4 Введение
Актуальность темы исследования. В последние годы значительно увеличилось число преступлений корыстной и корыстно-насильственной направленности, что во многом обусловлено неблагоприятной экономической ситуацией в стране. В структуре преступности корыстные и корыстно-насильственные преступления занимают центральное место. Так, за период с 1993 по 1996 годы удельный вес преступлений данной категории в общем числе зарегистрированных преступлений возрос с 58,3% до 61,2%,' а в 1998 году эта цифра только по корыстно-насильственным преступлениям (грабежи, разбои, вымогательства, бандитизм и т.д.) составила более 60%2, в то время как удельный вес краж в общем массиве общеуголовных корыстных преступлений достигает 81-82%.3
В определенной мере эти данные коррелируют с динамикой преступности по Красноярскому краю. Например, в 1998 году только кражи, грабежи и разбои составили 54,6% из общего числа зарегистрированных преступлений, а уже в 1999 году - 57,2%, что свидетельствует о неуклонном росте преступлений указанной категории.4 Поэтому неслучайно в криминалистике уделялось и уделяется большое внимание разработке и совершенствованию методик по расследованию преступлений. Так, были разработаны видовые методики по расследованию краж личного имущества (Н.И. Николайчик,
Н.Г. Шурухнов, С.А. Кондрахин и др.); грабежей и разбойных нападений (Н.С. Юмашев и др.) и с учетом различных оснований частные методики: лицами, не имеющими постоянного места жительства и работы (А.А. Беляков); организованными группами преступников-гастролеров
•Прозументов Л.М., Шеслер А.В. Криминология. Общая часть (учебное пособие). - Красноярск: Красноярская ВШ МВД России, 1997, с.62.
2Состояние преступности в России за январь-декабрь 1998 года. - М., 1999. - 40с.
криминология / Под ред. А.И. Долговой. - М., 1997. - с.467.
4Сведения о состоянии преступности по г. Красноярску и Красноярскому краю за 12 месяцев 1998, 1999 года.
5
(А.А. Литвинчук); в условиях крупного города (Н.А. Бурнашев); в сельской местности (P.P. Рахматтулин, А.Г. Мусеибов); из квартир, магазинов и других объектов (В.Я. Решетников, СВ. Кузьмин, А.И. Александров, Е.И. Макаренко, А.П. Снегирев, И.Ш. Боргашвили, Р.Н. Климов, Е.Ф. Коновалов, З.Б. Бобуа); краж антиквариата (В.М. Первушин, А.П. Резван); краж на железнодорожном транспорте (Е.П. Фетисов, С.А. Ялышев) и др.
Аналогичную ситуацию можно отметить при разработке частных методик по расследованию грабежей и разбойных нападений: совершенных организованными группами преступников-гастролеров ( А.А. Литвинчук); членами молодежных преступных группировок (Н.А. Полольный); серийных корыстно-насильственных нападений (А.А. Протасевич); нераскрытых разбойных нападений прошлых лет (Р.Н. Хатыпов); в условиях крупного города (А.Я. Целищев); с проникновением в жилище (Е.И. Макаренко) и т.д.
Однако раскрываемость таких преступлений остается низкой. По Красноярскому краю она составила в 1998 году по кражам 43,5%; по грабежам 48,6%; по разбоям 59,7%; в 1999 году, соответственно, 45,2%, 45,9% и 60,2%. Данную ситуацию можно объяснить (в числе других факторов) тем, что в работах по методикам расследования уделяется недостаточное внимание решению центральной задачи - установлению лица, совершившего преступление. В связи с этим отметим, что, в целом, она была исследована В.А. Образцовым, В.А. Жбанковым, но безотносительно к отдельным категориям и видам преступлений, хотя, очевидно, что они обусловливают специфику способов установления преступников. По рассматриваемой категории преступлений эти вопросы находили отражение в криминалистической характеристике (Л.Ф. Первухина, Н.И. Сайбараков и др.), но они лишь косвенно были связаны с решением задачи поиска преступника. Между тем, анализ следственной практики показывает, что в новых условиях традиционно
6
используемые способы установления лиц, совершивших преступления, недостаточно эффективны.
Совокупность отмеченных обстоятельств послужила основанием для выбора темы диссертационного исследования.
Цели и задачи диссертационного исследования состоят в разработке многоуровневой тактической операции по поиску лиц, совершивших корыстные и корыстно-насильственные преступления.
Поставленная цель достигается путем решения следующих задач: исследование теоретических проблем и проведение экспериментальных исследований по разработке новых способов поиска преступников. Так, автор проанализировала теоретические проблемы раскрытия преступлений; провела анализ эффективности тех организационных форм, которые используются на практике; рассмотрела меры по повышению их эффективности за счет совершенствования форм взаимодействия следователя с оперативными службами и информационного обеспечения этой деятельности; провела экспериментальные исследования по анализу частоты встречаемости последовательностей совершения преступлений; прогнозу психологических характеристик преступника (психологического "профиля"), которые позволяют с вероятностью определять круг лиц, возможно, причастных к совершению преступления; исследовала теоретические основы многосвязанной автоматизированной поисково-аналитической системы, которая бы в комплексе решала задачу не только определения круга проверяемых лиц, но и его ограничения.
Объектом исследования является деятельность следователя и оперативных служб МВД РФ по поиску лиц, совершивших корыстные, корыстно-насильственные преступления.
Предмет исследования связан с выявлением специфических закономерностей процесса поиска лиц, совершивших преступления данной категории, и разработкой на этой основе новых способов поиска в рамках многоуровневой тактической операции.
7
Методология и методика исследования. Методологическую базу исследования составили философские, социологические, социально-психологические теории и общие и специальные методы познания (исторический, сравнительно-правовой, логико-юридический,
статистический, социологический, системный и другие). В целом, исследование базируется на диалектико-материалистическом методе познания, его интерпретации в криминалистической методике. В процессе исследования были учтены основные принципы диалектики (изучение предмета в его развитии, объективность рассмотрения, всесторонность исследования, принцип единства теории и практики, причинности, системности); общенаучные методы (гипотеза, индукция, дедукция, анализ, синтез, описание, аналогия, моделирование, обобщение, прогнозирование и др.); социологические методы познания (опрос, анкетирование).
В методологию научного исследования включены следующие методы: обобщение следственной практики, методы психодиагностики, методы статистической обработки эмпирического материала, методы математического моделирования, на основе которых были разработаны частные методики экспериментальных исследований: по анализу частоты встречаемости последовательности совершения преступлений; по математическому прогнозированию психологических свойств преступника на основе способа совершения преступления (на основе нормального закона распределения и теории принятия решения Байеса).
В качестве теоретической базы данного научного исследования были использованы труды ученых, рассматривающих проблемы расследования и раскрытия преступлений: В.И. Батищева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова,
Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина, В.А. Дубривного, А.В. Дулова, В.А. Жбанкова, Н.Н. Китаева, В.Я. Колдина, В.Е. Корноухова, В.П. Лаврова, A.M. Ларина, И.М. Лузгина, А.И. Михайлова, В.А. Образцова, И.Ф. Пантелеева, Н.С. Полевого, А.А. Протасевича, Н.А. Селиванова, Л.А. Соя-Серко, В.Г. Танасевича, В.И. Шиканова,
8
Н.П. Яблокова и др. Кроме того, были изучены труды ученых в области общей и судебной психологии: Ю.Б. Гиппенрейтер, М.А. Ефимова, Н.Д. Левитова, А.Н. Леонтьева, А.Е. Личко, B.C. Немова, А.Р. Ратинова, Н.И. Рейнвальд, С.Л. Рубинштейна, Б.М. Теплова и других, в которых высказан ряд идей, послуживших основой как для формирования проблемы, так и для разработки методов исследования.
Эмпирическую базу исследования составили результаты изучения 550 уголовных дел, из которых 404 - о хищениях чужого имущества, 146 - о грабежах и разбойных нападениях; результаты анализа следственной и оперативно-розыскной практики РОВД г. Красноярска; результаты психологического тестирования осужденных в количестве 550 человек; данные об общем и специальном рецидиве корыстных и корыстно-насильственных преступлений на массиве 38369 человек; показатели статистики преступлений по г. Красноярску и Красноярскому краю за 1997-1999 годы и статистики краж чужого имущества по Железнодорожному району г. Красноярска за 1998 год.
Научная новизна исследования состоит в том, что проведенный теоретический анализ показал прямую зависимость раскрываемости преступлений от организации деятельности правоохранительных органов, а эффективность последних - от форм взаимодействия и информационного обеспечения процесса раскрытия.
На основе теоретических положений разработана многоуровневая тактическая операция по поиску лиц, совершивших корыстные, корыстно-насильственные преступления, которая, по сравнению с отдельными действиями, обладает большей эффективностью.
С целью повышения эффективности многоуровневой тактической операции проведены исследования по анализу частоты встречаемости последовательностей совершения хищений чужого имущества с другими преступлениями; прогнозу психологического "профиля" преступника, которые с вероятностью позволяют очертить круг проверяемых лиц; предложена концепция многосвязанной аналитической поисковой системы;
9
изучены "очаги" преступлений данного вида, которые показывают возможность отслеживания "дрейфа" "очагов", а, следовательно, разработки общепрофилактических мероприятий.
В диссертации разработаны и выносятся на защиту следующие положения:
1 .Эффективность решения задачи поиска лиц, совершивших корыстные, корыстно-насильственные преступления, повышается за счет последовательного решения ряда частных задач, таких как: поиск по "горячим следам"; определение круга лиц, которые, возможно, причастны к совершению преступления; ограничение круга проверяемых лиц, что определяет необходимость разработки многоуровневой тактической операции.
2.Разработана структура операции и предложено ее определение. Многоуровневая тактическая операция - это порождаемая сложной тактической задачей система частных операций, обусловленная исходными ситуациями расследования, временным фактором (временем между моментом совершения преступления и производством расследования), критериями эффективности отдельных комплексов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
3.Разработана частная тактическая операция по определению круга лиц, возможно, причастных к совершению преступления, в которой кроме традиционных способов используются данные по частоте встречаемости последовательностей совершения преступлений (так, совершение двух подряд хищений чужого имущества (краж) наблюдается примерно в 40% случаев, а в 14% случаев краже предшествует хулиганство. Следовательно, если совершена кража, и личность преступника не установлена, последнего следует искать среди тех, кто ранее совершил кражу или хулиганство); прогнозу психологических свойств лица на основе способа совершения преступления (надежность прогноза составляет до 90%).
4.Разработана частная тактическая операция по ограничению круга проверяемых лиц, в которую, наряду с традиционными способами (анализ
10
оперативной обстановки и др.), включены новые: связь "очага" преступления с местом жительства преступника и судимостью, что позволяет сократить круг проверяемых лиц, выделенных на основе анализа частоты встречаемости последовательностей совершения преступлений (так, анализ взаимосвязи этих элементов на примере одного из районов г. Красноярска привел к выводу, что в 27% случаев квартирные кражи совершаются лицами, проживающими в одном микрорайоне с местом совершения преступления, остальные 73% приходятся на долю тех преступников, которые проживают за пределами данного микрорайона. Из общего числа последних 89% краж совершено лицами, проживающими в пределах города, остальные 11% - жителями других населенных пунктов края. Следовательно, если совершена кража личного имущества, и преступник не установлен, то его следует искать среди лиц, ранее совершавших преступления против собственности и хулиганство, и проживающих вне района места происшествия); распознавание преступника на основе данных о его психологических свойствах (надежность составляет до 90%).
5. Исследована структура и функции многосвязанной автоматизированной аналитической поисковой системы, которая, по сравнению с традиционными информационно-поисковыми системами (ИПС в системе уголовной регистрации), обладает принципиально новыми функциями - на основе косвенных данных и разработки коллектива решающих правил проводит не только определение круга лиц, которые могли быть причастны к совершению преступления, но и его ограничение.
Практическая значимость исследования состоит в том, что разработанная многоуровневая тактическая операция повышает эффективность деятельности правоохранительных органов по поиску лиц, совершивших корыстные, корыстно-насильственные преступления. Такой подход должен быть основополагающим при разработке методик по расследованию преступлений данной категории. Результаты анализа частоты встречаемости последовательностей совершения преступлений и
11
связи между "очагом" преступления и местом жительства, судимостью преступников представлены в УВД г. Красноярска и используются на практике.
Теоретические исследования по структуре и функциям многосвязанной автоматизированной аналитической поисковой системы могут быть использованы для разработки математического и программного обеспечения, учитывая, что в других странах мира исследования ведутся примерно в том же направлении.
12
Глава I. Организация раскрытия преступлений и условия, обеспечивающие эффективность деятельности
1.1. Организация раскрытия преступлений
Прежде, чем рассматривать вопрос об организации раскрытия корыстных и корыстно-насильственных преступлений, целесообразно проанализировать содержание таких исходных понятий как: "раскрытие", "расследование", "организация", "управление" и др., чтобы на данной базе сформулировать определение организации раскрытия преступления, рассмотреть ее структуру и уровни.
В связи с этим отметим, что определение понятия "раскрытие преступления" в контексте данной работы важно как в теоретическом, так и в практическом аспектах: использование понятия "раскрытие преступлений" в качестве критерия оценки деятельности органов внутренних дел; при анализе числа раскрытых и нераскрытых преступлений; при ведении учета и контроля за раскрываемостью преступлений; при анализе соотношения понятий "раскрытие" и "расследование" в криминалистике для уточнения понятийного аппарата науки. Между тем, содержание понятия "раскрытие" и сегодня остается дискуссионным. В нашу задачу не входит перечисление всех точек зрения по данному вопросу,1 однако, надо отметить, что следует выделять его процессуальное, криминалистическое и оперативно-розыскное содержание и, соответственно, определения.
'Этот вопрос рассматривался в работах многих ученых. Среди них Р.С.Белкин, А.Н.Васильев, А.И.Винберг, И.А.Возгрин, И.Ф.Герасимов, Г.А.Густов, А.В.Дулов, В.Я.Колдин, В.П.Лавров, А.М.Ларин, И.М.Лузгин, В.Е.Сидоров, Н.П.Яблоков, И.Н.Якимов и др. При этом однозначного определения понятия "раскрытие" не существует. Так, И.Н.Якимов считал, что "раскрытие преступления включает обнаружение личности совершителя преступления, обнаружение объекта его посягательства и установление существа преступной деятельности по тем изменениям, которые она внесла в природу и в соотношение вещей между собой" [132 с.330]. По мнению В.Д.Зеленского, "раскрыть преступление - значит установить все основные, имеющие уголовно-правовое значение обстоятельства, лицо (лиц), его совершившее" [51 .8].
13
Наиболее распространены следующие трактовки процессуального содержания понятия "раскрытие преступления": "сбор данных, позволяющих предъявить обвинение; установление всех обстоятельств предмета доказывания и составление обвинительного заключения; выяснение обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу с включением обстоятельств, способствовавших совершению преступления" [108 с.7]. По мнению другого автора, "раскрытие преступления - одна из главных задач уголовного судопроизводства, состоящая в установлении преступного события и лица, совершившего преступление, в результате деятельности, осуществляемой, как правило, в форме предварительного расследования (дознание, предварительное следствие), но в отдельных случаях начинающейся с непроцессуальных действий до возбуждения уголовного дела" [39 с.50]. Н.Майоров и Ю.И.Веселое полагают, что преступление можно считать раскрытым при установлении всех обстоятельств доказывания, когда возникают основания для составления обвинительного заключения [149, 136].
Следует отметить, что понятие "раскрытие" применяется в отношении преступлений, совершенных в условиях "неочевидности", т.е. таких, по которым в момент возбуждения уголовного дела неизвестны лица, их совершившие. Если преступление очевидно, т.е. лицо, его совершившее, известно, то задача следователя в данном случае сводится к осуществлению своих процессуальных функций только по расследованию данного события (доказывание виновности лица, установление иных обстоятельств).
(Продолж.) И.Ф.Герасимов считает, что "преступление считается раскрытым, когда собраны доказательства, достаточные для привлечения лица в качестве обвиняемого" [39 с.50]. По мнению другого автора, "раскрытие преступления - определенная система организационных мероприятий, следственных действий, криминалистических, оперативно-розыскных и иных поисковых мер, обеспечивающих на начальном этапе расследования в установленном законом порядке быстрое и полное выявление, закрепление следов преступления, совершенного в условиях неочевидности, и обнаружение виновного лица" [116 с. 19]. В данном случае раскрытие преступления обоснованно рассматривается в качестве составной части расследования, но не как его результат, а как деятельность, включающая различного рода действия и мероприятия.
14
В деятельности правоохранительных органов чаще всего нераскрытыми остаются именно неочевидные преступления, вследствие чего содержание раскрытия преступления, по которому преступник остается неизвестным, включает несколько элементов: "1) общественно опасное деяние имело место, но требуется доказать, что оно является преступным; 2) лицо, совершившее преступление, неизвестно (нет данных, позволяющих сделать вывод о его личности) или установлены только некоторые данные (приметы, возраст и т.п.); 3) имеются данные о подозреваемом лице, но отсутствуют доказательства его виновности" [108 с. 13]. Следовательно, под раскрытием преступления понимается доказывание преступного характера деяния и виновности лица, его совершившего, что является содержанием процессуальной деятельности следователя по расследованию преступления, поэтому в данном случае понятия "раскрытие" и "расследование" по содержанию совпадают.
Оперативно-розыскное содержание раскрытия преступлений вытекает из содержания задач, стоящих перед оперативными службами, которые перечислены в ст.2 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.95г. [6]. В их число входят: выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений; выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших; добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Следовательно, оперативно-розыскная деятельность проводится по трем направлениям: поиску действий, явлений, носящих противоправный и общественно опасный характер, т.е., собственно выявление преступлений; раскрытию преступлений, включая выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; розыску обвиняемых и лиц, без вести пропавших. Таким образом, оперативно-розыскное содержание раскрытия преступления
15
связано с установлением лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние. Между тем, нередко факт раскрытия связывают с постановкой преступления на централизованный учет в учетно-регистрационных подразделениях УВД, УВДТ, МВД и включения данных в статистическую отчетность, что вряд ли оправдано. Поэтому представляется неверным положение о том, что преступление можно считать раскрытым с момента его регистрации. Регистрации по своей сущности является формой учета, к тому же понятия "регистрация" и "раскрытие" - категории разных сфер деятельности. По сути дела, ** регистрируется уже раскрытое преступление, поскольку момент раскрытия
и регистрации не только не совпадают, но и объективно не могут быть одномоментными.
Криминалистическое содержание понятия раскрытия преступления определяется также неоднозначно: в одних работах из него исключается установление лица, совершившего преступление [42 с. 130]; в других -указывается на необходимость устанавливать обстоятельства, присущие не всем видам преступлений (например, принятие мер к возмещению материального ущерба [117 с.17]. В ряде работ указывается на момент, с которого преступление можно считать раскрытым: составление обвинительного заключения [155]; вынесение обвинительного приговора; предъявление обвинения; вынесение постановления о предъявлении обвинения; или окончательно раскрытым, когда "в отношении преступников состоялся обвинительный приговор суда, вступивший в законную силу" [70 с. 120]. Именно так данное понятие трактуется и Н.П.Яблоковым. По его мнению, "под раскрытием преступления применительно к предварительному расследованию в криминалистическом смысле понимаются определенные структурные состояния данных о расследуемом событии в ходе следственной деятельности. Раскрытым (но не полностью) преступление считается, когда установлены существенные для разрешения дела фактические обстоятельства, а также лицо, совершившее преступление, которому может быть предъявлено обвинение.
16
Полностью раскрытым на стадии предварительного расследования считается преступление, когда составлено обвинительное заключение по делу и оно утверждено прокурором. Окончательно раскрытым преступление считается после вступления приговора суда в законную силу" [62 с.13-14].
Собственно говоря, такое понимание вопроса позволяет выделить несколько этапов деятельности по раскрытию преступления. На первом этапе (следственно-оперативном) деятельность по раскрытию
преступления охватывает процессы установления и доказывания события преступления и установления лица, его совершившего. На втором этапе (следственном) осуществляется доказывание виновности лица, включая предъявление обвинения; утверждение обвинительного заключения у прокурора и направление дела в суд. Третий этап (статистический) носит технический характер и заключается в заполнении специальной карточки (ф. 1.1.) и направлении ее в учетно-регистрационный аппарат региона для включения расследованного преступления в статистическую отчетность. Четвертый этап (судебный) - рассмотрение дела в суде, вынесение приговора, и вступление его в законную силу. В сущности, такое содержание понятия связано с установлением истины по уголовному делу, и по объему оно совпадает с уголовно-процессуальным подходом к определению понятия, что является вполне обоснованным. Однако для криминалистики важен тот факт, что в процессе расследования многих преступлений возникает тактическая задача поиска лица, совершившего преступление, поэтому в криминалистическом аспекте раскрытие преступления можно связывать только с решением этой задачи. Более того, данная задача решается путем использования криминалистических средств познания, которые имеют специфику в зависимости от категории преступления.1 В связи с этим мы не можем согласиться с мнением В.Д.Зеленского о том, что "раскрытие - это состояние расследования на
'Эти данные находят отражение в отдельных методиках по расследованию преступлений.
17
заключительном этапе. Оно объективно выступает по отношению к расследованию как цель. Раскрыть преступление - значит установить все основные, имеющие уголовно-правовое значение обстоятельства, и лиц, его совершивших" [51 с.9].
Таким образом, в криминалистическом аспекте, раскрытие преступления - это факультативная тактическая задача процесса расследования преступлений.1
В свою очередь, "расследование - регламентируемая уголовно-процессуальным законом и основанная на нем деятельность следователя или лица, производящего дознание, с участием других лиц по собиранию, исследованию, оценке доказательств и использованию их с целью установления истины. В расследование входят также действия субъектов, носящие по отношению к собиранию, исследованию и оценке доказательств обеспечивающий характер. Это организационно-подготовительные, оперативно-розыскные и служебные проверочные действия" [51 с.6].
В.Е.Корноухов говорит не о расследовании, а о деятельности по расследованию преступлений, которая, по его мнению, "представляет собой ту часть деятельности следователя, которая отражает структуру участников расследования, взаимосвязи между ними и внешними условиями, обеспечивающие оперативность и надежность принятия решений, координацию и субординацию" [65 с. 176].
Безусловно, нельзя не согласиться с мнением о том, что "процесс раскрытия преступления на начальном этапе под воздействием различных факторов подвергается непрерывному изменению. Стабилизация и поддержание активности сложной динамической системы достигается посредством организации управляемой системы, которая представляет собой комплекс элементов, выполняющих индивидуальные функции для
'В связи с этим можно говорить о раскрытии как этапе, стадии расследования преступления, хотя, как отмечалось выше, правильнее определять раскрытие как тактическую задачу по поиску лица, совершившего преступление. |
