Введение
Актуальность темы исследования
л Для укрепления правопорядка и обеспечения строгого соблюдения
законности большое значение на современном этапе развития российского государства и общества приобретает правовая санкция. Ведь именно санкции в виде конкретных мер правового принуждения, воздействующих на сознание и волю правонарушителя, являются мерами, которые восстанавливают и обеспечивают правопорядок. Однако не только принуждение, внешне представленное негативными санкциями, но и поощрение, представленное санкциями позитивными, побуждают субъектов права действовать в соответствии с нормами законодательства.
k ¦ т-т
При этом следует также иметь в виду, что длительный период в отечественной юридической литературе нормативное поощрение рассматривалось вне концепции санкций. Потому необходимо подчеркнуть, что так же, как в случаях с негативными санкциями, применяемыми в ответ на правонарушения, основанием применения санкций позитивных должно служить позитивное «правонарушение» в виде превышения существующего стандарта правомерного поведения.
Вместе с тем практическое решение вопроса о санкциях, связанных с правонарушениями, нельзя преодолеть без теоретического осмысления проблем юридической ответственности. Современный подход к определению понятия санкция порождает необходимость в разработке новых соответствующих классификаций и применении их на практике.
Соответственно, для наиболее полного и всестороннего изучения правовой санкции следует ответить на ряд вопросов, важнейшими из которых являются:
4
определение понятия «правовая санкция», «юридическая ответственность» и их соотношение;
- рассмотрение многообразия правовых санкций;
- эффективность применения санкций и т.д.
Таким образом, значимость правовой санкции для развития современного российского общества, ее актуальность на современном этапе развития юридической мысли и потребность в ее дополнительном теоретическом исследовании определили выбор темы настоящей диссертационной работы.
Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. Отечественная и зарубежная юридическая наука уделяла серьезное внимание проблемам правовой санкции.
Многие важные вопросы проблематики правовых санкций исследовались в работах выдающихся правоведов конца XIX - начала XX веков, таких как Алексеев А.С., Еллинек Г., Елистратов А.И., Иеринг Р., Кистяковский Б.А., Коркунов Н.М., Новгородцев П.И., Лазарев Н.И., Меркель А., Палиенко Н.И., Петражицкий Л.И., Трубецкой Е.Н., Чичерин Б.Н., Шершеневич Г.Ф. и др.
Современные научные исследования данной проблемы предпринимались в работах Алексеева С.С, Ардашкина В.Д., Базылева Б.Т., Байтина М.И., Голунского С.А., Строговича М.С., Недбайло П.Е., Лейста О.Э., Томашевского Н.П. и других исследователей, а также в работах представителей отраслевых наук: Веремеенко И.И., Бахраха Д.Н., Галагана И.А., Додина Е.В., Зинатуллина 3.3., Клюшниченко А.П., Лазарева Б.М., Лунева А.Е., Петрова Г.И., Попова Л.Л., Студеникина М.С., Юсупова В.А. и
Др.
Безусловно, многие отдельные аспекты данной проблематики глубоко разрабатываются отечественными авторами, но до сих пор в российской правовой литературе не существует ни одной специальной монографии, которая была бы посвящена комплексному исследованию проблемы
5 правовой санкции как элемента юридической ответственности, что вызывает
затруднения в рассмотрении ряда других вопросов теории права и государства. И, хотя в последние годы появляются учебные и научные работы, посвященные изучению различных аспектов правовой санкции1, представляется возможным отметить, что значительный круг вопросов, ,?\ освещен недостаточно и требует дальнейшего научного исследования.
Объектом диссертационного исследования является теоретическое осмысление категории «санкция», а также правовые отношения, складывающиеся в процессе применения санкций органами государственной власти Российской Федерации.
Предметом исследования выступает состояние и степень разработанности в юридической науке понятия и значения правовой санкции как элемента юридической ответственности.
ш Цели и задачи диссертационного исследования. Целью
диссертационного исследования является комплексное раскрытие особенностей правовых санкций как элемента юридической ответственности, разработка конкретных предложений по правовому применению правовых санкций через повышение эффективности применения, рассмотрение вопросов соразмерности и эффективности применения санкции.
Поставленные цели достигаются в ходе решения следующих общих и частных задач:
- проведение исторического анализа формирования понятия «правовая санкция» и применения правовых санкций в России;
- рассмотрение правовой природы санкции через исследование ее определения, основных признаков, предназначения, видов и соотношения с юридической ответственностью;
Ковалюнас Д.А. Санкции в публичном праве. Дис. ... канд. юр. наук. Самара. 2000. 256 с, Сатина Э.А. Основные аспекты правового санкционирования. Автореф. канд. дис. Саратов. 2001.26 с. и т.д.
6
- изучение и обобщение имеющейся нормативной правовой базы по исследуемому кругу проблем;
- исследование и обобщение практики применения правовых санкций;
- разработка предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование законодательной базы в Российской Федерации (и ее субъектах) и оптимизацию правового механизма применения правовых санкций.
Методологической основой диссертационного исследования являются общие методы познания теории права и государства и других наук: диалектический, исторический, логический, структурно-систематический, функциональный.
Так, благодаря, например, логическому методу исследования санкция изучается как неотъемлемый и, в то же время, неоднозначный элемент нормы права. Вместе с тем, в процессе работы над диссертацией автор использовал и специальные методы: статистические, психологические, конкретно-социологические и другие, которые разрабатываются в рамках отдельных специальных наук и широко применяются для изучения права и государства. В частности, именно использование статистических и социологических методов позволило провести анализ эффективности применения правовых санкций.
Также были задействованы и частнонаучные методы современного исследования, которые вырабатываются самой теорией права и государства, другими юридическими науками и используются в пределах этих наук: метод выработки правовых решений, правовое моделирование, формально-юридический метод и другие. Так, выявление своеобразия санкции правовой нормы, ее положения и роли среди других элементов нормы права становится возможным благодаря использованию формально-юридического приёма исследования. Важной особенностью диссертационной работы является сочетание научно-теоретического и эмпирического уровней исследования.
Теоретической основой диссертационного исследования являются научные разработки по теоретико-правовым проблемам права. Особое внимание уделено анализу трудов ученых - юристов, внесших большой вклад в разработку вопросов санкций, юридической ответственности и других актуальных проблем, связанных с темой диссертационного исследования, среди них: Братусь С.Н., Ветрова Г.Н., Денисов Ю.А., Жицинский О.С., Зражевская Т.Д., Иоффе О.С., Керимов Д.А., Кечекьян С.Ф., Комаров С.А., Кожевников P.O., Кудрявцев В.Н., Курылев СВ., Малеин Н.С., Мальцев Г.В., Мицкевич А.В., Мелешников А.В., Меньшиков В.В., Назаренко Г.В., Смирнов В.Г., Сенякин И.Н., Тихомиров М.Ю., Тихомиров Ю.А., Фарукшин М.Х., Хачатуров Р.Л., Черданцев А.Ф., Черных Е.В., Шаргородский М.Д., Ягофаров Д.А., Явич О.С., Якуба О.М. и другие.
Правовую основу работы составляют Конституция Российской Федерации 1993 г., федеральные конституционные и федеральные законы Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, Бюджетный кодекс Российской Федерации, Налоговый кодекс Российской Федерации, Кодекс об административных правонарушениях, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации. В работе также использованы иные нормативные правовые акты Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, зарубежных стран, международные конвенции и договоры.
Диссертационное исследование содержит анализ практических аспектов деятельности органов государственной власти Российской Федерации и ее субъектов в процессе применения ими правовых санкций.
В диссертационной работе были использованы проекты законов, аналитические материалы, статистические данные, другая информация.
Научная новизна исследования состоит, прежде всего, в том, что автор диссертации выявил и рассмотрел именно те особенности развития и
8 функционирования юридических санкций, которые представляют
наибольший теоретико-правовой и практический интерес. Диссертационное исследование представляет собой комплексное изучение историко-теоретического и правового аспектов юридических санкций. В работе также указано на неоднозначность определения санкции, исследована ее /| юридическая природа, в том числе через признаки, принципы, виды,
соотношение с юридической ответственностью.
На защиту выносятся следующие основные положения и выводы, в которых отражена научная новизна работы:
1. Автором работы выделяются узкая и широкая трактовки термина «санкция».Узкая трактовка термина «санкция» следует из римского права и основана на том, что общетеоретическое определение санкции, данное большинством исследователей, опирается на разработку санкции лишь в рамках одной отрасли права - уголовного. Широкая трактовка термина «санкция» основана на том факте, что возможно рассмотрение санкции, как в негативном, так и в позитивном плане, а именно, санкции как предупредительно-воспитательной меры, как стимулятора правомерного поведения и т.д. Соответственно, под санкцией как обязательным элементом нормы права, по мнению диссертанта, следует понимать действия управомоченных органов государственной власти, содержащие итоговую оценку деятельности юридических или физических лиц, направленные на поддержание законности и правопорядка в государстве.
2. Диссертантом сделан вывод, что юридическая ответственность представляет собой особую систему действий, стимулирующих правомерное поведение и (или) пресекающих неправомерное поведение. Соответственно,
^ позитивная юридическая ответственность или ответственность - поощрение
представляет собой особую систему действий по одобрению и поощрению желательного социально-активного поведения. В свою очередь, негативная юридическая ответственность или ответственность - наказание представляет
9 особую систему мер, направленных на восстановление правопорядка,
пресечение неправомерного поведения и воспитание правонарушителя.
3. Диссертант полагает, что с момента возникновения и до момента своего прекращения правовая (юридическая) ответственность состоит из трех стадий: 1) стадии становления, первоначального развития; 2) стадии
4| конкретизации; 3) стадии реализации. Причем, анализ соотношения санкции
правовой нормы и юридической ответственности позволил диссертанту сделать вывод о том, что санкция юридической нормы как элемент юридической ответственности служит юридическим основанием определенных процессуальных действий на стадии реализации ответственности.
4. В работе выделены следующие критерии классификации санкций норм права: а) по предмету правового регулирования; б) по методу правового
У регулирования (или в зависимости от характера последствий); в) в связи с
v" развитием и конкретизацией действия общих предписаний (или в
зависимости от степени определенности); г) в зависимости от характера
деяния, повлекшего применение санкций, выраженного в соответствующей
итоговой оценке, содержащейся в санкции и т.д.
5. Автор исследования предлагает классифицировать позитивные санкции на материальные и формальные. Соответственно, к материальным позитивным санкциям следует отнести формы поощрения, имеющие реальное материальное выражение, представляющее собой определенную ценность, измеряемое в денежном эквиваленте, а именно: денежные средства и иные ценности, награды, недвижимость и т.д. К формальным позитивным
санкциям следует отнести формы поощрения, не имеющие реального (.Л)
материального выражения, а именно: благодарность (устную или
письменную), грамоту, похвальный лист и т.д.
6. Автором диссертации выстроена модель применения правовой санкции через выделение следующих принципов применения санкций: общеправовые, основные и дополнительные. Общеправовые принципы
10 применения санкций (законность, гуманизм, демократизм, соразмерность или
соответствие санкции итоговой оценке совершенного деяния) определяют закрепленные в Конституции Российской Федерации наиболее существенные аспекты применения правовых санкций ко всей совокупности общественных отношений. Основные принципы применения санкций (неотвратимость действия, индивидуализация или персонифицированность) следуют из норм действующего законодательства и характеризуют наиболее существенные аспекты применения санкций правовых норм в большинстве отраслей права. В свою очередь, дополнительные принципы применения санкций (вина и процессуальная регламентированность) следуют из норм действующего законодательства и характеризуют особенности применения санкции в некоторых отраслях права.
7. Диссертант предлагает следующую формулировку принципа соразмерности применения санкций - «ограничение (расширение) прав человека и гражданина возможно только в той мере, в какой это необходимо для защиты (реализации) прав человека и гражданина и интересов государства». Выделены четыре основных уровня исследования эффективности права:
8. Практическое определение эффективности правовой санкции, как отмечает автор работы, всегда будет относительным в связи с тем, что результат, полученный при достижении поставленной цели, определить весьма трудно. Причем, следует различать эффективность позитивной санкции правовой нормы и эффективность негативной санкции правовой нормы. Так, эффективность позитивной санкции правовой нормы состоит как в соответствии поведения поощряемой личности норме, так и в социально активном поведении поощряемой личности и ее окружения. Соответственно,
под эффективностью негативной санкции следует понимать устранение последствий правонарушения, перевоспитание правонарушителя и стимулирование его социально-активного поведения.
11
Теоретическая и практическая значимость исследования
Содержащиеся в диссертационном исследовании положения, выводы и предложения по вопросам осмысления терминов «санкция», «юридическая ответственность», их соотношения, принципов применения правовых санкций создают определенную теоретическую базу при обосновании и
-| применении на практике конкретных мер по повышению эффективности
т применения правовых санкции.
Практическая значимость диссертационного исследования видится в том, что выводы и положения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы:
- в последующих теоретических исследованиях как вопросов применения правовых санкций, их соотношения с юридической ответственностью, так и иных непосредственно связанных с ними проблем;
»^_,ч - в законотворческой деятельности с целью устранения выявленных
^^ пробелов и недостатков, в частности при совершенствовании
законодательной базы, регулирующей вопросы адекватности, соразмерности, эффективности применения санкций;
- в правоприменительной практике;
- при чтении лекций и проведении семинарских занятий по проблемам теории права и государства, уголовному праву, гражданскому праву, административному праву, трудовому праву, правоведению и т.д.
Апробация результатов исследования. Материалы исследования использованы автором диссертации в его практической деятельности, отражены в научных публикациях и в выступлениях на научных конференциях.
'*" Важнейшие положения диссертационного исследования были
обсуждены и одобрены на заседании кафедры государственного строительства и права Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.
12 Структура диссертационной работы обусловлена задачами
исследования и состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка нормативных правовых источников и научной литературы.
13
Глава I. Правовая природа санкции
§ 1.1.
Понятие санкции
Изучение санкций расширяет наши представления о регулировании поведения членов общества.
При этом тот факт, что именно категория «санкция» привлекает к себе
,, внимание ученых - юристов, историков, политологов, социологов и т.д.
- объясняется, в том числе и взаимосвязью вопроса о санкциях с
исследованием юридической ответственности, государственного
принуждения, наказания и поощрения и т.д.
«Вопрос о санкциях правовых норм в той или иной степени затрагивался почти во всех трудах по вопросам права, - писал О. Э. Лейст более тридцати лет тому назад, - тем не менее многие стороны этого вопроса еще не получили достаточно полного оснащения.
В литературе нет единства в вопросе о самом понятии санкции правовой нормы»3.
К сожалению, ничего не изменилось и на сегодняшний день.
Причем как в энциклопедиях и толковых словарях русского языка, ^ иностранных слов, так и в дипломатических, юридических и других
справочниках термином «санкция» обозначают значительное количество действий и понятий.
2 По сравнению с гипотезой и диспозицией нормы права.
3 Лейст О. Э. Санкции в советском праве. М. 1962. С. 9.
14 Так, например, под санкцией понимается:
- утверждение;
- одобрение;
- разрешение;
- освещение, подтверждение; ^ - согласие;
- признание законности какого-нибудь явления;
- мера принуждения;
- часть статьи закона, закрепляющая его исполнение;
- мера воздействия;
- мероприятия против стороны, нарушившей договор, соглашение;
- охрана нерушимости закона;
- условие, обеспечивающее выполнение закона и т.д.
В частности, например, под санкцией как утверждением понимается
"^ особый способ правотворчества, суть которого состоит в том, что
компетентный государственный орган своим актом придает юридическое
значение разработанному и принятому какой-либо общественной
организацией либо государственным органом нормативному акту.
Либо под санкцией как одобрением рассматривается подтверждение компетентным органом, должностным лицом законности какого - либо акта, например, санкции прокурора. Так, в соответствии со ст. 5 УПК РФ: «Санкция - разрешение (согласие) прокурора на производство дознавателем (следователем) соответствующих следственных или иных процессуальных действий и на принятие ими процессуальных решений».
Вместе с тем, например, в классическом римском праве санкцией была ¦* часть закона, в которой предусматриваются наказания для всех, кто нарушает
предписания закона4.
4 Подробнее см. Ковалюнас Д.А. Санкции в публичном праве. Дис. ... канд. юр. наук. Самара. 2000. С. 17.
15 В свою очередь, «санкционирование» закона осуществляется главой
государства путем подписания его официального текста.
Термин «санкционирование» появился во времена борьбы между монархами и парламентом и означал тогда, что закон, принятый парламентом, вступает в силу только при том непременном условии, что глава государства с ним согласен и свое согласие выражает, подписав его
Или, например, в нормах декретов советского государства (1917- 1921 гг.) не было точных санкций, а содержалось общее указание на ответственность перед революционным судом .
На наш взгляд, возможной причиной многозначности термина «санкция» является попытка соединения с юридическими - философских, социальных, психологических и иных категорий.
Также причиной отсутствия единой трактовки термина «санкция» является недостаточная ясность соотношения категорий и понятий общей теории санкций и теорий санкций отраслевых юридических наук.
Ведь российская система права обладает весьма сложной структурой, которая, в частности, определяется функциональной специализацией его норм, институтов и отраслей как основных структурных подразделений.
Так, часть нормативных предписаний, объединяемых в институты, выполняет охранительные, функции, защищая регулятивные нормы, институты и отрасли права, и, следовательно, регулируемые ими общественные отношения.
Однако разработка и закрепление единого понятия санкции имеет для , правовой науки не только терминологическое, но и важное методологическое
значение.
5Подробнее см. Конституционное (государственное) право зарубежных стран. Общая часть. Т. 1 - 2 / Отв. ред. Б.А.Страшун. М„ 1995. С. 510.
6 Дурманов Н.Д. Первый советский уголовный кодекс // Советское государство и право. 1987. №9. С. 33.
16
В этой связи, по нашему мнению представляется возможным выделить, например, узкую и широкую трактовку термина «санкция».
Узкая трактовка термина «санкция» следует из римского права и основана на том факте, что общетеоретическое определение санкции -наказания, данное большинством исследователей, опирается на разработку санкции лишь в рамках одной отрасли права - уголовного.
Так, в частности, некоторые авторы под санкцией понимают «неблагоприятные последствия для субъекта, допустившего противоправное поведение»7 или «указание на те невыгодные последствия, которые могут и должны наступить для лиц или органов, нарушивших предписания правовых норм»8.
Также, например, О.Э. Лейст определил санкцию как нормативное определение мер государственного принуждения, применяемых в случае правонарушения9.
Есть мнение, что санкция - это «принудительная мера, применяемая государством в случае нарушения норм права»10.
В связи с чем, С. С. Алексеев справедливо возражал, что «в случаях, когда восстанавливается нарушенное состояние или налицо принуждение к возложенной на лицо юридической обязанности (например, принудительное возвращение вещи собственнику от добросовестного приобретателя,
7 Подробнее см., например, Яковлев В.Ф. Гражданско - правовой метод регулирования общественных отношений. 1972. С. 113; Тархов В.А. Понятие юридической ответственности. Правоведение. 1973. № 2. С. 33 - 40 и др.
8 Например, Пиголкин А.С. Нормы советского социалистического права и их структура. В кн.: Вопросы общей теории советского права. М., 1960. С. 181, ] 85.
9 Лейст О.Э.Санкции и ответственность по советскому праву. М., 1981. С. 102. Его мнение разделяют Общая теория государства и права. Под ред. Самощенко И.О., Братуся С.Н. М., 1976. С.29; Столмаков А.И. Понятие и классификация санкций норм уголовно-процессуального права. Правоведение. 1977. № 3. С. 40 - 46; Самощенко И.О., Фарукшин М.Х. Ответственность по советскому законодательству. И. 1971. С. 49.
10 Шевченко Я.Н. Правовое регулирование ответственности несовершеннолетних. Киев, 1976. С. 29; Василенко В.А. Международная ответственность государства и международно - правовые санкции. Автореф. док. дис. Киев. 1976. С. 19.
17 расторжение брака, раздел общей собственности и т.п.), имеет место не
санкция, а мера защиты»11.
В русском языке термин «мера» употребляется в нескольких значениях. Во-первых, мера - это пределы, рамки осуществления, проявления чего-либо. Во-вторых, мера, - это определенные мероприятия, совокупность самих действий, направленных на достижение определенных целей12.
В философской литературе мера определяется «как единство количественной и качественной сторон явления, как граница или грани, в пределах которых сохраняется существенная определенность данного явления»13.
Так, мера правовой защиты представляет собой такую категорию юридической науки14, которая включает в себя разнообразные средства, обеспечивающие осуществление субъективных прав, исполнение юридических обязанностей, т. е. процесс возникновения, развития и реализации правовых отношений. Это не что иное, как, например, специальные юридические гарантии реализации субъективных прав граждан, компетенции государственных органов, суверенитета государства и т.д.
Вместе с тем, например, Г.Н. Стоякин рассматривал меру защиты как санкцию за совершенное правонарушение15.
На наш взгляд, следует иметь в виду, что хотя юридические санкции и меры правовой защиты имеют ряд общих черт:
1) они предусмотрены охранительными нормами права;
2) реализуются в форме охранительных правоотношений;
3) неблагоприятны для тех, к кому применяются;
11 Алексеев С.С. Общая теория социалистического права. Вып. 2. Свердловск. 1964. С. 184.
12 См.: Словарь русского языка. М, 1952. С. 306.
13 Кузьмин В. П. Категория меры в марксистской диалектике. М., 1966. С. 4.
14 См.: Ардашкин В. Д. Меры защиты как правовая научная категория. В кн.: Актуальные проблемы теории социалистического государства и права. М., 1974. С. 162 -166.
Стоякин Г. Н. Меры защиты в советском гражданском праве. Автореферат дисс. канд. юрид. наук. Свердловск. 1973. С. 6 - 7,13. |
