ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Решение проблемы усиления борьбы с преступностью имеет огромную общественную значимость, но реализация ее затруднена противодействием расследованию преступлений со стороны организованных и технически оснащенных преступных групп. Это диктует необходимость более пристального внимания к развитию и совершенствованию криминалистики и теории судебных экспертиз, являющихся основными проводниками достижений науки и техники в уголовное судопроизводство.
Переживаемый страной период связан с введением в действие новых УПК и КоАП России и, несмотря на общее снижение количества регистрируемых преступлений, относится к числу наиболее сложных в деятельности правоохранительных органов. В современных условиях, характеризуемых, наряду с другим, резким снижением свидетельской базы в процессе доказывания, возрастает значение эффективного использования материальных следов преступления, в том числе образованных веществами, материалами и состоящими из них элементами вещной обстановки мест происшествий, поскольку данные следы информативны, устойчивы к попыткам уничтожения и при грамотном использовании могут значительно облегчить раскрытие и расследование абсолютного большинства уголовных преступлений независимо от преступной "квалификации" лиц, их совершивших.
Криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий (КИВМИ), понимаемое нами как многостадийный и многосубъектный процесс работы с материальной обстановкой по делу, занимает заметное место в технико-криминалистическом обеспечении раскрытия и расследования преступлений. Так, по данным ГУ ЭКЦ МВД России, каждая пятая экспертиза и каждое пятое исследование, выполненные в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКП) ОВД РФ, - криминалистическая экспертиза (исследование) веществ, мате- риалов и изделий из них. Однако развитие научных основ КИВМИ и их практическая реализация, осуществляемая в деятельности Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Министерства здравоохранения и Федеральной службы безопасности России, сдерживается многочисленными накопившимися
5
за последние годы проблемами.
Неразработанность многих положений проблемы использования веществ, материалов и изделий в расследовании преступлений вызвала появление много-численных монографических исследований, в том числе докторских диссертаций. Среди них особо следует отметить работы B.C. Митричева ("Научные основы и общие положения криминалистических идентификационных исследований физическими и химическими методами", 1971 г.) и Т.А. Седовой ("Теория и практика доказывания при идентификации объектов на основе структуры и состава", 1987г.) как наиболее существенные и внесшие весомый вклад в развитие рассматриваемого нами направления. Однако ни в одной из работ не предпринимались попытки рассмотреть в комплексе взаимосвязанные проблемы научных исследований и практики КИВМИ. В научном плане требуется разработать концептуальные основы криминалистического исследования веществ, материалов и изделий и криминалистического материаловедения, систему задач КИВМИ, а также рассмотреть профессиональную подготовку субъектов КИВМИ и его организационные и методические проблемы. Все эти вопросы нашли свое отражение в данном диссертационном исследовании.
Объект диссертационного исследования - практическая деятельность оперативных, следственных и экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел по выявлению, исследованию и использованию следов, образованных веществами, материалами и состоящими из них элементами вещной обстановки мест происшествий.
Предмет диссертационного исследования - закономерности и научные криминалистические концепции использования специальных знаний в ходе собирания, предварительного исследования и проведения экспертизы веществ, материалов и изделий из них.
Цель и задачи исследования. Общей целью диссертационного исследова- ния является разработка ряда концептуальных проблем теории криминалистического исследования веществ, материалов и изделий из них и формулирование на этой основе предложений по совершенствованию следственной и экспертной практики применения данных криминалистического материаловедения. Задача-
6 ми диссертационного исследования явились:
• анализ истории и развития научных основ КИВМИ и криминалистического материаловедения;
• рассмотрение КИВМИ как составной части комплексного криминалистического исследования материальных носителей ориентирующей и доказательственной информации;
• определение места КИВМИ в структуре криминалистической техники;
• системный анализ криминалистических экспертиз и разработка на его основе авторской классификации этих экспертиз;
• рассмотрение влияния процессов дифференциации и интеграции специальных знаний на формирование новых родов (видов) экспертиз;
• анализ теоретических проблем КИВМИ;
• систематизация задач КИВМИ;
• рассмотрение особенностей криминалистической материаловедческой диагностики и идентификации;
• проведение анализа основных веществ и материалов как носителей криминалистически значимой информации;
• рассмотрение научных основ методов КИВМИ и технических способов их реализации;
• анализ профессиональной подготовки субъектов КИВМИ и разработка предложений по ее совершенствованию;
• анализ современного состояния криминалистического исследования веществ, материалов и изделий, изучение организационных и методических проблем КИВМИ и разработка системы предложений по их решению;
• формулирование общеметодических положений работы с микрообъектами, являющихся существенными для криминалистических материаловедческих исследований;
• изучение современного состояния и проблем создания программного обеспечения КИВМИ.
7
Методология и методы исследования.
Методологическую основу диссертационного исследования составляют диалектический метод и общие положения теории познания, логики, системный подход к рассматриваемым проблемам, фундаментальные положения криминалистики, общей теории судебной экспертизы и криминалистического материаловедения.
В качестве нормативной базы диссертационного исследования использовались: уголовно-процессуальное законодательство, ведомственные нормативные документы МВД РФ и Минюста РФ.
В процессе исследования были использованы труды ведущих ученых: Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, М.Б. Вандера, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского. Г.Л. Грановского, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, Н.П. Майлис, B.C. Митричева, F.P. Российской, Т.А. Седовой, В.А. Снеткова, А.Р. Шляхова и других.
Эмпирическую базу диссертации составляют данные практики криминалистического исследования веществ, материалов и изделий ГУ ЭКЦ МВД России, ЭКУ ГУВД Московской, Волгоградской и Саратовской областей, статистическое обобщение и сравнительный анализ их структуры, штатного состава, ме-# тодического и материально-технического обеспечения, результаты интервьюи-
рования сотрудников указанных экспертно-криминалистических подразделений -руководителей и экспертов (148 чел.). Автором использован 20-летний опыт работы в качестве субъекта КИВМИ (участия в ОРМ и СД в качестве специалиста и производства всех родов экспертиз, входящих в КЭВМИ), руководителя экспертного подразделения (заместителя начальника экспертно-криминалистического отдела МВД Молдавии и начальника подотдела специальных исследований ЭКУ МВД республики Коми.
Научная новизна исследования. Научная новизна диссертационного исследования обусловлена, прежде всего, актуальностью, масштабностью и недос-* таточной разработанностью одного из важных направлений судебной эксперти-
зы - криминалистического исследования веществ, материалов и изделий из них. Диссертация является монографическим исследованием, посвященым разработке теоретических и методических основ этого вида исследования в современных
8
условиях. В ней разработана концепция КИВМИ, включающая выделение и формулирование его закономерностей, общеметодическую характеристику криминалистического исследования веществ, материалов и изделий, концепцию оценки в криминалистическом материаловедении значимости признаков по внутреннему убеждению эксперта, дифференцированный подход в криминалистических материаловедческих исследованиях к материальным носителям информации как вещественным образованиям, существующим в качестве систем свойств, и к предметам познания, конструируемым субъектом исследования в виде систем признаков. Доказано, что криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий из них является составной частью комплексного криминалистического исследования материальных носителей ориентирующей и доказательственной информации; определены новые подходы по совершенствованию и повышению качества практики работы со следами, образованными веществами, материалами и состоящими из них элементами вещной обстановки мест происшествий, позволяющие в конечном счете повысить результативность использования результатов КИВМИ в раскрытии и расследовании преступлений. Выявлены и сформулированы закономерности криминалистического материаловедения в рамках реализации информационного подхода в обеспечении оперативно-розыскной и следственной деятельности; разработаны основы методики КИВМИ при решении задачи обнаружения искомого - установления наличия-отсутствия веществ и материалов на объектах-носителях. Новой является и предложенная система методик предварительного исследования основных веществ, материалов и изделий - носителей криминалистически значимой информации.
На основе анализа проблем методического обеспечения КИВМИ доказана необходимость замены технологического подхода в разработке методик криминалистического исследования веществ, материалов, изделий, идущего от специфики объекта исследования и возможностей применяемых при исследовании методов, информационным подходом, ставящим во главу угла конкретную оперативно-розыскную, следственную или судебную ситуацию; показана необходимость создания специальных программ и методик, позволяющих производить на
9
содержательном уровне экспертизу программного продукта экспертного назначения. Предложена концепция подготовки субъектов КИВМИ.
Положения, выносимые на защиту- С учетом поставленных целей и задач диссертационного исследования на защиту выносятся:
1. Концепция криминалистического исследования веществ, материалов и изделий:
а) выделение и формулирование закономерностей КИВМИ;
б) общеметодическая характеристика криминалистического исследования веществ, материалов и изделий из них;
в) концепция оценки в криминалистическом материаловедении значимости признаков по внутреннему убеждению эксперта;
г) обоснование необходимости сохранения триады "вещества - материалы -изделия" в названиях отрасли криминалистической техники - раздела криминалистики и соответствующей ей экспертизы и деструктивный характер попыток создания самостоятельного криминалистического учения о веществе как объекте уголовно-процессуальной практики;
д) определение основных свойств элементов вещной обстановки как пред-Ф мета познания в криминалистических материаловедческих исследованиях:
отдельность, целостность, устойчивость и индивидуальность структуры;
2. Авторская классификация криминалистических экспертиз;
3. Определение комплексного характера трасологической (трасолого-материаловедческой), баллистической, взрывотехнической экспертиз, технико-криминалистической экспертизы документов и экспертизы вещества потожиро-вых следов человека и влияния процессов дифференциации и интеграции специальных знаний на формирование новых родов (видов) экспертиз;
4. Комплекс мер, направленный на совершенствование методического обеспечения КИВМИ:
а) предложения о необходимости замены технологического подхода в разработке методик криминалистического исследования веществ, материалов, изделий, исходя из специфики объекта исследования и возможностей применяемых при исследовании методов, информационным под-
10
ходом, прежде всего с учетом конкретной оперативно-розыскной, следственной или судебной ситуации;
б) основы методики КИВМИ при решении задачи обнаружения искомого - установления наличия (отсутствия) веществ и материалов на объектах-носителях;
в) уровни дифференцированности объектов природного и техногенного происхождения, используемые в ходе диагностического исследования веществ и материалов;
г) система методик предварительного исследования основных веществ и материалов - носителей криминалистически значимой информации;
д) общеметодические положения работы с микрообъектами, являющиеся наиболее существенными для криминалистических материаловедческих исследований;
5. Система рекомендаций по совершенствованию профессионального отбора и подготовки субъектов КИВМИ;
6. Рекомендации, направленные на совершенствование организации деятельности судебно-экспертных учреждений органов внутренних дел и их подраз- делений специальных исследований, повышение качества производства криминалистических экспертиз и исследований веществ, материалов и изделий.
Теоретическая и практическая значимость работы определяется положениями, направленными на обеспечение повышения эффективности криминалистического исследования веществ, материалов и изделий; на новые методологические подходы к решению задач КИВМИ. Разработанные автором научные положения и практические рекомендации расширили и углубили знания рассматриваемого экспертного направления, пополнили научный потенциал криминалистики и судебной экспертизы. Материалы диссертации могут быть широко использованы: для развития криминалистической методологии; в правоприменительной практике, связанной с назначением, организацией и производством КИМВИ; в различных формах подготовки и повышения квалификации экспертов; при разработке мероприятий по совершенствованию технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений в
11 органах внутренних дел; в учебном процессе.
Апробация и внедрение результатов исследования.
Основные положения диссертации обсуждались на 15 конференциях:
• межвузовская научно-практическая конференция "Проблемы юридического образования в Вузах МВД России" Красноярск: КВШ МВД России, 1996.
• межвузовская научно-практическая конференция "Актуальные проблемы социально-правовой подготовки специалистов и перспективы совершенствования систем комплектования органов внутренних дел" Краснодар: Краснодарский юридический институт МВД России, 1997.
• межведомственная межрегиональная научно-практическая конференция "Взаимодействие правоохранительных органов и экспертных структур при расследовании тяжких преступлений. Деятельность экспертных служб, органов дознания и следствия в процессе расследования тяжких преступлений". Санкт-Петербург, 1997;
• научно-практическая конференция "Проблемы совершенствования производства криминалистических экспертиз". Саратов: СЮИ МВД РФ, 1998;
• научно-практическая конференция "Экспертиза на службе следствия". Волгоград: ВЮИ МВД России, 1998;
• всероссийская научно-практическая конференция "Теоретические и прикладные проблемы экспертно-криминалистической деятельности". Санкт-Петербург: Петербургский университет МВД России, 1999;
• научно-практическая конференция "Проблемы использования автоматизированных систем в экспертно-криминалистической практике". Саратов: СЮИ МВД России, 1999;
• научно-методическая конференция "Проблемы преподавания экспертных дисциплин в вузах МВД России". Волгоград: ВЮИ МВД России, 2000;
• межведомственная научно-практическая конференция "Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений": М.: МГЮА, 2000;
• научно-методическая конференция "Проблемы повышения эффективности учебно-воспитательного процесса в условиях реализации государственных
12
образовательных стандартов второго поколения". Саратов: СЮИ МВД России, 2001;
• научно-практическая конференция МВД России. Москва, 2001;
• научно-практическая конференция "Криминалистика. XXI век" М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2001;
• международная научная конференция "Роль и значение деятельности Р.С. Белкина в становлении современной криминалистики". М.: Академия управления МВД России, 2002;
• межведомственная научно-практическая конференция "Судебная экспертиза на рубеже тысячелетий". Саратов: СЮИ МВД России, 2002;
• международный Форум "Аналитика и аналитики" (секция "Аналитика и криминалистика" Воронеж: Воронежская государственная технологическая академия, 2003;
Они также докладывались на совещаниях-семинарах руководителей экс-пертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел России в Уфе (2001 г.) и Красноярске (2003 г.).
Предложенные автором рекомендации по совершенствованию подготовки субъектов КИВМИ уже частично внедрены в практику при разработке ГОС ВПО по специальности Судебная экспертиза первого и второго поколения, при организации учебного процесса в Саратовской юридическом институте и Московской академии (в настоящее время Московском Университете) МВД России и Волгоградском государственном университете. Рекомендации автора по совершенствованию работы с веществами, материалами и изделиями в ходе собирания, предварительного и экспертного исследования также частично внедрены в экспертную практику ЭКП ОВД России. Материалы диссертации излагались в лекциях по дисциплинам "Криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий", "Участие специалиста-криминалиста в следственных действиях" и "Теоретические основы судебной экспертизы" слушателям СЮИ МВД РФ в период 1992- 2003 г.г.
Результаты диссертационного исследования отражены в 60 печатных работах автора (монографии, 8 учебных и учебно-методических пособиях, 5 методи-
13
ческих письмах и рекомендациях, 44 статьях и др.) общим объемом 134,83 п.л., из них 24 работы объемом 23,17 п.л. единолично, 23 работы общим объемом 7,26 п.л. в соавторстве (соавторство не разделено) и 13 работ общим объемом 104,4 п.л. в соавторстве, из которых 92,4 п.л. авторских.
Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, четырех глав, включающих 15 параграфов, заключения, списка использованной литературы (включающего 243 библиографических источника) и приложения, содержит 17 таблиц и 20 рисунков.
14
ГЛАВА 1. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ВЕЩЕСТВ, МАТЕРИАЛОВ И ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО МАТЕРИАЛОВЕДЕНИЯ
1.1. Основы и история развития криминалистического исследования веществ, материалов и изделий из них и криминалистического материаловедения
Криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий (КИВМИ) мы рассматриваем как понятие более широкое, чем криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭВМИ). Мы используем названия "криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий" и "криминалистическая экспертиза веществ, материалов и изделий" (КИВМИ и КЭВМИ), впервые примененные профессором Шляховым А.Р.1, а не предложенные впоследствии профессором Митричевым B.C. названия "криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий" и "криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий". С нашей точки зрения, первая редакция названий более удачна, поскольку в них объекты выстроены в логичной последовательности - от простого к сложному - в соответствии с законом накопления количественных изменений и перехода их в качественные (вещества используются для получения материалов, которые в свою очередь идут на производство изделий).
Мы считаем2, что криминалистическое исследование веществ, материалов и изделий является многоэтапным процессом работы с материальной обстановкой по делу, который включает в себя:
1 Некоторые проблемы и пути развития криминалистической техники, судебной экспертизы и правовой кибернетики / Труды Центрального научно-исследовательского института судебных экспертиз. М. 1970, вып.2, С.9.
2 Митричев B.C., Хрусталев В.Н. Криминалистическое исследование лакокрасочных материалов, покрытий и окрашенных предметов: Учебно-методическое пособие для образовательных учреждений МВД России. Саратов: СЮИ МВД России, 1999; Митри-
15
- обнаружение, фиксацию и изъятие следов, образованных веществами и материалами;
- получение и включение в материалы дела данных об обстоятельствах возникновения, существования и использования объектов (изделий), содержащих в своем составе (имеющих в своей структуре) соответствующие вещества и материалы, и о самом процессе следообразования;
- собственно научно-техническое исследование веществ, материалов и изделий из них с целью установления требуемых по делу обстоятельств.
С учетом этого субъектами КИМВИ являются:
- оперативный сотрудник и следователь, производящие собирание (обнаружение, фиксацию, изъятие) соответствующих объектов, сбор данных о них и предварительное исследование в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;
- специалист, оказывающий в необходимых случаях помощь оперативному сотруднику и следователю в собирании и предварительном исследовании веществ, материалов и изделий в рамках оперативно-розыскной деятельности или следственных действий, а также производящий научно-технические исследования данных объектов в лабораторных условиях по отношениям лиц, производящих дознание;
- эксперт, производящий судебную экспертизу.
Сложившаяся система проведения криминалистических экспертиз веществ, материалов и изделий из них связана с формирующейся отраслью научного знания - криминалистическим материаловедением. Предметом последнего является изучение и установление закономерностей возникновения, условий сохране-
чев B.C., Хрусталев В.Н. Основы криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них. СПб.: Питер, 2003.
16
ния и способов передачи криминалистически значимой информации собствен-
з ными свойствами веществ и материалов .
Методологической основой криминалистического материаловедения является криминалистика. Методологическая роль криминалистики проявляется в том, что она решает общие вопросы криминалистической техники, тактики и методики при исследовании конкретных видов вещественных доказательств.
Кроме того, криминалистическое материаловедение как отрасль научного знания базируется на изучении:
- технологических процессов проектирования и производства веществ и материалов (назначение, ассортимент, рецептура, технология изготовления);
- процессов движения веществ и материалов от производителя к потребителю;
- процессов изготовления изделий из различных веществ и материалов, используемых в быту, на производстве и т.п.;
- процессов изменения субстанциональных свойств объектов под влиянием внутренних и внешних факторов.
Таким образом, криминалистическое материаловедение аккумулирует как данные общетехнических отраслей знания (например, химия и технология ЛКМ-ЛКП, товароведение ЛКМ-ЛКП), так и специально проводимых в целях разработки методик криминалистического исследования научных изысканий.
Методологическую основу данной науки составляет криминалистика; технические средства и методы исследований предоставляются естественными и техническими науками; необходимые данные дает промышленное производство. Объединение этих трех разнородных областей знаний (криминалистика, естественные науки, промышленность) в единый комплекс специальных криминалистических познаний и позволяет использовать их в криминалистическом исследовании веществ, материалов и изделий.
3 МитричевB.C., Хрусталев В.Н. Криминалистическое исследование лакокрасочных материалов, покрытий и окрашенных предметов: Учебно-методическое пособие для образовательных учреждений МВД России. Саратов: СЮИ МВД России, 1999, С.5-6.
17
Развитие криминалистических материаловедческих исследований целесообразно рассматривать не столько в хронологическом, сколько в методическом аспекте.
В целом становление и развитие рассматриваемых исследований определяется, с одной стороны, спецификой организации деятельности государства по борьбе с преступностью (специфика правового регулирования, уровень методического и технического обеспечения, характер и объем подготовки кадров), и, с другой стороны, общим научно-техническим прогрессом, особенно в прикладных отраслях естественных и технических наук.
В становлении и развитии криминалистических материаловедческих исследований можно выделить ряд относительно самостоятельных направлений, каждое из которых, в первую очередь, характеризуется определенной спецификой общеметодического подхода в постановке и решении соответствующих задач.
Первое направление можно охарактеризовать как прямое заимствование и использование в уголовном судопроизводстве специальных познаний представителей естественных и технических отраслей знаний. Так, например, представитель такого направления основоположник западно-европейской криминалистики Ганс Гросс (сам термин "криминалистика" был предложен им) еще в XIX веке указывал на полезность и необходимость использования микроскопических, физических, химических и биологических методов для исследования пыли, песка, опилок, следов крови и иных жидкостей, ядов. В своей работе4 он приводит случаи исследования пыли, собранной с одежды преступника и орудия преступления, для целей идентификации. Эдмон Локар рассматривает происхождение пыли (в том числе прядильных волокон), ее классификацию, способы извлечения и анализ5. Уже в рамках данного направления также еще в XIX веке начинает складываться специальная отрасль знания, где возможности разного рода методов специфично перерабатывались с учетом особенностей ряда объектов судебного исследования. Так первый "Трактат о ядах, или общая токсикология"
4 Гросс. Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1908.
5 Локар Э. Руководство по криминалистике. М., 1941.
|
