Введение
Актуальность темы исследования. Одной из главных проблем переходного периода российской экономики от командно-административной, плановой экономической системы к свободному рынку, не разрешенных до настоящего времени, является формирование конкурентных рынков в условиях спада производства и кризиса неплатежей, охвативших все отрасли промышленности и регионы Российской Федерации [15, 16, 55, 57]. Вместе с тем, весьма ощутимо заявляют о себе и проблемы естественных монополий. Эти уникальные экономические системы, в комплексе образующие производственную инфраструктуру государства и являющиеся базой для оживления и дальнейшего развития отечественной промышленности, испытывают на этапе переходной экономики серьезные финансовые трудности. Имея в виду кон-j центрацию усилий Правительства России на развитии реального сектора
;к: экономики, задача обеспечения финансовой устойчивости предприятий
,1
сферы естественных монополий приобретает особую важность.
Предприятия естественных монополий, действуя в рыночной среде, обладают целым рядом специфических характеристик, отличающих их от всех других субъектов предпринимательства. Соответственно, с учетом конкретных особенностей должна выстраиваться стратегия их финансового поведения. Существуют исследования, посвященные проблемам естественных монополий, в частности, их регулированию [13, 18, 19, 34, 35, 36, 44, 47, 62, 66, 67], но при этом вопрос о возможных стратегиях финансового поведения предприятий сферы естественных монополий в переходной экономике в литературе не освещался.
Предприятия сферы естественных монополий, подобно подавляющему большинству промышленных предприятий, подверглись воз-
действию неблагоприятных факторов переходного периода. На показателях их деятельности отрицательно сказались и кризис неплатежей, и ! общая экономическая и политическая нестабильность, и многие другие
факторы. По прошествии семи лет существования в условиях экономической реформы можно уверенно констатировать снижение производственного потенциала многих предприятий естественных монополий. [35, 77, 98]
От адекватности финансового поведения предприятий сферы естественных монополий в переходной экономике в конечном итоге зависит не только их выживание в неблагоприятных условиях, но также и перспектива общей стабилизации и поступательного роста предпринимательской активности в российской экономике.
Отношение к естественным монополиям, сложившееся в российском обществе под влиянием дискуссионных выступлений в прессе ряда политиков и экономистов, нельзя назвать адекватным. Главным образом, •ь. сегодня естественные монополии принято ругать, призывая при этом к
различным вариантам их реформирования путем реорганизации форм собственности, расчленению, отсечению и т.п. При этом сторонниками кардинальных реформ естественных монополий с явно политическим подтекстом выступают бывшие активные деятели этапа приватизации (П.Мостовой), а оппонируют им, как правило, отраслевые экономисты (И.Беседин). Зачастую при этом происходит столкновение политических и экономических резонов, дискуссия переходит на отраслевой уровень, t теряется внеотраслевая комплексность подходов. Необходимо признать,
что серьезного всестороннего анализа положения естественных монополий в российской переходной экономике не проводилось. Призывы "разобраться" с естественными монополиями имеют в виду улучшить положение в других отраслях реального сектора экономики, но не учитывают того, что сами структуры естественных монополий являются
вполне "одушевленными" субъектами предпринимательства, имеющими свои объективные мотивации, и их простое "поражение в правах" может ^ обернуться непредсказуемыми последствиями для всей экономики.
По этим причинам тема диссертационной работы, посвященной исследованию направлений формирования стратегий финансового поведения предприятий сферы естественных монополий в российской экономике переходного периода, является актуальной.
1* Степень разработанности проблемы. В мировой экономической
науке принято достаточно прозрачное толкование причин и стимулов существования естественных монополий. Естественным монополиям посвящена целая глава в классическом учебнике К.Р.Макконнелла и
С.Л.Брю "Экономикс".
I
I В период после начала экономической реформы в России сложи-
лась ситуация, когда всем предприятиям реального сектора экономики в
^ связи с коренными изменениями форм и отношений собственности при-
шлось заново строить свои отношения с внешним миром. После начала реформ и создания российского антимонопольного законодательства вопрос о естественных монополиях оставался открытым.
Специфика статуса естественных монополий в российской переходной экономике состоит в том, что для российских естественных монополий никто и никогда не считал ни предельных доходов, ни предельных издержек. Структурный и технологический монополизм был в
Ч принципе присущ социалистической директивной экономике. Россий-
ские естественные монополии не вырастали в рыночной среде естественным путем последовательных укрупнений и перешли в рынок в своем первозданном виде. Поэтому для России они в наибольшей степени были и остаются своеобразным понятием на стыке производственной технологии с макроэкономикой, в связи с чем у многих политиков и экономистов
велико искушение решать все проблемы привычными административными методами. Этим, в частности, объясняется обилие проектов структурной реорганизации естественных монополий. Многие аспекты классических представлений о естественных монополиях в связи с российской спецификой переходной экономики являются чистой теорией.
После принятия Федерального закона "О естественных монополиях" значительно расширился объем информации по тематике российских естественных монополий. При этом большинство публикаций носит дискуссионно-популяризаторский характер, серьезных научных работ с анализом положения естественных монополий в условиях российской переходной экономики почти нет. Обращают на себя внимание в этой связи лишь отдельные фрагменты аналитических обзоров ИЭППП [35], статей И.Беседина [7], В.Кокорева [36], Е.Нестеренко [66]. Исследования феномена естественных монополий в качестве субъекта предпринимательства отсутствуют полностью. При этом периодическая литература изобилует проектами радикального реформирования естественных монополий.
Следует отметить и известные трудности в изучении экономических процессов в естественных монополиях, поскольку все они представляют собой весьма закрытые иерархические системы. Между тем, значимость верного понимания происходящих процессов в сфере естественных монополий, и как следствие, верных экономических и политических решений, трудно переоценить.
Системообразующая роль естественных монополий в оживлении отечественного производства, слабая проработанность проблемы, наличие трудностей в исследовании дискуссионных моментов - обусловили выбор темы диссертации и ее научную актуальность.
f
Цели и задачи диссертационной работы Целями работы явля- ются выявление общих особенностей деятельности естественных моно- полий в российской переходной экономике, теоретические обобщения на основе изучения их экономических мотиваций, а также определение основных источников и направлений формирования стратегии финансового поведения предприятия сферы естественных монополий.
Для достижения поставленных целей в диссертационной работе были решены следующие задачи:
- проанализированы общие принципы функционирования предприятий сферы естественных монополий, их роль в экономической системе государства, особенности регулирования их деятельности, эконо- мические мотивации и особенности формирования стратегии финансового поведения;
- проанализированы специфические черты российской экономики переходного периода и мера влияния ее неблагоприятных факторов на деятельность предприятий естественных монополий;
- выявлены закономерности практической работы предприятий сферы естественных монополий по ослаблению неблагоприятных воздействий дефицита оборотных средств и кризиса неплатежей;
- исследованы институциональные и инструментальные возможности ослабления негативного влияния факторов переходной экономики на предприятия естественных монополий;
- разработана имитационная модель функционирования предпри- ятия естественных монополий в условиях переходной экономики;
- предложены экономические механизмы и технологии устойчивого финансового поведения предприятия сферы естественных монополий в переходной экономике.
- предложен комплекс стратегических мероприятий, направлен- ных на укрепление финансовой устойчивости предприятий сферы есте- ственных монополии в условиях переходной экономики.
Объектом исследования в диссертационной работе являются предприятия сферы естественных монополий.
Предметом исследования является экономическое поведение предприятий сферы естественных монополий в качестве реакции на объективные экономические процессы переходной экономики.
Теоретическую и методологическую основу диссертационной работы составляют труды классиков экономической теории, методы математического моделирования и программирования, линейной алгебры и математической статистики. Автор руководствовался принципами сис- темного подхода в единстве его субъектно-объектного, историко-генетического и функционально-структурного аспектов. В рамках этого подхода к исследованию проблемы в диссертационной работе были использованы частные приемы экономического познания: экономико-статистические группировки, сравнительный анализ, прогнозные оценки, модельные испытания и др.
Эмпирической базой диссертационных исследований явились статистические данные Госкомстата России, официальные статистические данные о работе предприятий естественных монополий РФ и Северо-Кавказского региона; ведомственные статистические отчеты МПС, РАО "ЕЭС России", аналитические материалы Ассоциации транспортных банков. Это дало возможность обеспечить необходимую глубину
f"
10
исследования, а в сочетании с использованием вышеуказанных методов анализа, гарантировать достоверность полученных результатов.
Концепция диссертационной работы базируется на системе теоретических положений и научной позиции автора, согласно которой стратегия финансового поведения предприятия сферы естественных монополий в условиях российской переходной экономики приоритетно обусловливается императивами финансовой устойчивости и сохранения профильной деятельности при разумном государственном регулировании и обязательной поддержке. На основании этого автор выносит на защиту ряд положений диссертации
Положения, выносимые на защиту
- развитие естественных монополий в наибольшей степени обусловливается спросом на их услуги и возможностями макроэкономической среды стимулировать их развитие, и гораздо в меньшей степени - особенностями экономического регулирования.
- характерной особенностью естественных монополий является их технологическая и имущественная привязка к объектам инфраструктуры. Наиболее благоприятный режим производственной деятельности естественных монополий - стационарный на уровне максимальной производственной загрузки объектов инфраструктуры.
- стратегии экономического поведения в сфере естественных монополий целиком и полностью зависят от уровня предпринимательской активности в экономике государства, и в конечном итоге - от состояния макроэкономической среды. Стратегия поведения предприятия естественной монополии, и, в частности, его финансового поведения, - это преимущественно стратегия несопротивления требованиям макроэкономической среды.
11
- естественные монополии, находясь в тесном технологическом и финансовом контакте с разнообразными носителями и мультишшкато-
V рами влияний переходной экономики, испытывают непосредственное
воздействие ее факторов, и в наибольшей степени - дефицита оборотных средств, колебаний спроса, общей нестабильности. Финансовыми последствиями этих воздействий являются тенденции к снижению доходов естественных монополий, а также возрастанию дебиторской и кредиторской задолженности.
I - в условиях неблагоприятного воздействия факторов переходной
экономики финансовое поведение предприятия сферы естественных монополий трансформируется в разработку и реализацию комплекса мер по обеспечению условий для его выживания путем разносторонней адаптации к внешней среде.
- на уровне предприятия все неблагоприятные воздействия внешней среды сублимируются в единую проблему дефицита оборотных средств. Соответственно, важнейшим условием выживания естественных монополий в переходной экономике является успешное решение ими проблемы финансирования - восполнения дефицита оборотных средств, либо их экономии, либо их адекватной замены с наименьшими потерями для каждого предприятия.
- специфические технологические и имущественно-правовые характеристики предприятия естественных монополий определяют особые банковские технологии работы с ним. Необходимость постоянного про-
* ведения операций с высокой степенью кредитного риска диктует целесо-
образность взаимной имущественной и управленческой зависимости банка и предприятия естественных монополий. Одновременно необходим постоянный отраслевой и государственный контроль деятельности уполномоченных банков естественных монополий.
12
- воспринимая существование технологий расчетов необеспеченными денежными суррогатами естественных монополий как неизбежное следствие кризисных явлений в российской экономике переходного периода, необходимо проводить на предприятиях естественных монополий активную политику локализации негативных воздействий квазиденежных технологий на экономику предприятий. В этой связи наиболее целесообразна передача контроля и координации всех финансовых потоков (как денежных, так и квазиденежных) уполномоченным банкам пред- приятии естественных монополий, финансовые интересы которых совпадают.
- в условиях переходной экономики в случае постоянного несдерживаемого выпуска предприятием естественной монополии денежных суррогатов, происходит постоянное увеличение доли суррогатов в финансовом обороте предприятия вплоть до полного замещения ими всех прочих составляющих оборота, включая денежные средства.
- существует необходимость комплексного подхода к обеспечению платежеспособности предприятия сферы естественных монополий в переходный период. Необходимо для каждого предприятия естественных монополий искусственно создавать благоприятную внешнюю среду, создавая и укрепляя собственную многостороннюю систему финансовой защиты от неблагоприятных внешних воздействий. Такая система должна состоять из множества финансовых технологий и структур, которые эти технологии осуществляют. Руководство такой системой должен осуществлять уполномоченный банк предприятия сферы естественных монополий.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке концептуальных положений по выработке оптимальных стратегий финансового поведения предприятия сферы естественных мо-
13
нополий, и определяется следующими элементами реального приращения новационного знания:
- проанализированы и обобщены особенности экономического поведения предприятий сферы естественных монополий на различных экономических уровнях в контексте кризисного состояния отечественной переходной экономики;
- предложены комплексные подходы к совместному использованию банковских технологий и технологий денежных суррогатов для ре- шения проблем адаптации предприятий сферы естественных монополий к условиям переходной экономики;
- предложены экономические механизмы и технологии устойчивого финансового поведения естественной монополии в условиях переходной экономики;
- разработана имитационная модель функционирования предприятия сферы естественных монополий в условиях переходной экономики;
Теоретическая и практическая значимость выполненных исследований определяется актуальностью поставленных задач и достигнутым уровнем разработанности проблематики, выявлением тенденций и оценкой перспектив финансовой саморегуляции деятельности структур естественных монополий в переходной экономике.
Методические подходы и рекомендации, изложенные в диссертации, могут быть практически использованы в деятельности естественных монополий и сопряженных с ними финансовых структур.
Апробация работы. Результаты диссертационных исследований докладывались автором на;
14
- Всероссийской отраслевой научной конференции по проблемам вексельного обращения на железнодорожном транспорте Российской Федерации (3...4 апреля 1996 г., г. Омск);
- Международной конференции "Российский вексельный рынок" (февраль 1997 г., г.Москва);
Региональной научной конференции "Потенциал ВУЗа как ресурс регионального развития"(июнь 1998 г., г.Ростов-на Дону, Институт управления, бизнеса и права);
- Межгосударственной конференции "Проблемы проектирования и управления экономическими системами" (23...24 марта 1998 г., г.Ростов-на-Дону, Ростовская государственная экономическая академия);
- Научных семинарах Кафедры экономики и менеджмента Ростовского государственного университета в 1993... 1998 гг.
Результаты выполненных исследований в настоящее время нашли практическое применение в деятельности Финансовой службы Северо-Кавказской железной дороги и ОАО "МеТраКомБанк".
Публикации. Основные результаты работы опубликованы в 2 печатных работах общим объемом 0,8 п.л.
Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, 7 разделов, объединенных в 3 главы, а также заключения, списка использованной литературы и приложений.
Основное содержание диссертационной работы изложено на 120 страницах. Всего в диссертации - 155 страниц, из них - 27 страниц - иллюстрации и приложение. Список использованных источников содержит 102 наименования.
15
Во введении к работе показана актуальность темы, сформулированы цель и задачи исследования, дано краткое содержание диссертации по разделам.
В первой главе анализируется предприятие сферы естественных монополий как субъект предпринимательства, взаимная зависимость сферы естественных монополий и промышленного сектора экономики, обосновываются общие положения по формированию финансовой стратегии в сфере естественных монополий. На основе анализа российских I j особенностей экономики переходного периода исследуется характер
1 влияния неблагоприятных экономических факторов на состояние пред-
приятий естественных монополий. Показан приоритет влияния фактора дефицита оборотных средств и кризиса неплатежей. Проанализированы основные черты экономического поведения предприятий сферы естественных монополий в условиях неблагоприятных воздействий внешней среды переходного периода, в том числе в разрезе использования конкретных институциональных и инструментальных финансовых технологий.
Во второй главе произведен детальный анализ технологических условий обеспечения финансовой ликвидности предприятий сферы естественных монополий в условиях переходной экономики. Рассматриваются стратегические стимулы создания и использования естественными монополиями доверенных финансовых институтов.
Разработаны и предложены экономические механизмы и технологии устойчивого финансового поведения естественных монополий в переходной экономике, включающие комплекс мер по обеспечению финансовой устойчивости.
\
16
ВИгр.етьей главе исследование экономического поведения предприятия естественной монополии в условиях российской переходной экономики перенесено на микроуровень. На основе проведенного технологического и управленческого анализа разработана имитационная математическая модель предприятия естественной монополии, позволяющая на микроуровне количественно оценивать влияние различных внешних факторов (в том числе и вида используемой финансовой поддержки) и давать определенные ответы на вопросы о последствиях осуществления предприятием конкретных поведенческих стратегий в конкретных ситуациях. Проанализированы результаты моделирования, определен круг задач, решаемых при помощи компьютерных имитационных экспериментов с данной моделью.
В заключении диссертационной работы приводятся прогностические оценки состояния отечественных структур естественных монополий в случае воплощения ряда возможных стратегий их государственного регулирования с одной стороны, и осуществления комплекса
i
| мер по поддержанию устойчивости с другой стороны.
17
1. Особенности функционирования предприятий сферы естественных монополий в переходной экономике Российской Федерации
1.1. Естественные монополии в экономике государства
Несмотря на целый ряд уникальных особенностей, предприятия I сферы естественных монополий могут и должны рассматриваться в ка-
честве субъектов предпринимательства. Такую позицию мы считаем правомерной постольку, поскольку структуры естественных монополий равноправно участвуют в предпринимательских процессах в качестве важнейшей институциональной составляющей, для них существуют мотивации и альтернативы экономического поведения, ими зарабатывается прибыль. С этой точки зрения мы также считаем правомерным говорить о наличии у каждого из предприятий естественных монополий опреде-1 ленной финансовой стратегии и, соответственно, о возможности оптими-
зации этой стратегии.
Теме естественных монополий в экономической литературе уделено немало внимания как зарубежными, так и отечественными авторами. По поводу происхождения, роли и места естественных монополий в экономической системе государства, у экономистов не имеется разногласий. Разногласия возникают в связи с принципами и механизмами влияния государства на деятельность естественных монополий.
Традиционный взгляд на естественные монополии подразумевает, что в некоторых отраслях экономия, обусловленная ростом масштаба производства, особенно резко выражена и в то же время «конкуренция неосуществима, затруднительна или просто неприменима». Такие отрасли называются естественными монополиями.[61] |
