Юридическая литература, 1984.
-11-
права, что представляется целесообразным при рассмотрении реальных правоотношений, складывающихся на преддоговорном этапе.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что предметом диссертационного исследования стали ранее не раскрывавшиеся в научной литературе аспекты преддоговорных отношений и проблема ответственности за преддоговорные правонарушения.
Новизна настоящей работы заключается также в ряде конкретных научных результатов, полученных в ходе исследования:
- разработана теоретическая концепция, отражающая процедурные аспекты заключения договора и позволяющая выявить правовую природу преддоговорных контактов сторон;
- рассмотрены характеристики преддоговорных отношений сторон, свидетельствующие о (квази)обязательственной природе данных отношений;
- рассмотрены основные виды преддоговорной ответственности, возможной в силу действующего законодательства РФ;
- введено понятие способа заключения договора, согласующееся с использованием соответствующего термина в российском гражданском праве и международном торговом праве, выработаны принципы классификации способов заключения договоров;
- изучена зависимость содержания преддоговорных отношений от способа заключения договора;
изучены основные правовые источники регулирования преддоговорных отношений и установления преддоговорной ответственности, в том числе действующее законодательство РФ, законодательство и судебная практика зарубежных стран, документы международного частного права, торговые обычаи;
-12-
~ предложен ряд существенных дополнений в ГК РФ и АПК РФ с целью совершенствования правового регулирования способов заключения договора, рассмотрена возможность их использования при разработке проекта Торгового кодекса РФ;
осуществлен анализ конкретных типов правоотношений, возникающих на преддоговорном этапе между участниками торгового оборота, дана оценка их правового регулирования в РФ в аспекте преддоговорной ответственности;
- с учетом полученных результатов выработаны практические рекомендации по применению действующего законодательства РФ, международных договоров, обычаев делового оборота в целях повышения договорной дисциплины в сфере преддоговорных отношений, обеспечения защиты прав и законных интересов сторон, участвующих в заключении договора.
На защиту выносятся следующие основные теоретические положения и выводы:
1. Правовая природа преддоговорных отношений сторон связана с существованием обязательств sui generis, возникающих в процессе заключения договора, причем неисполнение или ненадлежащее исполнение данных обязательств влечет имущественную ответственность. Необходимость исследования преддоговорных отношений связана с процедурным аспектом заключения договора.
2. На содержание преддоговорных отношений влияет способ заключения договора. Понятие способа заключения договора выражает процедурный аспект заключения договора. Способы заключения договора различаются по количеству сторон, участвующих в заключении договора; количеству лиц, участвующих в заключении договора; обязательности для
-13-
одной или обеих сторон заключения договора; наличию предварительных переговоров; влиянию на размер транзакционных издержек и др.
3. Правовое регулирование преддоговорных отношений в развитых зарубежных странах идет по пути прямого закрепления конкретных преддоговорных обязанностей для определенных видов договоров (чаще всего, эти обязанности так или иначе сопряжены с обменом информацией). Такое закрепление нередко происходит путем издания административных и отраслевых правовых актов. Нарушение соответствующих норм влечет преддоговорную ответственность.
4. В российском гражданском праве предпочтительны три пути формирования института преддоговорной ответственности. Первый путь связан с закреплением в законодательстве наиболее распространенных видов преддоговорных нарушений и установлением ответственности за них в виде обязанности возместить причиненные убытки. Второй путь заключается в законодательном признании преддоговорных отношений (квази) обязательственными, что позволило бы применять к ним нормы главы 25 ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств в виде возмещения убытков. Третий путь связан с более подробным отражением в законодательстве принципа свободы договора с учетом теоретической модели способа заключения договора
5. В работе также показано, что раскрытие и детализация принципа свободы договора применительно к стадии преддоговорных контактов не только не умаляет значения данного принципа, но также и существенно способствует его использованию в договорной работе.
6. Преддоговорная ответственность может быть осуществлена в виде в обязания недобросовестного участника возместить убытки добросовестным сторонам преддоговорных отношений, а также в «репутационной
-14-
ответственности» по аналогии с применяемой в современном банковском деле «кредитной историей» лица.
7. Показывается что существующие положения, регулирующие порядок разрешения преддоговорных споров для договоров, заключаемых в обязательном порядке, не допускают расширительного применения и не могут служить прообразами аналогичных норм для договоров, заключаемых без ограничений свободы договора. Попытки использования этих норм участниками торгового оборота для защиты своих прав и законных интересов, нарушенных в ходе преддоговорных отношений, объясняются отсутствием правовой базы и судебной практики разрешения таких споров.
Теоретическая значимость работы состоит в том, что сформулированные в диссертации выводы и предложения дополняют и развивают теоретическое содержание современного договорного права и могут служить основой для дальнейшей разработки вопросов совершенствования нормативно-правовой базы, регулирующей преддоговорные отношения участников торгового оборота.
Практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы и предложения могут быть использованы в работе по дальнейшему совершенствованию ГК РФ и других нормативных актов, регулирующих преддоговорные отношения, в том числе при разработке Торгового кодекса РФ; при подготовке заключений по законопроектам, касающихся указанной сферы, а также в правоприменительной практике, в том числе в арбитражном судопроизводстве при рассмотрении дел, связанных с установлением преддоговорной ответственности сторон; в деятельности юридических служб в коммерческих организациях; в процессе преподавания курсов коммерческого права, гражданского права, арбитражного процесса,
-75-
спецкурсов по договорному праву, другим разделам указанных дисциплин в учебных заведениях юридических специальностей.
Апробация результатов исследования
Основные положения диссертации нашли отражение публикациях автора по теме исследования общим объемом около полутора усл. печ. л. Отдельные теоретические и практические вопросы, исследуемые в данной диссертационной работе, были изложены в докладах и выступлениях автора на научно-практических семинарах и конференциях.
Структура диссертации обусловлена последовательностью и содержанием поставленных исследовательских задач. Работа состоит из трех глав, включающих одиннадцать параграфов, введения, заключения, списка литературы и нормативно-правовых источников.
-16-
Глава I. СУЩНОСТЬ ПРЕДДОГОВОРНЫХ ОТНОШЕНИЙ
§1. Правовая природа преддоговорных контактов сторон
Отношения участников торгового оборота по поводу заключаемых ими договоров, как правило, начинаются до момента подписания договора. Деятельность сторон по формированию условий договора может иметь самое разнообразное содержание, например, ведение переговоров или переписки о согласовании условий будущего договора, направление образцов, заказ у третьих лиц сложных исследований местного рынка и др. Фактическая взаимосвязь сторон, заключающих, но еще не подписавших договор, очевидна, поскольку направить образец можно лишь определенному лицу и на определенных условиях, переговоры возможны лишь с заранее определенными лицами, Тем не менее, чтобы определить юридическую природу преддоговорного отношения как правового отношения, необходимо установить юридический факт, который данные отношения порождает, и выявить права и обязанности договаривающихся сторон.
Согласно классической гражданско-правовой доктрине договор заключается посредством направления оферты одной из сторон и ее акцепта другой стороной. Этот подход получил закрепление в л.2 ст. 432 ГК РФ. Однако он не отражает того факта, что сам процесс заключения договора представляет собой определенную процедуру, которая характеризуется протяженностью во времени. Решив заключить договор, стороны должны проделать определенную работу, направленную на согласование воль, а значит, и интересов.
-17-
Преддоговорные отношения начинаются для каждого участника с того момента, когда данное лицо выразило в объективных действиях другому лицу (лицам) свое намерение заключать договор. Наиболее благоприятным завершением преддоговорных отношений является заключение договора. Если же сторонам не удалось согласовать взаимовыгодные условия, преддоговорные отношения могут прекратиться либо по обоюдному согласию сторон, либо по инициативе одной стороны. Тот факт, что одна из сторон утратила интерес к выработке условий заключаемого договора, должен быть сообщен данной стороной другим участникам преддоговорных отношений в кратчайшие сроки.
Если стороны руководствуются принципами доброй совести и деловой этики, то каждая из них уже в процессе преддоговорных контактов руководствуется не только сиюминутным интересом, но интересом в налаживании более длительных хозяйственных связей в целях взаимовыгодного торгового сотрудничества. А вероятность этого во многом зависит от эффективной и квалифицированной договорной работы, которая начинается на этапе совместной выработки условий будущего договора. Цель этой совместной работы - дифференцированно, с учетом всей совокупности своих возможностей и интересов, как и возможностей и интересов контрагента, подходить к выработке условий заключаемого договора.
В период централизованного планового руководства экономикой в основной массе договоров воля сторон предопределялась плановыми заданиями. Но даже тогда некоторые отечественные ученые, а именно: С.А. Хохлов, Д.Н.Сафиуллин, И.Е. Замойский уделяли значительное внимание
6 Не заключить а именно заключать, то есть участвовать в процессе выработки условий будущего договора (прим. автора - В.П.)
|
