ВВЕДЕНИЕ.
Актуальность проблемы. Безопасность негосударственных субъектов экономики является необходимым условием экономического и политического развития России, сохранения и укрепления ее консти- туционного строя, поддержания необходимого уровня национальной, обороноспособности, снижения вероятности возникновения социальных и техногенных катаклизмов, угрожающих безопасности общества.
Сравнительно "молодой" сектор негосударственных субъектов экономики (НСЭ)1 уже оказывает все возрастающее влияние не только на национальную экономику, но и на политику государства в целом, определяет развитие многих современных технологий, перспек- тивы создания новых рабочих мест, увеличения налоговых поступле- ний в бюджет. Ряд крупных и средних негосударственных хозяйствующих субъектов создал более совершенную по сравнению с государственным сектором производственную и финансовую инфраструктуру. Опыт деятельности таких субъектов показывает, что финансовые инвестиции на территории России могут быть достаточно эффективными даже при имеющейся нестабильности политической обстановки. Это способно значительно укрепить доверие зарубежных партнеров к российскому бизнесу.
Значение для страны негосударственных субъектов экономи- ки определяет соответствующие требования к обеспечению безопас-
1 Здесь и далее в исследовании в качестве синонима понятия негосударственного субъекта экономики (НСЭ) употребляется понятие негосударственного хозяйствующего субъекта (НХС)
5
ности их деятельности, проведению методологических и конкретно-эмпирических исследований по данной проблематике. Опыт создания механизма обеспечения безопасности функционирования негосударственных субъектов экономики повседневно свидетельствует об их повышенной (по сравнению с государственными структурами) уязвимости от преступных и иных посягательств, нарушающих их нормальную деятельность, со стороны организованных преступных групп и преступных сообществ (преступных организаций), а также отдельных лиц. В то же время, изменения в отношениях собственности, образование новой экономической реальности повлекли за собой перераспределение функций по предупреждению преступных посягательств между государством, негосударственными объединениями и отдельными гражданами.
Обеспечение безопасности своей деятельности стало жизнла- но важной потребностью, одним из базовых принципов функционирования негосударственных хозяйствующих субъектов.
Криминогенная обстановка в стране, появление конкурирующих структур экономической разведки, международной организованной преступности, широкое распространение жестких методов воздействия на предпринимательские структуры также определяют актуальность рассматриваемой проблемы и на ближайшую перспективу.
Актуальность настоящего исследования определяется и вступлением в силу с 1 января 1997 года нового Уголовного кодекса РФ, включающего систему норм, от эффективного применения которых в значительной степени будет зависеть уровень безопасности негосударственных субъектов экономики.
6
В исследованиях отечественных и зарубежных ученых ранее рассматривались отдельные вопросы по затрагиваемой проблеме. Так, феномен организованной и иной преступности в сфере экономики, основные закономерности, содержание и динамика этого явления достаточно подробно исследован в работах Г.Л.Авреха, А.А.Аслаханова, Ю.М.Батурина, С.В.Ванюшкина, А.Ф.Васильева, Л.Д.Гаухмана, А.И.Гурова, А.И.Долговой, С.В.Дьякова, А.Э.Жалинского, И.И.Карпеца, А.И.Коннова, С.Е.Кургиняна, В.Д.Ларичева, С.В.Максимова, Г.М. Миньковского, В.В.Марущенко, В.С.Овчинского, А.С.Орлова, В.Д.Пахомова, П.Г.Пономарева, В.С.Разинкина, М.В.Романенко, В.В.Черникова, В.Е.Эминова, П.СЯни и ряда других ученых и практиков.
В числе зарубежных ученых, уделивших внимание интере- сующим нас проблемам, следует особо отметить работы Ж.Бержье, Г.Геллерта, Э.Гордона, П.Гоффина, Р.Гесснера, Д.Герберта, С.Доррила, Х.Корнволла, Р.Минна, Б.Свенссона, Х.Тритта, Д.Уилсона, У.Херцога, П.Швейзера, Н.Эфтимиадеса.
Вместе с тем, анализ специальной литературы по рассматриваемой проблематике позволяет сделать вывод о том, что до настоящего времени не сложилась единая точка зрения по вопросам системного подхода к обеспечению безопасности негосударственного субъекта экономики, механизма и принципов создания и функционирования служб безопасности таких субъектов, их взаимодействия между собой и с правоохранительными органами. У значительного числа руководителей банковских и иных предпринимательских структур еще не сформировалось понимания приоритетности обеспечения безопасности (в том числе от криминальных угроз) как одного из базовых
7 принципов эффективной экономической деятельности. В силу этого на
практике задача обеспечения безопасности субъекта экономики от данного вида угроз нередко относилась к второстепенной, либо не ставилась вообще.
К сожалению, и в Федеральной целевой программе по усилению борьбы с преступностью на 1996-1997 годы проблема обеспечения
Ш безопасности негосударственных субъектов экономики от криминаль-
ных и иных противоправных угроз (криминологическая безопасность НСЭ) не нашла должного отражения.
Современное состояние разработанности проблемы обеспечения криминологической безопасности НСЭ не отвечает в должной мере потребностям эффективной и надежной защите таких субъектов от различных источников внешних и внутренних криминальных и иных
. противоправных угроз безопасности, выработке оптимальных полити-
ческих решений в сфере обеспечения национальной экономической безопасности.
Целями исследования являлись:
• разработка концепции системного подхода к обеспечению безопасности негосударственных субъектов экономики от криминальных и иных противоправных угроз в системе национальной экономической безопасности, включающей понятие и классификацию негосударственных субъектов экономики; классификацию криминальных и иных противоправных угроз безопасности данных субъектов; определения принципов закономерностей создания системы защиты НСЭ от преступных посягательств; разработку модели системы обеспечения криминологической безопасности НСЭ; описание основных элементов
8
данной системы; определение основных функций подразделений безопасности НСЭ;
• разработка рекомендаций по совершенствованию уголовного правового и организационно-правового обеспечения криминологической безопасности НСЭ.
Достижение данных целей осуществлялось посредством реше- ния следующих задач:
1. Обобщение современных представлений о понятиях и системе НСЭ и криминологической безопасности НСЭ в негосударственном секторе экономики за рубежом и на основе выявленных в ходе анализа основных черт и закономерностей данного процесса выработка научно-обоснованных рекомендаций применительно к условиям современной политической и криминологической обстановки в России.
2. Исследование внешних и внутренних источников (факторов) угрозы криминологической безопасности НСЭ.
3. Исследование уголовно-правовой характеристики преступных посягательств на безопасность НСЭ.
Методологическую основу работы составили труды отечественных и зарубежных ученых по философии, социологии, политологии, экономике, теории государства и права, уголовного процесса, криминологии, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, разведки и контрразведки.
В решении исследовательских проблем диссертант руковод- ствовался положениями общенаучного диалектического метода познания, использовал частно-научные методы криминологии, статистики, в частности, моделирование, структурно-функциональный, логический, исторический, сравнительный.
9 Содержащиеся в диссертации теоретические положения и
практические выводы базируются на основе открытых материалов Службы внешней разведки РФ, Министерства безопасности РФ, Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ, МВД Российской Федерации, а также трудов ученых академических институтов Российской Академии Наук.
' В исследовании использовались законодательство Российской
Федерации, отдельные нормативные акты министерств и ведомств РФ, относящиеся к исследуемой проблеме, а также законодательные материалы зарубежных стран.
Научная новизна исследования состоит в следующих теоретических и практически значимых положениях:
1. Концептуальная модель системы обеспечения криминоло- гической безопасности НСЭ, как частная подсистема общей системы м национальной экономической безопасности, характеризуемая:
а) наличием объективного противоречия между действующей системой обеспечения криминологической безопасности НСЭ и необходимостью ее постоянной корректировки, вызванной динамикой криминогенной обстановки в стране;
б) необходимостью организации научного анализа взаимодействия политических, экономических, правовых и оперативных факторов, определяющих характер и содержание деятельности по обеспечению безопасности.
f- Такое понимание проблемы предопределило стратегию и так-
тику ее анализа, имеющего конечной целью выработку нового знания, способного повысить качество и эффективность по обеспечению криминологической безопасности НСЭ;
10
2. Классифицированы и описаны внешние и внутренние угрозы криминологической безопасности субъектов экономики. В рамках политико-юридического и экономического анализа показана динамика и закономерности развития такого мало исследованного в отечественной науке явления, как экономическая разведка;
3. Сформулированы цели, задачи, принципы построения и функционирования системы криминологической безопасности НСЭ, критерии оценки ее эффективности;
4. Раскрыта специфика механизма управления системой обеспечения криминологической безопасности на общем и специальном уровне;
5. Сформулированы принципиальные подходы к созданию единой негосударственной системы борьбы с экономическим шпиона- жем и организованной преступностью в негосударственном секторе экономики в системе национальной экономической безопасности, научно-учебного сопровождения реализации данной проблемы:
6. Указаны направления совершенствования координации и взаимодействия государственных и негосударственных правоохранительных структур;
7. Разработаны предложения по совершенствованию правового регулирования деятельности по обеспечению национальной экономической безопасности на государственном уровне.
На защиту выносятся следующие основные положения дис- сертационного исследования:
1. Обеспечение криминологической безопасности негосударственных субъектов экономики является неотъемлимой частью общей системы обеспечения национальной экономической безопасности. Дея-
11
тельность в этой сфере должна законодательно поддерживаться и контролироваться государством и расцениваться как основополагающий принцип функционирования самих субъектов экономики. Главным ее содержанием является современное выявление и устранение внешних и внутренних угроз безопасности.
2. Угрозы криминологической безопасности негосударствен- ных субъектов экономики классифицируются на внешние и внутренние.
К внешним относятся:
• деятельность спецслужб иностранных государств, ставящих своей целью добывание информации по экономической проблематике, а также осуществляющих подрывные акции в отношении субъектов экономики;
• деятельность негосударственных организаций и отдельных лиц, специализирующихся на проведении экономического шпионажа;
• деятельность организованных преступных структур;
• преступная и иная противоправная деятельность отдельных лиц, не состоящих на службе в НСЭ, посягающая на нормальное функционирование НСЭ.
К внутренним угрозам относятся:
• преступные и иные противоправные действия лиц, состоящих на службе в НСЭ;
• нарушения установленного режима защиты коммерческой тайны;
• нарушение порядка использования технических средств;
12
• иные нарушения порядка и правил соблюдения режима безопасности НСЭ, создающие предпосылки для совершения преступлений и возникновения чрезвычайных происшествий.
3. Система обеспечения криминологической безопасности НСЭ - это комплекс общих и специальных организованно- управленческих, правовых, пропагандистских и технических мер, направленных на защиту НСЭ от источников (факторов) внешних и внутренних угроз их безопасности, предотвращение преступлений и иных правонарушений, а также чрезвычайных ситуаций.
4.Главным критерием эффективности и надежности системы обеспечения криминологической безопасности НСЭ является стабильность легитимного экономического, в том числе финансового развития НСЭ в соответствии с намеченными планами и задачами в различных условиях обстановки.
5. Деятельность по обеспечению безопасности НСЭ строится на основе соблюдения принципов законности, уважения прав и свобод граждан, централизованного управления, координации и взаимодействия с правоохранительными органами, самостоятельности и ответственности за обеспечение безопасности, разумной достаточности, соответствия внешним и внутренним угрозам безопасности, передовой материально-технической оснащенности, прогрессирующего стимулирования субъектов системы, компетентности, конфиденциальности, комплексного использования сил и средств.
6. Система обеспечения криминологической безопасности НСЭ функционирует на общем и специальном уровне. Управление системой криминологической безопасности осуществляется руковод-
13
ством предприятия через специальные подразделения — службы безопасности.
Службы безопасности осуществляют административно-рас-
>
порядительную , учетно-контрольную, хозяйственно-распорядительную, социально-кадровую, организационно-техническую, научно-методическую и информационно-аналитическую функции.
#) 7.Основными направлениями деятельности по обеспечению
безопасности НСЭ являются поиск, сбор, анализ и обработка необходимой информации для выработки управленческих решений руководством предприятия, обеспечение внутренней безопасности, защита сведений, составляющих коммерческую тайну, техническая, физическая, противорадиационная, противопожарная защита, защита каналов связи, обеспечение безопасности перевозок материальных и иных ценностей. В обеспечении безопасности НСЭ задействуются все имеющиеся силы и средства предприятия.
8. Уголовно -правовое обеспечение безопасности НСЭ является неотъемлимои частью системы специальных мер поддержания такой безопасности. Интенсивность и содержание криминальных угроз для безопасности НСЭ предопределяют необходимость существенной дополнительной ориентации соответствующей группы уголовно-правовых норм на решение данной проблемы.
Решение данной задачи может быть достигнуто посредством: 1) включения в число задач уголовного кодекса РФ задач обеспечения экономической безопасности наряду с иными видами безопасности (экологической, нравственной, политической, военной и
др.);
14
2) дополнения Особенной части УК РФ нормами об ответственности за подлог, умышленное уничтожение или повреждение документов бухгалтерского учета и отчетности, злостное уклонение от обязательного предоставления сведений о финансовых операциях, разглашения сведений о мерах по предупреждению легализации отмывания незаконных доходов.
Ш) Практическая значимость исследования определяется его на-
правленностью на решение стоящих перед обществом, государственными институтами, правоохранительными органами задач, достижение стабильности экономического развития, сохранение национального достояния, борьбу с экономическим шпионажем и организованной преступностью. В ходе исследования были выработаны конкретные предложения и методические рекомендации, реализованные на прак-^ тике в деятельности государственных правоохранительных органов,
м, учебных заведений, государственных и негосударственных структур
экономики.
Апробация результатов исследования. По результатам исследования разработан достаточно широкий комплекс предложений и рекомендаций, проектов законодательных и ведомственных нормативных актов.
Наиболее значимые предложения использованы при разработке:
• концепции обеспечения собственной безопасности органов &¦ Министерства безопасности РФ (1992 г.);
• концепции собственной безопасности МВД РФ (1996 г.);
• основных направлений Концепции обеспечения экономической безопасности РФ (1996 г.).
15
Теоретические положения и практические рекомендации докладывались соискателем на ряде международных и национальных конференций и семинаров, а также на совещаниях руководящего, оперативного и профессорско-преподавательского состава органов Министерства безопасности РФ и Службы внешней разведки, использовались в учебном процессе Дипломатической Академии МИД РФ, Академии МБ РФ, Учебного центра СВР России, Высших курсов военной контрразведки МБ РФ.
Результаты выполненных исследований опубликованы в 22 научных работах общим объемом 86 п.л.
16
ГЛАВА I
СИСТЕМА НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ СУБЪЕКТОВ ЭКОНОМИКИ И КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПНЫХ ПОСЯГАТЕЛЬСТВ НА ИХ БЕЗОПАСНОСТЬ.
§1. Понятие и классификация негосударственных субъектов экономики (хозяйствующих субъектов).
В качестве базовой категории для понятия негосударственного субъекта экономики - НСЭ выступает понятие экономики. В современной научной экономической и лексикографической литературе используется несколько значений данного понятия: совокупность производственных отношений; хозяйственный комплекс, охватывающий все звенья общественного производства, распределения и обмена на терри- тории страны1 , общественная наука, изучающая поведение в сферах производства, потребления, распределения и обмена2. С позиции правового исследования экономику следует рассматривать, прежде всего, как совокупность общественных отношений по поводу производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг (отношений в сфере экономической деятельности или хозяйственных отношений).
Вместе с тем, экономические отношения включают достаточно обособленную группу отношений, возникающих по поводу владения, пользования и распоряжения имуществом - отношений собственности. По своей правовой природе эти отношения, несомненно, тяго-
1 См.: Советский энциклопедический словарь. - М., Сов. энциклопедия, 1986. С.1543.
2 См.: Оксфордский толковый словарь. Бизнес. - М.: Прогресс-Академия, 1995. С.215.
17 теют к распределительным отношениям, хотя и не исчерпывают их
полностью.
В принципе же отношения собственности являются сутью экономических отношений, их начальной и конечной формой. Естественная взаимосвязь хозяйственных отношений собственности оказывается настолько значительной, что форма, интенсивность и направ- ленность первых находится почти в функциональной зависимости от аналогичных свойств последних. Отсюда проистекает взаимозависимость безопасности каждого из этих видов экономических отношений. Данный факт нашел отражение в новом Уголовном кодексе Российской Федерации, в котором нормы об ответственности за преступления против собственности и за преступления в сфере экономической деятельности объединены в разделе VII "Преступления в сфере экономи- ки".'
Таким образом, субъектом экономики в широком значении этого понятия следует признавать любое физическое или юридическое лицо, являющееся участником отношений собственности, производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг. Применительно к целям настоящего исследования мы используем более узкое значение рассматриваемого понятия субъекта экономики - понятие субъекта экономической деятельности или хозяйствующего субъекта, то есть физического или юридического лица, для которого производство, распределение, обмен или потребление являются основной функцией. Применительно к физическому лицу понятие хозяйствующего субъек-
1 См.: Уголовный кодекс Российской Федерации // Российская газету. 1^96, 21-25 июня |
