ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования: Уголовное судопроизводство призвано обеспечить реализацию уголовно-правовых норм при наличии к тому законных оснований и с соблюдением такой правовой процедуры, которая гарантировала бы как изобличение виновного в совершении преступления, так и недопустимость привлечения к уголовной ответственности и осуждения невиновного. Соответственно тому, что каждая личность - ценность, в уголовном процессе должны быть обеспечены права любого гражданина, какое бы процессуальное положение он не занимал. Сказанное свидетельствует об актуальности проблемы обеспечения уголовно-процессуальных прав личности.
Построение правового государства и связанная с ним судебно-правовая реформа предусматривают обеспечение законности во всех сферах государственной деятельности и в том числе качественное изменение деятельности правоохранительных органов в борьбе с преступностью. Особо подчеркивается необходимость гуманного обращения с лицом, попавшим в сферу уголовно-процессуальных отношений.
В Послании Федеральному Собранию Российской Федерации 25 апреля 2005 года Президент Российской Федерации В.В. Путин отметил: «Нам нужны такие правоохранительные органы, работой которых добропорядочный гражданин будет гордиться, а не переходить на другую сторону улицы при виде человека в погонах. Тем, кто ставит своей главной задачей собственную наживу, а не защиту закона - не место в правоохранительных структурах. И потому мотивация сотрудников этих органов должна быть прежде всего связана с качеством защиты прав и свобод граждан... Не имеют права требовать соблюдения прав человека от других те, кто сам их не уважает, не
4 соблюдает и не может обеспечить»1.
Декларация прав и свобод человека и гражданина Российской Федерации от 22 ноября 1991 года впервые закрепила примат норм международного права, относящихся к правам и свободам человека, над внутренним правом, в том числе и нормами уголовного-процессуального законодательства, регламентирующими социально-правовую защищенность личности. Это нашло свое отражение в новом уголовно-процессуальном законодательстве РФ. Прежний уголовно-процессуальный кодекс определял в качестве основных задач уголовного судопроизводства быстрое, полное раскрытие преступления и изобличение виновного лица. Эти цели ставились перед органами, осуществляющими предварительное следствие и дознание, прокуратурой и судом, и как дополнительное условие осуществления уголовного судопроизводства в ч. 2 ст. 2 УПК РСФСР закреплялось положение о необходимости охраны интересов общества, прав и свобод граждан. В отличие от УПК РСФСР Уголовно-процессуальный кодекс РФ, вступивший в силу с 1 июля 2002 года, установил, что уголовное судопроизводство имеет своим назначением:
1) защиту прав и интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;
2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Таким образом, законодатель определил первостепенность защиты прав и интересов личности.
Определяя актуальность темы настоящего диссертационного исследования, необходимо отметить, что в решении проблем обеспечения прав и законных интересов личности на первоначальном этапе уголовного судопро-
1 Послание Федеральному Собранию Российской Федерации 25 апреля 2005 года. Москва // Президент России, poslanie.html.
5 изводства следует руководствоваться основополагающими положениями
статьи 2 Конституции РФ, которая устанавливает, что «человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина - обязанность государства». Соблюдение этих норм всеми организациями, учреждениями, гражданами и особенно правоохранительными органами может стать гарантией выполнения конституционных предписаний.
Однако в уголовно-процессуальной деятельности встречаются нарушения прав и законных интересов личности, в том числе характерные для первоначальной стадии уголовного судопроизводства. В частности, по данным Генеральной прокуратуры РФ, в 2004 г. выявлено 138 тыс. укрытых от регистрации преступлений путем необоснованного отказа в возбуждении уголовного дела. Данная статистика, таким образом, свидетельствует о неудовлетворительной деятельности органов дознания и предварительного следствия по обеспечению прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, что послужило основанием для привлечения к уголовной ответственности за сокрытие преступлений от регистрации и учета 1270 сотрудников милиции1.
Важная роль в совершенствовании обеспечения прав участников уголовного судопроизводства принадлежит механизму, гарантирующему права личности уже в стадии возбуждения уголовного дела. Актуальным аспектом отмеченной проблемы является деятельность государственных органов и должностных лиц в стадии возбуждения уголовного дела по обеспечению прав участников уголовного судопроизводства.
Изложенные выше обстоятельства обусловливают необходимость исследования данной темы, что и определяет ее актуальность.
1 Устинов В. Закон - фундамент государства // Российская газета. 2006. 6 фев.
6
Степень разработанности темы: Проблеме обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве посвятили свои работы Б.Т. Безлепкин, Ю.Н. Белозеров, В.П. Божьев, Н.В. Витрук, А.П. Гуськова, И.Ф. Демидов, О.А. Зайцев, Л.М. Карнеева, Э.Ф. Куцова, A.M. Ларин, П.А. Лупинская, В.А. Михайлов, И.В. Ростовщиков, М.С. Строгович, И.Л. Трунов, А.А. Чуви-лев и другие. К проблемам стадии возбуждения уголовного дела обращались в своих работах СИ. Гирько, К.Ф. Гуценко, Н.В. Жогин, В.А. Михайлов, И.Л. Петрухин, Н.Н. Полянский, Ф.Н. Фаткуллин, И.Я. Фойницкий, Г.П. Химичева.
В монографических исследованиях, коллективных работах, сборниках статей обстоятельно рассмотрели отдельные аспекты деятельности следователя такие ученые, как В.П. Божьев, А.А. Власов, Б.Я. Гаврилов, О.А. Галу-стьян, А.П. Гуляев, И.М. Гуткин, СП. Ефимичев, Л.М. Карнеева, Л.М. Ко- . лодкин, A.M. Ларин, П.А. Лупинская, Л.Н. Масленникова, И.Л. Петрухин, А.А. Петуховский, Р.Д. Рахунов; дознавателя, начальника органа дознания -Э.И. Воронин, СИ. Гирько, Ю.Н. Белозеров, И.М. Гуткин, А.А. Чувилев, В.Е. Чугунов; начальника следственного отдела - Б.Я. Гаврилов, О.А. Галу-стьян, В.Ф. Статкус, А.А. Чувилев, В.М. Савицкий, B.C. Шадрин; прокурора - Н.В. Жогин, А.П. Коротков, A.M. Ларин, В.А. Михайлов, А.Г. Халиулин и другие.
В диссертационных исследованиях вопросы обеспечения прав личности в деятельности следователя, начальника следственного отдела рассматривали В.П. Ашитко, Б.Я. Гаврилов, П.Г. Марфицин, И.В. Ростовщиков, Г.П. Химичева, B.C. Шадрин; дознавателя, начальника органа дознания -М.В. Цукрук, СИ. Гирько; прокурора - Ф.Н. Багаутдинов, М.А. Тхакушинов, О.В. Химичева.
Вместе с тем механизм обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, закрепленный Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации 2001 года, до настоящего времени исследова-
7 нию не подвергался.
Важное теоретическое и практическое значение данной уголовно-процессуальной проблемы и обусловило ее выбор в качестве темы диссертации.
Объект исследования: Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, складывающиеся в стадии возбуждения уголовного дела между государственными органами (должностными лицами) и гражданами.
Предмет исследования: Предметом диссертационного исследования является деятельность государственных органов и должностных лиц по обеспечению прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела.
Цель и задачи диссертационного исследования: Целью диссертационного исследования является комплексное исследование обеспечения прав участников уголовного судопроизводства в стадии возбуждения уголовного дела.
Для реализации данной цели в ходе исследования предусматривается решение следующих задач:
- исследовать правовую природу функции обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела;
- дать характеристику круга лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела;
- дать развернутую характеристику основных направлений деятельности государственных органов и должностных лиц по обеспечению прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела.
Методология и методика исследования: методологическую основу диссертационного исследования, как научной работы, составили общие и специальные методы познания окружающей действительности в их взаимосвязи и взаимообусловленности, комплексное использование исторического, сравнительно-правового, логико-юридического, статистического и социоло-
8 гического методов.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что осуществлено комплексное монографическое исследование правовой природы функции обеспечения прав, круга лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, уголовно-процессуальной деятельности следователя, дознавателя, начальника следственного отдела, начальника органа дознания и прокурора с позиции обеспечения прав личности в стадии возбуждения уголовного дела. В результате исследования выявлены пробелы в действующем законодательстве, не позволяющие в должной мере обеспечить права лиц, участвующих в первоначальной стадии.
По результатам проведенного исследования сформулирован ряд теоретических и практических выводов.
Обосновывается существование самостоятельной функции обеспечения прав участников уголовного производства наряду с функциями обвинения (или уголовного преследования), защиты и разрешения дела.
В диссертации выдвинут и аргументирован вывод об отсутствии в процессуальном законодательстве положений, способствующих максимальному обеспечению прав и законных интересов личности. В частности, законодатель недостаточно предметно определил права и обязанности некоторых участвующих в стадии возбуждения уголовного дела лиц. В связи с чем предлагается авторское определение заявителя и содержания его процессуального статуса.
Проанализированы основные направления деятельности следователя, дознавателя, начальника органа дознания, начальника следственного отдела и прокурора по обеспечению прав личности в стадии возбуждения уголовного дела. В связи с чем обосновывается целесообразность регламентации в уголовно-процессуальном законе действий начальника следственного отдела в стадии возбуждения уголовного дела, полномочий начальника (заместителя начальника) органа дознания; процедуры согласования с прокурором возбу-
9 ждения уголовного дела через средства связи. Теоретические положения
обосновывают законодательные предложения по совершенствованию уголовно-процессуальной деятельности государственных органов и должностных лиц по обеспечению прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Заключение о наличии самостоятельной функции обеспечения прав участников уголовного судопроизводства наряду с функциями обвинения (или уголовного преследования), защиты и разрешения дела. Обеспечение прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства, по мнению автора, достигается: а) системой гарантий, в частности уголовно-процессуальными гарантиями прав и законных интересов личности; б) уголовно-процессуальными средствами, при помощи которых гражданам обеспечиваются возможности практического использования принадлежащих им прав.
2. Авторское определение заявителя как участника уголовного судопроизводства, а именно «заявитель - это физическое или юридическое лицо, обратившееся с заявлением о преступлении в соответствующие компетентные органы»; содержание его процессуального статуса.
3. Предложение о расширении системы принципов уголовного судопроизводства принципом «обеспечение конституционного права каждого на получение квалифицированной юридической помощи в уголовном судопроизводстве».
4. Вывод автора о необходимости совершенствования в целях обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, механизма возбуждения уголовных дел. Для чего предусмотреть в уголовно-процессуальном законе процедуру согласования с прокурором возбуждения уголовного дела через средства связи.
5. Расширить полномочия начальника следственного отдела в стадии
10 возбуждения уголовного дела такими, как проверка материалов, полученных
по сообщению о преступлении; дача следователю указания о рассмотрении сообщения о преступлении, о производстве отдельных проверочных действий, о направлении сообщения о преступлении по подследственности, о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела, для чего внести соответствующие изменения в УПК РФ, что будет способствовать эффективности обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела.
6. В целях совершенствования процессуального контроля, как одного из средств обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, по мнению автора, необходимо регламентировать в уголовно-процессуальном законодательстве полномочия начальника органа дознания аналогично тем, которыми обладает в настоящее время начальник следственного дела.
7.1. Предложение об определении процессуального статуса заявителя в уголовном судопроизводстве, для чего дополнить главу 8 УПК РФ «Иные участники уголовного судопроизводства» статьей, определяющей статус заявителя, в которой закрепить такие его права: знать о принятом решении, знакомиться с материалами предварительной проверки, заявлять ходатайства, обжаловать решения, принимаемые по заявлению или сообщению о преступлении в установленном законом порядке, право на возмещение расходов в связи с участием в уголовно-процессуальной деятельности; а также обязанность - являться по вызову органа предварительного следствия, прокурора и суда.
7.2. Предложение о расширении перечня участников уголовного судопроизводства, для чего дополнить статью 5 УПК РФ пунктом 12.1 «заявитель».
7.3. Предложение о совершенствовании механизма возбуждения уголовного дела, для чего внести в часть 4 ст. 146 УПК РФ следующие дополне-
11
ния: «В случае невозможности оперативной передачи прокурору постановления о возбуждении уголовного дела и материалов проверки сообщения о преступлении следователь или дознаватель согласовывает возбуждение уголовного дела с прокурором через средства связи. Прокурор выражает свое согласие или несогласие на возбуждение уголовного дела также через средства связи. Решение прокурора оформляется документально и приобщается к уголовному делу. Постановление о возбуждении уголовного дела и материалы передаются прокурору незамедлительно при появлении для этого реальной возможности».
7.4. Предложения о совершенствовании механизма обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, для чего внести следующие изменения в УПК РФ:
- Первое предложение ч. 4 ст. 39 УПК РФ изложить в следующей редакции:
«Указания начальника следственного отдела по уголовному делу даются в письменном виде в форме постановлений и обязательны для исполнения следователем, но могут быть обжалованы им прокурору...».
- Изложить первое предложение ч. 1 ст. 124 УПК РФ в следующей редакции:
«1. Прокурор рассматривает жалобу в течение 3 суток со дня ее поступления в прокуратуру».
- Дополнить ч. 3 ст. 124 УПК РФ следующим:
«...В случае необходимости заявитель знакомится с материалами рассмотрения жалобы в части, его касающейся».
- Изложить ч. 2 ст. 145 УПК РФ в следующей редакции:
«2. О принятом решении сообщается заинтересованным лицам с разъяснением их права на обжалование данного решения и порядка обжалования».
- Внести изменения в ст. 476 УПК РФ (Приложение 2, Приложение 2-1).
12
Обоснованность и достоверность результатов исследования. Выводы автора основаны на всестороннем анализе специальной научной литературы, публикаций в периодической печати по изучаемой проблеме, статистических данных о деятельности органов дознания и предварительного следствия (сведения ГИАЦ МВД России о рассмотрении заявлений и сообщений о преступлении за 2003-2005 гг.), а также результатах изучения 187 уголовных дел и материалов об отказе в возбуждении уголовного дела (в Оренбургской, Ростовской областях и Зеленоградском АО г. Москвы) и результатах анкетирования 212 работников прокуратуры, органов дознания и предварительного следствия подразделений внутренних дел ряда регионов России, в т.ч. Алтайского края, Белгородской, Оренбургской, Ростовской областей, Ставропольского края.
Практическая и теоретическая значимость определяется тем, что на основе комплексного исследования проблемы обеспечения прав участников уголовного судопроизводства, специфики первоначальной стадии уголовного судопроизводства выявлены пробелы действующего уголовно-процессуального законодательства.
В диссертации содержатся практические рекомендации по совершенствованию форм и методов деятельности государственных органов и должностных лиц , по рассмотрению сообщения о преступлении и обеспечения при этом прав участников уголовного судопроизводства. Выводы и предложения по результатам исследования могут способствовать совершенствованию действующего законодательства, регламентирующего деятельность государственных органов и должностных лиц по обеспечению прав участников уголовного судопроизводства и, в частности, лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела.
Теоретическое значение выражается в комплексном исследовании проблемы обеспечения прав лиц, участвующих в стадии возбуждения уголовного дела, что дает возможность системно рассмотреть ее во взаимосвязи с положе-
13 ниями, выработанными в уголовно-процессуальной науке. Также положения и
фактический материал, изложенные в диссертации, могут быть использованы в учебном процессе в юридических вузах при преподавании соответствующих разделов уголовно-процессуального права России.
Апробация результатов исследования и внедрение. Материалы исследования обсуждались на межвузовской научно-практической конференции «Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием преступлений» (г. Москва, апрель 2005 г.), вузовском научно-практическом семинаре «Современные тенденции управления расследованием преступлений» (г. Москва, март 2006 г.), докладывались на заседаниях кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России. Основные выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, опубликованы в четырех научных статьях (1,0 п.л.). Отдельные результаты диссертационного исследования используются при проведении учебных занятий по курсам «Уголовный процесс» и «Прокурорский надзор» в Академии управления МВД России, Институте финансов, экономики и права офицеров запаса (г. Москва).
Структура диссертации определяется целями и задачами исследования, его содержанием и логикой изложения материала. Работа состоит из введения, двух глав, содержащих в себе пять параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
14
Глава I. ХАРАКТЕРИСТИКА ПРАВОВОЙ ПРИРОДЫ ФУНКЦИИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ПРАВ ЛИЦ, УЧАСТВУЮЩИХ В СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
§1. Понятие и сущность функции обеспечения прав участников уголовного судопроизводства
В российском уголовном процессе каждая стадия имеет свои непосредственные задачи, вытекающие из общих задач судопроизводства, определенный круг участвующих в ней органов и лиц, порядок деятельности и специфический характер уголовно-процессуальных отношений, возникающих между субъектами в процессе производства по делу, которое завершается итоговым актом (решением), означающим, что дело переходит в следующую часть (этап) судопроизводства, если оно не прекращается или не приостанавливается. Закон определяет конкретные, присущие только одной стадии процесса средства достижения поставленных задач судопроизводства. Каждая стадия уголовного процесса наделяется определенными контрольными функциями по отношению к предыдущей стадии, что позволяет устранять ее ошибки и восполнять, по возможности, пробелы.
Отсюда система процессуальных действий предопределена конкретной целью и задачами судопроизводства, которые обеспечивают ее достижение. Направленность деятельности всех участников процесса в свою очередь определяется сущностью и содержанием уголовно-процессуальных функций, в зависимости от этапа движения уголовного дела имеющих различный объем средств и способов реализации своих прав, обусловленный, прежде всего, неодинаковыми задачами (целями) субъектов, осуществляющих ту или иную функцию.
В уголовном процессе понятие, сущность и содержание уголовно-процессуальных функций до настоящего времени относятся к числу дискус-
15
сионных проблем. Главная причина дискуссий заключается в явных различиях во взглядах на ее предмет. Одни процессуалисты говорят о функциях уголовного процесса в целом1, другие - о функциях отдельных участников процесса2, хотя, по сути, речь идет о сходных явлениях, но разного уровня, третьи называют уголовно-процессуальными функциями отдельные стадии уголовного процесса3. Здесь следует прежде всего отметить, что функции и стадии уголовного процесса, а равно функции уголовного процесса и функции отдельных участников уголовного процесса - это категории, которые нельзя смешивать, нельзя отождествлять. Стадии уголовного процесса - это его части, этапы, имеющие непосредственные задачи и отграниченные друг от друга процессуальными актами, решениями. Стадии получаются от поперечного деления уголовного процесса на этапы (части), на каждом из которых решаются строго определенные задачи, функции - от продольного деления на виды уголовно-процессуальной деятельности, различающиеся по главным целям, не упускаемые из виду на протяжении всего уголовного процесса (на всех стадиях) и достижимым лишь по его окончании. Функции отдельных участников уголовного процесса есть виды их уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой в соответствии с их конкретными задачами, а также собственными интересами, определяющими специальное назначение и роль каждого участника в процессе4.
Проблема заключается также в том, что различные отрасли науки по-разному дают определение функции. Например, в философии под функцией
1 Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. В 2 т. - М.: Наука, 1968-1970. Т. 1. С. 188 и др.
2 См.: Элькинд П. С. Сущность советского уголовно-процессуального права. -Л., 1963. С. 54; Шимановский В.В. К вопросу о процессуальной функции следователя в советском уголовном процессе // Правоведение. 1965. № 2. С. 175. и др.
3 Выдря ММ. Расследование уголовного дела - функция уголовного процесса // Сов. государство и право. 1980. № 9. С. 78-83.
4 Нажимов В.П. Психологические основы учения об уголовно-процессуальных функциях // Правоведение. 1983. № 5. С. 53.
16
(от лат. functio - исполнение, совершение) понимается соотношение двух или более объектов, где изменение одного из них влечет изменение другого. В социологии под функцией понимается: 1) роль, которую определенный социальный институт или частный социальный фактор выполняет в удовлетворении потребностей общественной системы или интересов составляющих ее групп и индивидов; 2) зависимость (корреляционная, факторная и др.), наблюдаемая между различными социальными процессами в рамках данной общественной системы. Все это породило множество определений понятия уголовно-процессуальной функции и в юридической литературе.
В юриспруденции понятие «функция» используется более ста лет - с выхода в 1901 году работы французского юриста Л. Дюги «Государство, объективное право и позитивный закон». Несмотря на это, до сих пор нет единого мнения по вопросу о понятии уголовно-процессуальных функций, их характере и количестве.
Под уголовно-процессуальными функциями обычно понимаются направления деятельности субъектов, обусловленные их ролью, назначением или целью участия в уголовном деле1.
М.С. Строгович писал: «Уголовно-процессуальная деятельность -сложная деятельность, сложная в том смысле, что она имеет определенные стороны, определенные направления, не совпадающие друг с другом и не поглощаемые друг другом. Эти отдельные стороны уголовно-
1 См.: Строгович М.С. Уголовное преследование в советском уголовном процессе. - М., 1951. С. 15; Рахунов Р. Д. Участники уголовно-процессуальной деятельности. - М., 1961. С. 23, 37; Шпилев В.Н. Участники уголовного процесса. - Минск, 1970. С. 25; Кокорев ЯД. Участники правосудия по уголовным делам. - Воронеж, 1971. С. 50-52; Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупинская. - М., 1999. С. 74; и др.
17
процессуальной деятельности называются уголовно-процессуальными функциями»1.
Некоторые ученые-процессуалисты утверждают, что процессуальные функции - не вид и не само направление уголовно-процессуальной деятельности, а выраженное в соответствующих направлениях этой деятельности назначение и роль ее участников, или же основная, ведущая процессуальная обязанность, в которой проявляется главное назначение и определяется процессуальная роль каждого из участников процесса2.
М.Л. Якуб считает необходимым рассмотрение понятия процессуальной функции в обоих названных аспектах, в связи с тем, что определение функции через направления деятельности позволяет говорить о том, какие виды процессуальной деятельности характеризуют уголовный процесс, что представляет собой каждая из них. Во втором случае речь идет о функциях каждого органа и лица, участвующего в процессе, разрешается вопрос о том, что составляет функцию суда, прокурора, эксперта, защитника, о процессуальном назначении каждого из них3.
В свою очередь Н.А. Якубович дает наиболее развернутое понятие уголовно-процессуальных функций, определяя их как осуществляемую участниками уголовного процесса деятельность, характер и содержание которой определяются законом в зависимости от процессуального положения участников (их роли и назначения) в процессе, направленную на решение стоящих
1 Строгович М.С. Уголовное преследование в советском уголовном процессе. С. 15.
2 См.: Элъкинд П.С. Сущность советского уголовно-процессуального права. С. 54-55; Шимановский В.В. К вопросу о процессуальной функции следователя в советском уголовном процессе. С. 175; Даев ВТ. Процессуальные функции и принцип состязательности в уголовном судопроизводстве // Правоведение. 1974. № 1. С. 72.
3 Якуб М.Л. О понятии процессуальной функции в советском уголовном судопроизводстве // Правоведение. 1973. № 5. С. 84.
|
