Введение
Актуальность темы исследования. Содружество Независимых Государств (СНГ), возникшее одновременно с распадом СССР, существует с декабря 1991 г. Основная цель создания СНГ - сохранить те хозяйственные связи и отношения, которые были между бывшими республиками Советского Союза, и развивать дальнейшее международное экономическое сотрудничество.
Мировой опыт показывает, что экономическая интеграция стран реально возможна и эффективна при условии достаточно высокой степени их экономического развития. Аграрно-сырьевые страны практически не заинтересованы во взаимной торговле; они, как правило, выступают не как взаимно дополняющие друг друга экономические системы, а как конкуренты, борющиеся за внешние рынки сбыта и источники финансовой помощи.
Следовательно, тенденции и перспективы развития СНГ во многом определяются глубинными экономическими процессами, происходящими в них.
Процесс интеграции стран СНГ - это их объединение в единую кооперированную структуру, функционирующую как система на основе организационной целостности, путем консолидации ресурсов, технологий, договорных отношений для достижения общих целей, повышения устойчивости каждого участника интеграции и всей системы в целом. В настоящее время тенденции формирования подобной структуры прослеживаются лишь между отдельными странами СНГ, но и их работа находится только в начальной стадии формирования интегрированной системы. Интегрированная структура стран СНГ должна обладать системными свойствами, представлять собой определенную упорядоченность, оптимальную комбинацию общественных капиталов, детерминировать условия их использования, в том числе меру соответствия применения средств труда объективным требованиям развития экономики, науки, технологии и управления. Страны, интегрированные в единую экономическую структуру, могли бы являться инвесторами друг друга. Но для этого должен быть создан благоприятный инвестиционный климат, т.е.
3
совокупность политических, социально-экономических, организационно-правовых факторов, привлекающих инвесторов.
Движение капиталов между странами СНГ, также как и движение товаров и рабочей силы, является интеграционным процессом. Это перемещение капитала из одной страны в другую в экономических и политических целях, а также обратное перемещение инвестиционных доходов или дальнейшее их вложение в стране-реципиенте.
В условиях глобализации мировой экономики на протяжении многих лет наблюдается рост иностранных инвестиций, прежде всего прямых капиталовложений, причем темпы роста даже обгоняют темпы роста международной торговли.
Эффективность развития экономики любой страны во многом зависит от величины инвестиций, направленных на расширение существующих производственных мощностей, их реконструкцию, создание производств, выпускающих продукцию с новыми потребительскими свойствами. В России, например, в последние годы прямые иностранные инвестиции росли в 3 раза быстрее, чем внутренние инвестиции, хотя на их долю приходится всего 6 % ежегодных инвестиций в промышленно развитых странах. Параллельно осуществляется отток отечественного капитала за рубеж (порядка 30 млрд. долларов ежегодно, что эквивалентно 12,3 % ВВП). В условиях ограниченности внутренних инвестиционных ресурсов прямые иностранные инвестиции могут и должны сыграть важную роль в повышении конкурентоспособности экономики стран СНГ, модернизации основных фондов и, в конечном итоге, в переходе экономики стран Содружества в стадию устойчивого роста.
В силу специфики происходящих в СНГ экономических процессов особый интерес приобретают вопросы международного инвестиционного сотрудничества.
Основная цель диссертационного исследования: выявление основных закономерностей в инвестиционной деятельности и форм правового регулирования в сфере привлечения иностранных инвестиций,
совершенствование правового регулирования международных инвестиционных отношений.
ф Состояние научной разработки темы. Международно-правовое
регулирование иностранных инвестиций в рамках интеграционного объединения СНГ не было предметом исследования в российской юридической науке. В то время как практика международного сотрудничества стран-членов СНГ в области инвестиционной деятельности настоятельно требует научно-теоретического осмысления существующих форм и средств правового регулирования иностранных инвестиций в странах этого региона и совершенствования организационно-правовых основ международно-правового регулирования.
При исследовании данной тематики использовались работы отечественных ученых: Абашидзе А.Х., Алексеева С.С., Безбаха В.В., Бекяшева К.А., Богатырева А.Г., Богуславского М.М., Вельяминова Г.М., Вознесенской Н.Н., Дмитриевой Г.К., Дорониной Н.Г., Жукова Г.П., Кабатовой Е.А., Э Капустина А.Я., Копылова М.Н., Лабина Д.К., Лазарева М.И., Лукашука И.И.,
Мауленова К.С., Моисеева Е.Г., Муромцева Г.И., Папушиной Э.И., Семилютиной Н.Г., Сосны С.А., Фархутдинова И.З., Черниченко СВ., Шинкарецкой Г.Г., Шумилова В.М., Юмашева Ю.М. и др.
Кроме этого в диссертации использованы работы зарубежных ученых: Гитмана Л., Джонка М., Карро Д., Жюйара П., Уортли В., Ноугугу Е., Сорнараджа М., Шварценбергера Г. и др.
Методологическая основа исследования. В работе использованы сравнительно-правовой, логический, исторический и системно-правовой методы исследования.
Научная новизна диссертации состоит в том, что в ней, впервые в
,- отечественном правоведении, дан сравнительно-правовой анализ двусторонних
и многосторонних международных договоров и соглашений по регулированию
иностранных инвестиций в СНГ, инвестиционного законодательства
Российской Федерации и Республики Казахстан.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1. Инвестиционный процесс в любой стране должен быть основан на правовой инвестиционной политике государства, как главной составляющей социально-экономической политики. Необходимо непреложное осуществление экономических функций государства по мобилизации инвестиционных средств с целью инвестирования их в инфраструктурные составляющие экономики.
2. Проведение в жизнь инвестиционной политики предполагает организацию и регулирование внутреннего и внешнего инвестиционных процессов в обществе, т.е. реализацию внутренней и внешней инвестиционной политики путем принятия соответствующего инвестиционного законодательства и заключения двухсторонних и многосторонних международных инвестиционных договоров.
3. Механизм международно-правового регулирования иностранных инвестиций в странах СНГ включает в себя:
универсальные многосторонние Конвенции (Вашингтонская Конвенция 1965 г. «О разрешении инвестиционных споров между государствами и частными лицами других государств», Сеульская Конвенция 1985 г. «Об учреждении Многостороннего агентства по страхованию инвестиций»);
- многосторонние соглашения, заключенные в рамках СНГ (Соглашение 1993 г. государств-членов СНГ о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности; Конвенция СНГ о защите прав инвестора 1997 г.);
- двусторонние международные соглашения государств СНГ по регулированию иностранных инвестиций.
4. Соглашение государств СНГ 1993 года «О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности» и Конвенцию государств СНГ о защите прав инвестора 1997 года целесообразно трансформировать в единую многостороннюю международную конвенцию государств-членов СНГ, включающую в себя принципы и нормы, обеспечивающие приоритетное и
преференциальное правовое положение иностранных инвестиций из государств этого регионального международного рынка.
5. Экономический Суд СНГ, как орган по толкованию и применению экономических соглашений, возможно наделить функциями и компетенцией по разрешению конкретных международных инвестиционных споров между субъектами инвестиционных отношений в СНГ, по аналогии с Центром по разрешению инвестиционных споров при МБРР на основе Вашингтонской Конвенции 1965 г.
6. В целях содействия инвестиционной деятельности на экономическом пространстве СНГ и совершенствования правового регулирования иностранных инвестиций в этом регионе, представляется целесообразным и необходимым создание Международного Инвестиционного Банка Содружества Независимых Государств и учреждение при этом Банке регионального международного агентства по страхованию инвестиций по аналогии с Международным Банком реконструкции и развития (МБРР) и Многосторонним агентством по гарантиям инвестиций (МИГА).
7. Одной из основных целей совершенствования международно-правового регулирования иностранных инвестиций в СНГ должно быть формирование эффективного механизма государственно-правового регулирования инвестиций в СНГ, соответствующего уровню социально-экономического развития этих стран.
8. Система национального правового регулирования инвестиционных отношений должна включать в себя:
конституционные законы о собственности, в которых должен быть определен статус всех видов частной и общественной (государственной) форм собственности, принципиальные положения о национализации частной собственности, приватизации государственной собственности, а также положения об отношении государства к иностранной частной собственности, в соответствии с положениями основополагающих международно-правовых документов;
законы о регулировании внутригосударственной инвестиционной деятельности с обязательной государственно-правовой гарантией прав собственности и прав субъекта инвестиционных отношений с обязательной гарантией преференций (льгот и привилегий) всем субъектам инвестиционной деятельности на территории государства;
9. Положения законов государств СНГ по регулированию внутренней инвестиционной деятельности и соответствующие положения национальных законов по регулированию иностранных инвестиций целесообразно объединить в едином нормативном акте, как этого требует логика единого подхода системного регулирования всех видов инвестиционных отношений;
10. Гарантии от политических или некоммерческих рисков должны быть едиными как для иностранных, так и национальных инвесторов. Они включаются в единый закон об инвестиционной деятельности в стране, положения которого должны быть согласованы с положениями о гарантиях некоммерческих рисков международных договоров и соглашений.
11. В целях реальной и эффективной интеграции стран СНГ, и в целом, успешного экономического их развития, по нашему мнению, необходимо:
создание реального единого общего рынка стран СНГ, включающего в себя региональный рынок инвестиций, товаров и труда;
координация их внутренней инвестиционной политики, ориентированной на привлечение иностранных инвестиций из стран СНГ и стимулирование внутренних инвестиционных процессов (отношений);
12. В целях реализации вышеизложенных предложений по совершенствованию международно-правового регулирования инвестиционных отношений между этими странами, представляется возможным создание научно-исследовательского Института международных экономических отношений стран СНГ по примеру учреждения в прошлом подобного института стран-членов Совета Экономической Взаимопомощи (СЭВ) в г. Москве.
Практическая значимость работы. Настоящее диссертационное исследование в области совершенствования правового регулирования
8
инвестиционных отношений в странах СНГ имеет практическое значение при углублении интеграционных процессов в данном регионе.
Результаты диссертационного исследования могут найти применение при решении вопросов совершенствования национального инвестиционного законодательства стран СНГ.
Материалы диссертации могут быть использованы в практике высших учебных заведений России при чтении спецкурсов «Международное экономическое право» и «Международное инвестиционное право».
Апробация работы. Основные результаты данного исследования представлены в выступлениях диссертанта на четвертой Всероссийской научно-практической конференции аспирантов и молодых ученых «XXI век: актуальные проблемы истории России» в апреле 2002 г. и пятой Всероссийской научно-практической конференции аспирантов и молодых ученых «Россия: цивилизация, патриотизм, культура» в апреле 2003 г.
Работа обсуждалась на заседаниях кафедры международного права Российского университета дружбы народов.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованной литературы.
Глава I. Многостороннее международно-правовое регулирование иностранных инвестиций в странах СНГ
1. Многостороннее международное соглашение государств-членов СНГ о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности 1993 года.
Правовое регулирование инвестиционных отношений на основе многосторонних международно-правовых актов СНГ представляет собой анализ становления и развития регулирования важнейшего вида международных отношений в СНГ в условиях научно-технической революции и экологического кризиса. При этом задача юридической науки состоит в поиске оптимального и рационального механизма правового регулирования, а, следовательно, в изучении международного опыта в рамках МБРР, ЕС и других международных организаций.
Международное сотрудничество в области инвестиционной деятельности государств-членов СНГ началось сразу после распада СССР в 1991 году. Необходимость в налаживании этого важного вида международного экономического сотрудничества вызывается объективными причинами социально-экономического развития государств СНГ и Балтии, образовавшихся на территории бывшего Союза.
Кризис экономики Советского Союза, основанной на государственной собственности и централизованном директивном планировании, поставил перед бывшими союзными республиками задачу реформирования экономики и переводу её на современные капиталистические рыночные отношения с доминированием частной собственности и централизованного индикативного планирования на примере выхода из экономического кризиса в Японии, ФРГ, Китае и других странах.
Начавшаяся ещё в СССР экономическая деинтеграция союзных республик, ставших в последствии независимыми государствами, и их желание ускоренного социально-экономического развития народов этих стран, привели,
10
во-первых, к «слепому» копированию опыта западных стран в регулировании рыночных экономических отношений и, во-вторых, стремлению к экономической интеграции с Западом путем вступления каждой из них в международные экономические отношения (объединения) с высокоразвитыми в экономическом отношении странами. Однако этого не произошло по объективным социально-экономическим причинам:
а) современный международный экономический порядок, основанный на общественных ценностях Запада, является изначально социально несправедливым, не соответствующим моральным !) и религиозным основам человеческого общежития, т.е. общечеловеческим ценностям;
б) современная инвестиционная политика высокоразвитых капиталистических стран и правовые средства ее реализации, в основе которых лежат процессы управляемой глобализации международных экономических отношений в интересах этих развитых стран, ведет к дальнейшему обнищанию большинства населения Земли, проживающего в неразвитых, странах, включая страны СНГ.
Экономическая интеграция стран-членов СНГ, их международное инвестиционное сотрудничество является велением времени на всем постсоветском пространстве. Однако, несмотря на формально международно-правовые реалии, фактически недействующие или действующие недостаточно для тесного и успешного международного экономического сотрудничества этих стран, выживания их в эпоху глобализации международных экономических отношений в интересах ничтожного меньшинства населения высокоразвитых капиталистических государств, международное экономическое сотрудничество
см. Шумилов В.М. Международно-экономическое право в контексте глобализации мировой экономики (проблемы теории и практики) // Автореферат на соискание ученой степени доктора юридических наук. М, 2001. С. 8.
11
стран СНГ необходимо и вполне реально на справедливых международно-правовых принципах, соответствующих экономическому правосознанию народов стран СНГ, способствующих совершенствованию правового механизма регулирования международных инвестиционных отношений в рамках экономической интеграции стран СНГ.
Международное соглашение СНГ о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности 1993 года (далее Соглашение) должно было стать реальным и надежным инструментом создания социально ориентированной экономики стран-членов СНГ, направленной на развитие национального производства духовных и материальных благ, способствующих безопасному социально-экономическому развитию всех народов стран СНГ.
Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности государств-членов СНГ было подписано 24 декабря 1993 года в г. Ашгабаде, столице Туркменской Республики, всеми странами СНГ. Впрочем, Украиной Соглашение подписано с оговорками, не затрагивающими, на наш взгляд, сути правового регулирования инвестиций в СНГ.
В преамбуле этого международного Соглашения содержится не имеющего, на наш взгляд, особого правового значения декларация «углубления» взаимовыгодного экономического сотрудничества и «преимущества согласованных подходов» при разработке и проведении национальной инвестиционной политики членами СНГ.
Соглашение содержит определение задач сотрудничества государств СНГ в разработке и осуществлении инвестиционной политики в отношении хозяйствующих субъектов, юридических лиц стран СНГ, занимающихся инвестиционной деятельностью, а также в отношении подобных субъектов -государств, не являющихся участниками настоящего Соглашения и международных организаций, с целью обеспечения взаимной защиты интересов стран СНГ в этой области. Такое формулирование этих правовых положений представляется противоречащим существу регулирования международных частных инвестиционных отношений.
12
Во-первых, каждое государство вообще и государства СНГ в особенности самостоятельно разрабатывают и проводят свою национальную инвестиционную политику на основе правовых норм собственной государственно-правовой системы и реализует её посредством действующего национального законодательства. Международное же сотрудничество в инвестиционной области представляет собой координацию и согласование инвестиционной политики одного государства с другим в случае подписания двусторонних инвестиционных договоров и соглашений; координацию и согласование инвестиционной политики любого государства с другими государствами СНГ или других региональных интеграционных экономических объединений (например, Европейское экономическое сообщество — ЕЭС, ныне Европейский Союз).
Во-вторых, и это важно, согласованная инвестиционная политика государств СНГ должна быть направлена, прежде всего, на стимулирование притока собственных инвестиций стран этого региона, поскольку экономика их находится, примерно, на одном уровне развития, в том числе и по техническому качеству и составу капитала-инвестиции. В тоже время положение этой статьи неоправданно широко по предмету регулирования и по существу инвестиционного процесса с точки зрения международного права. Страны СНГ не вправе координировать инвестиционную политику этого экономического регионального интеграционного объединения со всеми другими государствами и международными организациями.
Таким образом, анализ текста этих положений говорит о несовершенстве и юридической неопределенности задач международно-правового регулирования. Как правило, международно-правовые акты многостороннего характера в первых статьях более четко с точки зрения теории и практики международно-правового регулирования формулируют цели и задачи сотрудничества государств в той или иной области, принципы международно-правового регулирования отношений в этой области, т.е. международных частных инвестиционных отношений между государствами СНГ, являющихся
13
предметом регулирования и управления на всем пространстве этого регионального объединения. Для сравнения можно привести положение изначальной статьи Римского договора от 25 марта 1957 года о создании ЕЭС, когда целью, задачей и принципом этого международного экономического интеграционного объединения европейских государств было «свободное движение капитала (инвестиций), товаров (услуг) и труда на всем правовом и экономическом пространстве ЕЭС».
Далее, положения Соглашения определяют субъектов инвестиционной деятельности в государствах СНГ. Инвесторами каждой Стороны в других государствах, в соответствии с положениями этой статьи, являются:
- юридические лица, созданные согласно законодательству одной из Сторон Соглашения и правомочные осуществлять инвестиции;
- физические лица - граждане Сторон Соглашения, граждане других государств, постоянно проживающие на их территории, а также лица без гражданства;
- государства - участники настоящего Соглашения и расположенные в пределах их территории государственные и административно-территориальные образования в лице уполномоченных ими юридических и физических лиц, в соответствии с законодательством Сторон.
Определение субъектов международных частных инвестиционных отношений имеет в международных соглашениях существенное правовое значение для регулирования и управления инвестиционной деятельностью на территории договаривающихся государств. От их определения, в конечном счете, как нам кажется, зависит эффективность международно-правового регулирования. Данные положения определяют субъектов международных частных инвестиционных отношений в СНГ, исходя из положений национального инвестиционного законодательства государств СНГ. Инвестиционное законодательство России, Казахстана, других государств СНГ возникло еще в период, когда эти страны не были суверенными субъектами международного права: они были субъектами СССР, который не являлся по
14
существу демократическим и правовым государством. А «не правовое государство» порождает и «не правовые законы». Кстати, это было, на наш взгляд, одной из причин его распада. Однако, быстрый переход бывших союзных республик от одного правового состояния в другое не мог сразу повлиять на правосознание людей и, соответственно, на становление новых государственно-правовых систем стран СНГ, другими словами, государства СНГ не могли в одночасье стать демократическими и правовыми государствами, несмотря на соответствующие положения конституций стран СНГ. Состояние «правового государства» возможно только в перспективе, с образованием в этих странах гражданского общества и, как следствие, изменением правосознания граждан государств-участниц СНГ; и тогда в законодательстве этих государств возможно появление реальных правовых положений, определяющих правосубъектность в международных частных инвестиционных отношениях.
Формально юридически основными субъектами инвестиционных отношений являются юридические лица, правомерно созданные согласно законодательству государств, и, соответственно, правомочные осуществлять инвестиции. Все другие виды субъектов данного рода правоотношений, по нашему мнению, перечисляются в инвестиционных законах и международных инвестиционных соглашениях государств СНГ как дань моде - «букве права», а не «духу права», т.е. соответствующими жизненным или действительным правоотношениям. Так, например, в мировой инвестиционной практике такие субъекты, как физические лица и государства, могут быть субъектами международных частных инвестиционных отношений скорее в виде исключения, подтверждающего «правило» в том, что реальными субъектами этих отношений как в международном, так и национальном инвестиционном праве являются юридические лица.
Физические лица, в силу их экономического состояния, практически не участвуют в инвестиционных отношениях. Для инвестирования требуются значительные капиталовложения. Кроме того, инвестиционная деятельность,
15
как вид предпринимательства, обладает самой большой степенью риска, поскольку к экономическим рискам, возникающим в сфере предпринимательства или инвестиционной деятельности за рубежом, добавляются и некоммерческие риски (национализация, экспроприация и др.).
Государства, как и физические лица, могут лишь теоретически выступать в качестве субъектов международных частных инвестиционных отношений, т.е. наряду с юридическими лицами осуществлять частную инвестиционную деятельность за рубежом. Однако, это не функция государства и власти вообще. Главная экономическая функция государства - организация и управление экономикой. И потом, где государство изыщет инвестиции, чтобы вложить их в частное предпринимательство? Налоговые поступления, формирующие основную доходную часть бюджета государства, должны вкладываться, в основном, в развитие инфраструктуры экономики стран. Государства способствуют инвестиционной деятельности за рубежом своих юридических лиц, предоставляя займы и кредиты именно тем странам, куда затем направляются зарубежные инвестиции частных лиц этого государства. Эта ссудная форма экспорта капитала естественно связана с экспортом частных инвестиций, т.е. экспортом капитала в предпринимательской форме, что и является, по сути дела, инвестиционной деятельностью. Кроме того, государства могут и осуществляют экспорт капитала в ссудной форме через предоставление займов и кредитов международными финансовыми организациями (МБРР, ЕБРР и др.). Именно эта ссудная форма экспорта международного капитала и определяет, по нашему мнению, инвестиционный «климат» в странах приложения иностранных частных инвестиций.
Таким образом, вышеизложенное дает нам основание утверждать, что как физические лица, так и особенно государства, вряд ли могут являться реальными субъектами международных частных инвестиционных отношений. Не вполне правомерными субъектами этих правоотношений, на наш взгляд, являются также и «постоянно проживающие на территории стран СНГ граждане других государств» и лица без гражданства. Эти категории субъектов могут, как
16
исключение, участвовать в инвестиционной деятельности на территории государств СНГ, но по другим правооснованиям, а не в соответствии с положениями международных региональных нормативных актов, каким и является это многостороннее международное Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности государств-членов СНГ.
Важным положением Соглашения является определение понятия «инвестиции». «Инвестициями» Сторон являются, по определению Соглашения, все виды имущественных, финансовых, интеллектуальных ценностей, вкладываемые инвесторами Сторон в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода), достижения социального эффекта.
Определение «инвестиции», данное в Соглашении, также «перешло» из национального инвестиционного законодательства стран СНГ. Кстати, это законодательство, одинаковое для всех стран СНГ, принималось в начале перехода этих стран к рыночной экономике, когда уровень развития экономической и правовой науки не соответствовал духовному правопониманию и правоприменению в современном мире. Данное определение в международном Соглашении, по нашему мнению, не должно «переписываться» из нашего национального законодательства, а иметь общую характеристику инвестиционных средств для осуществления международной инвестиционной деятельности, исходя из единого международно-правового понимания и применения. Определение «инвестиций», по существу, не является правовым: они названы как инвестиции Сторон, в то время как эти инвестиции являются частной собственностью юридических лиц Сторон данного Соглашения. Об этом свидетельствует и текст Статьи: «инвестиции» -ценности, вкладываемые инвесторами Сторон. В понятие «инвестиции» включен не конкретный перечень «инвестиционных средств» — ценностей, которые применимы не только к инвестиционной, но и другим видам предпринимательской деятельности. Если под инвестициями понимается все, что не является инвестиционными средствами, а под инвестиционной
17 |
