Введение
Актуальность темы исследования. Формирование рыночных отношений в России протекает в сложных и противоречивых условиях. Известно, что за прошедшее десятилетие объем промышленного производства сократился более чем в два раза. Имеет место и сокращение научно-технического потенциала.
Научно-техническая политика России сегодня - это огромный комплекс проблем на различных уровнях управления.
Россия пока входит в число передовых научных держав, располагающих выдающимися учеными и общепризнанными научными школами и коллективами, развитой сетью научных центров и лабораторий.
В России, как и во многих зарубежных странах, задаются вопросами: каковы должны быть структурные соотношения отраслей экономики, как обеспечить финансирование фундаментальной и прикладной науки, каковы должны быть организационно-экономические формы и механизмы повышения инновационной активности?
Существенный вклад в развитие теории инновационной политики был внесен работами зарубежных и отечественных ученых: И. Шумпетера, Э. Роджерса, Б. Твисса, Р. Фостера, Н. Мончева, И. Перлаки, В. Хартмана, Э. Мэнсвилда, Б. Санто, Д.С. Львова, СЮ. Глазьева и др.
Научно-технический потенциал России продолжает оставаться одним из основных потенциалов для будущего развития страны. Об этом свидетельствуют как оценки зарубежных экспертов, так и складывающаяся ситуация в экономике страны. В сложившихся условиях перехода к рыночной экономике происходят коренные изменения методов и механизмов финансирования и планирования научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР). Изменяется, в свою очередь, и вся структура организации исследований и разработок (ИР).
Начало рыночных преобразований в экономике России привело к
изменению условий функционирования науки и сопровождалось резким сокращением ее финансирования. Реакция в сфере исследований и разработок проявилась в сокращении ее масштабов и постепенном смещении главных целей развития в сторону обеспечения выживания в новых условиях.
Из сложившейся традиционной составляющей государственной поддержки науки по существу выпал один из важнейших элементов - интересы обороны. Обвальное сокращение объема военного производства привело к резкому падению его спроса на результаты научных исследований. Возможности переориентации военной науки на исследования гражданского назначения были ограничены отсутствием платежеспособного спроса со стороны промышленных предприятий в условиях экономического кризиса. Опыт конверсии оборонных исследований в России показал, что в ряде случаев определенная избыточность уровня получаемых здесь результатов по отношению к потребностям гражданского сектора в сочетании с их высокой себестоимостью становилась непреодолимым препятствием для перехода к гражданским исследованиям. В большинстве случаев переход к гражданским исследованиям и разработкам сопровождался существенным снижением уровня исследований, проводимых в организациях оборонного комплекса. Таким образом, последствия разрушения военного сектора науки для сферы ИР России определялись не только масштабами и долей в общем объеме производимых в стране ИР, но и теми импульсами, которые в силу сложившегося в России механизма взаимодействия военного и гражданского секторов экономики получала в процессе этого разрушения гражданская наука.
Существенное падение инвестиционной активности, которым стал сопровождаться происходящий в России экономический спад, позволяет предполагать, что нарушение инновационного цикла (невостребованность результатов деятельности сферы ИР со стороны народного хозяйства) может оказаться весьма длительным. Негативное воздействие на научно-техническую политику России оказывают заметное нарастание социальной напряженности в стране и возникновение острых социальных конфликтов. Социальные
6
проблемы "оттягивают" на себя не только внимание Правительства, но и средства, предназначенные для других целей, в том числе и для науки.
На настоящий момент внешние условия развития науки оказались в России крайне неблагоприятными. Это, в свою очередь, предопределяет необходимость разработки современной научно-технической политики и комплексов методических, организационных, экономических, правовых механизмов ее реализации. Вместе с тем, недостаточно изучена проблема создания саморазвивающихся структур, охватывающих полный цикл "исследование - производство - сбыт - финансы". Таким образом, актуальность темы исследования предопределена необходимостью разработки теоретико-методических основ формирования и реализации инновационно-промышленной политики на региональном уровне.
Объектом диссертационного исследования являются саморазвивающиеся инновационно-промышленные комплексы, способные эффективно развиваться и функционировать в изменяющейся рыночной среде.
Предметом исследования являются процессы управления формированием и функционированием саморазвивающихся инновационно-промышленных комплексов в современных условиях хозяйствования.
Целью данного диссертационного исследования является разработка теоретико-методических основ формирования и функционирования саморазвивающихся инновационно-промышленных комплексов, способных эффективно адаптироваться в динамично изменяющейся рыночной среде на основе интеграции производства, науки и финансового капитала.
В рамках сформулированной цели в диссертационном исследовании последовательно поставлены и решены следующие взаимосвязанные задачи:
- исследование концептуальных основ формирования стратегического развития промышленности на основе активизации инновационной деятельности;
- исследование современного состояния инновационно-инвестиционной деятельности в реальном секторе экономики, поиск и выявление основных
7
направлений возможной ее активизации;
- исследование и анализ зарубежного опыта формирования саморазвивающихся инновационных структур;
- определение методических основ формирования и реализации инновационно-промышленной политики в условиях рыночной экономики;
- определение стимулирующих мер по обеспечению заинтересованности вхождения банков в состав промышленно-финансовых и научно-промышленно-финансовых групп на региональном уровне;
- разработка схемы обоснования размеров льгот по налогам и платежам, предусмотренных российским законодательством в отношении финансово-кредитных учреждений;
- разработка схемы организационной структуры современной кредитной организации на региональном уровне.
Теоретической базой исследования послужили диалектический подход, системный анализ, концептуальные и теоретические положения, содержащиеся в научных трудах ведущих отечественных и зарубежных экономистов, официально-документальные издания, законодательные и нормативные акты Российской Федерации, статистическая информация. В работе проанализированы и обобщены данные, опубликованные в периодической печати и монографиях.
Достижение конечных результатов работы обусловило использование общенаучных методов исследования: логический и сравнительный анализ; методы статистического анализа; системный подход и других методов изучения, обработки и обобщения информации.
Научная новизна положений, содержащихся в диссертации, состоит в разработке концептуальных положений по созданию и функционированию саморазвивающихся инновационно-производственных комплексов, в том числе:
1) предложена система первоочередных мер по развитию и стимулированию инновационно-инвестиционной активности на федеральном, региональном уровнях и уровне первичного звена - предприятия;
8
2) предложено содержание процесса стратегического планирования развития современных компаний с учетом мирового и отечественного опыта;
3) разработана эффективная модель саморазвивающихся структур, охватывающих полный цикл "исследование - производство - сбыт - финансы";
4) определены стимулирующие меры по обеспечению заинтересованности вхождения банков в состав промышленно-финансовых и научно-промышленно-финансовых групп на региональном уровне:
- разработаны методические рекомендации по обоснованию оптимальной ставки налога для кредитных организаций и регионального бюджета;
- предложена схема для обоснования размеров льгот, которая может быть применена как для налога на имущество, так и для других налогов и платежей, предусмотренных российским законодательством в отношении кредитных учреждений;
- предложена схема организационной • структуры современной кредитной организации.
Как совокупный результат проведенных в диссертации исследований на защиту выносятся:
- концептуальные основы стратегического развития промышленности на основе активизации инновационной деятельности;
- модель саморазвивающихся структур, охватывающих полный цикл "исследование - производство - сбыт - финансы";
- методические основы формирования и реализации инновационно-промышленной политики на региональном уровне;
- комплекс мер по обеспечению заинтересованности вхождения банков в состав научно-промышленно-финансовых групп.
Практическая значимость работы состоит в том, что
- основные положения и выводы могут быть использованы в процессе разработки базовых положений региональной инновационнно-инвестиционной политики;
9
- разработанные научно-методические рекомендации направлены на реализацию концепции формирования и функционирования саморазвивающихся инновационно-промышленных комплексов.
Отдельные методические рекомендации и предложения могут найти применение при организации подобных хозяйствующих субъектов в регионах России, в том числе - для согласования интересов научных, образовательных, производственных и финансовых структур.
Реализация и апробация результатов работы. Основные положения и результаты диссертации опубликованы и докладывались на научно-практических конференциях: "Функционирование предприятий в период становления рыночных отношений" (г.Орел, 1994г.), "Стратегическое планирование и развитие предприятий" (г.Москва, 2001г.), "Управление качеством жизни, образования, продукции и окружающей среды в регионах России" (г.Орел, 2001г.). Результаты исследования приняты к использованию в работе ЗАО "Научприбор" в части возможности вхождения в УНПК, как в саморазвивающийся инновационно-промышленный комплекс; в Орловском ОСБ № 8595 Центрально-Черноземного банка СБ РФ в вопросах кредитования реального сектора экономики при снижении процентной ставки налога на имущество и в подходе к изменению организационной структуры кредитной организации с учетом развития инновационно-инвестиционной деятельности субъектов хозяйствования.
Кроме того, основные положения и выводы могут быть использованы в процессе преподавания таких дисциплин, как "Основы менеджмента", "Теория организации производства", "Инновационный менеджмент", "Государственное регулирование экономики" и др.
Структура работы. Диссертация написана на 173 страницах машинописного текста и состоит из введения, трех глав, включающих девять параграфов, заключения, библиографии из 187 научных источников; содержит 6 таблиц, 3 рисунка и 3 приложения.
10
1 Стратегия развития промышленности и роль инноваций
1.1 Концептуальные основы формирования стратегического развития промышленности на основе активизации инновационной деятельности
В мировой экономической литературе "инновация" интерпретируется как трансформация потенциального научно-технического эффекта в реальный, воплощающийся в новых продуктах и технологиях, предполагая при этом обеспечение коммерческой эффективности проектов. Проблематика нововведений на протяжении многих лет разрабатывалась в рамках экономических исследований эффективности научно-технического прогресса, хотя и вне рыночных подходов.
Термин "инновация" стал активно использоваться в переходной экономике России как самостоятельно, так и для обозначения ряда родственных понятий: "инновационная деятельность", "инновационный процесс", "инновационное решение" и т.п.
В литературе насчитывается множество определений понятия "инновации". Например, по признаку содержания или внутренней структуры выделяют инновации технические, экономические, организационные, управленческие и др. Существует и деление на такие признаки, как масштаб инноваций (глобальные и локальные); параметры жизненного цикла (выделение и анализ всех стадий и подстадий), закономерности процесса внедрения и т.п.
Различные ученые, в основном зарубежные (Н. Мончев, И. Перлаки, В.Д. Хартман, Э. Мэнсфилд, Р. Фостер, Б. Твисс, И. Шумпетер, Э. Роджерс и др.), трактуют это понятие в зависимости от объекта и предмета своего исследования. Например, Б. Твисс определяет инновацию как процесс, в котором изобретение или идея приобретает экономическое содержание; Ф. Никсон считает, что инновация - это совокупность технических, производственных и коммерческих мероприятий, приводящих к появлению на
11
рынке новых и улучшенных промышленных процессов и оборудования. По г мнению Б. Санто, инновация - это такой общественно-экономический процесс,
' * который через практическое использование идей и изобретений приводит к
созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий, и в случае, если инновация ориентирована на экономическую выгоду, прибыль, ее появление на рынке может принести добавочный доход [41]. И. Шумпетер трактует инновацию как новую научно-организационную комбинацию производственных факторов, мотивированную предпринимательским духом [164]. Во внутренней логике нововведений - новый момент динамизации экономического развития.
Инновация определяется как конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности, либо в новом подходе к социальным услугам.
Инновация может быть рассмотрена как в динамическом, так и статическом аспекте. В последнем случае инновация представляется как конечный результат научно-производственного цикла (НПЦ). Считается, что ^ термины "инновация" и "инновационный процесс" близки, но не однозначны. Инновационный процесс (ИП) связан с созданием, освоением и распространением инноваций [72].
Создатели инновации (новаторы) руководствуются такими критериями, как жизненный цикл изделия и экономическая эффективность. Их стратегия направлена на то, чтобы превзойти конкурентов, создав новшество, которое будет признано уникальным в определенной области.
Научно-технические разработки и нововведения выступают как промежуточный результат научно-производственного цикла и по мере практического применения превращаются в научно-технические инновации -w конечный результат. Научно-технические разработки и изобретения являются приложением нового знания с целью его практического применения, а научно-
12
технические инновации (НТИ) - это материализация новых идей и знаний, открытий, изобретений и научно-технических разработок в процессе производства с целью их коммерческой реализации для удовлетворения определенных запросов потребителей. Непременными свойствами инновации являются научно-техническая новизна и производственная применимость. Коммерческая реализуемость по отношению к инновации выступает как потенциальное свойство, для достижения которого необходимы определенные усилия [72,136].
Из сказанного следует, что инновацию - результат - нужно рассматривать неразрывно с инновационным процессом. Инновации присущи в равной мере все три свойства: научно-техническая новизна, производственная применимость, коммерческая реализуемость.
Коммерческий аспект определяет инновацию как экономическую необходимость, осознанную через потребности рынка. Следует обратить внимание на два момента: "материализацию" инновации, изобретений и разработок в новые технологии и организации производства и "коммерциализацию", превращающую их в источник дохода.
Следует различать понятия "новшество", "новация", "нововведение", хотя между ними есть и общее [158].
Новшеством может быть новый порядок, новый метод, изобретение. Нововведение означает, что новшество используется. С момента принятия к распространению новшество приобретает новое качество и становится инновацией.
Следовательно, научно-технические инновации должны:
• обладать новизной;
• удовлетворять рыночному спросу;
• приносить прибыль производителю.
Отдельно следует выделять социальные и экологические инновации. Распространение нововведений, как и их создание, является составной частью инновационного процесса. Анализ различных определений инновации
13
приводит нас к выводу, что специфическое содержание инновации составляют прогрессивные изменения, обеспечивающие экономическую, социальную или экологическую эффективность деятельности менеджмента.
Таким образом, с нашей точки зрения, инновационный процесс - это целенаправленная непрерывная деятельность менеджмента организаций по получению новых продуктов и технологий, обеспечивающих экономическую, социальную или экологическую эффективность для организации и ее внешней среды.
Специфическое содержание инновации составляют изменения,, а главной функцией инновационной деятельности является функция изменения. Австрийский ученый И.Шумпетер выделял пять типичных изменений [164]:
1) использование новой техники, новых технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства (купля-продажа);
2) внедрение продукции с новыми свойствами;
3) использование нового сырья;
4) изменения в организации производства и его материально-технического обеспечения;
5) появление новых рынков сбыта.
Эти положения И.Шумпетер сформулировал в 1911г. Позднее, в ЗО-е годы, он уже ввел понятие инновации, трактуя его как изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных и транспортных средств, рынков и форм организации в промышленности.
Иногда инновация рассматривается как процесс развития систем и результатов их деятельности [57]. В этой концепции признается, что нововведение развивается в отчетливо выраженные стадии.
Методология системного описания инноваций в условиях рыночной экономики базируется на международных стандартах. Для координации науки в рамках Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) была образована Группа национальных показателей науки и техники, которая
14
разработала Руководство Фраскати ("Предлагаемая стандартная практика для исследований и экспериментальных разработок"). Этот документ получил такое название в связи с тем, что первая версия рекомендаций была принята в г.Фраскати (Италия) в 1963 году.
Положения Руководства Фраскати периодически уточняются, что обусловлено изменениями в стратегии научно-технической политики на национальном и международном уровнях, в организации научных исследований и разработок. Последняя редакция Руководства Фраскати принята в 1993г. В ней содержатся основные понятия, относящиеся к научным исследованиям и разработкам; их состав и границы; методика измерения численности персонала, занятого исследованиями и разработками, и др.
Методика данных о технологических инновациях базируется на рекомендациях, принятых в Осло.
Различают три логические формы инновационного процесса (ИП): простой внутриорганизационный (натуральный), простой межорганизационный (товарный) и расширенный. Простой внутриорганизационный ИП предполагает создание и использование новшества внутри одной и той же организации, новшество в этом случае не принимает непосредственно товарной формы. При простом межорганизационном процессе новшество выступает как предмет купли-продажи. Такая форма инновационного процесса означает отделение от функции его потребителя. Расширенный инновационный процесс проявляется в создании новых производителей нововведения, в нарушении монополии производителя-пионера, что способствует через взаимную конкуренцию совершенствованию потребительских свойств выпускаемого товара. В условиях товарного инновационного процесса действуют как минимум два хозяйствующих субъекта: производитель (создатель) и потребитель (пользователь) нововведения. Если новшество - технологический процесс, его производитель и потребитель могут быть и одним хозяйствующим субъектом.
Простой инновационный процесс переходит в товарный за две фазы: 1) создание новшества и его распространение; 2) диффузия нововведения.
15
Первая фаза - это последовательные этапы научных исследований, опытно- конструкторских работ, организация опытного производства и сбыта, организация коммерческого производства. На первой фазе еще не реализуется полезный эффект нововведения, а только создаются предпосылки такой реализации. На второй фазе общественно-полезный эффект перераспределяется между производителями инноваций и потребителями [43].
Распределение инновации - это информационный процесс, форма и скорость которого зависят от мощности коммуникационных каналов, особенностей восприятия информации хозяйствующими субъектами, их способностей к практическому использованию этой информации и т.п. Дело в том, что хозяй-ствующие субъекты, действующие в реальной экономической среде, проявляют неодинаковое отношение к поиску инноваций и разную способность к их усвоению.
Диффузия инновации - процесс, посредством которого нововведение передается по коммуникационным каналам между членами социальной системы во времени. Нововведениями могут быть идеи, предметы, технологии и т.п., являющиеся новыми для соответствующего хозяйствующего субъекта. Иными словами, диффузия - это распространение уже однажды освоенной и
* использованной инновации в новых условиях или местах применения. В [ результате диффузии возрастает число, как производителей, так и
потребителей, и изменяются их качественные характеристики. Непрерывность нововведенческих процессов определяют скорость и границы диффузии инноваций в рыночной экономике.
Один из важных факторов распространения любой инновации состоит в ее взаимодействии с соответствующим социально-экономическим окружением, существенным элементом которого являются конкурирующие технологии. Согласно теории нововведений И.Шумпетера, диффузия инноваций - это процесс кумулятивного увеличения числа имитаторов (последователей),
* внедряющих инновации вслед за новатором в ожидании более высокой прибыли [164].
16
Субъектов инновационного спроса можно разделить на следующие группы: новаторы; ранние реципиенты; раннее большинство и отстающие [41].
Новаторы являются генераторами научно-технических знаний. Это могут быть индивидуальные изобретатели, исследовательские организации. Они заинтересованы в получении части дохода от использования изобретений.
В роли реципиентов выступают предприниматели, первыми освоившие новшество. Они стремятся к получению дополнительной прибыли путем скорейшего продвижения новшества на рынок. Они получили название "пионерских" организаций.
Раннее большинство представлено фирмами, первыми внедрившими новшество в производство, что обеспечивает дополнительную прибыль.
Отстающие фирмы сталкиваются с ситуацией, когда запаздывание с нововведениями приводит к выпуску новых изделий, которые уже морально устарели. Все группы, кроме первой, относятся к имитаторам.
И. Шумпетер считал ожидание сверхприбылей главной движущей силой инновационных процессов. Однако, на ранних стадиях диффузии инноваций никто из хозяйствующих субъектов не имеет достаточной информации об относительных преимуществах конкурирующих инноваций. Хозяйствующие субъекты вынуждены внедрять одно из альтернативных нововведений под угрозой вытеснения с рынка [164].
Во всех случаях для принятия решения каждым субъектом альтернативные технологии сравниваются с решениями, принятыми предыдущими реципиентами. Но получить такую информацию достаточно сложно, так как это связано с конкурентным положением фирм на рынке. Каждая фирма может быть знакома с опытом лишь ограниченной выборки фирм, в отличие от всего множества реципиентов. Это обусловливает неопределенность процессов принятия решения и диффузии инноваций в рыночной экономике. Другая причина неопределенности связана с самими инновациями. На ранних стадиях диффузии их потенциальная прибыльность неизвестна. С накоплением опыта внедрения и использования инноваций
17
неопределенность может быть устранена. Однако со снижением неопределенности и риска применения нововведения исчерпывается потенциал его рыночного проникновения и снижается его прибыльность. Возможность извлечения дополнительной прибыли от использования любого нововведения временна и снижается по мере приближения предела его распространения.
Следовательно, диффузия нововведения зависит как от стратегии имитаторов, так и от количества "пионерских" реципиентов. Предприниматели открывают новые технологические возможности, но их реализация зависит от выбора имитатора. Вероятность доминирования на рынке будет большей для технологии, применяемой большим числом "пионерских" организаций. Разумеется, результат конкуренции технологий определяется выбором всех агентов на рынке, но влияние более ранних реципиентов будет сильнее, чем последующих.
Оценить относительные преимущества инноваций в ранней фазе их диффузии трудно, особенно если речь идет о радикальных нововведениях. В такой ситуации значительную роль в деле будущего технологического развития играет выбор последователей. Дело в том, что каждый выбор позволяет повысить конкурентоспособность соответствующей технологии и увеличивает ее шанс на принятие последующими хозяйствующими субъектами, которые будут учитывать ранее сделанные выборы. После накопления достаточного опыта, когда уже многими хозяйствующими субъектами освоены альтернативные технологии и их относительные преимущества известны с высокой достоверностью, последующие реципиенты принимают решения, основываясь на ожидаемой прибыльности альтернативных технологий. В результате чего конечное разделение рынка новыми альтернативными технологиями определяется стратегиями имитаторов [41, 79].
Для быстрого распространения инновации нужна развитая инфраструктура.
Инновационный процесс имеет циклический характер. Деятельность, представляющая ИП, распадается на отдельные различающиеся между собой |
