ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. С начала 90-х годов в России разразился экономический, политический и социальный кризис. Сегодня % социально-политическая обстановка в стране характеризуется рядом не-
гативных явлений, среди которых одно из ключевых мест занимают рост преступности и тенденции, определяющие ее качественные изменения. I Такими тенденциями являются: интеграция преступных элементов, их
\ объединение в криминальные группировки разного уровня развития, по-
I вышение степени организованности преступности, проникновение пре-
\ ступных формирований в различные сферы экономики, возникновение
транснациональных связей между криминальными сообществами и коммерческими структурами, наличие признаков сращивания преступности с коррумпированными чиновниками государственного аппарата и, что особенно опасно, с сотрудниками различных правоохранительных ве- домств. За короткий период времени некоторые разрозненные криминальные группы «вырастают» до интеллектуально и технически обеспеченных, хорошо законспирированных преступных организаций (сообществ). Организованная и профессиональная преступность начинает доминировать в криминальной среде; изощренность и особая жестокость совершения преступлений, формирования облика новых преступных авторитетов, колоссальные материальные ценности, находящиеся в их распоряжении, высокая техническая оснащенность преступных формирований, продолжающийся передел сфер влияния преступного бизнеса, - вот далеко не полный перечень признаков современной российской преступности, превратившейся в серьезную угрозу обществу и государству.
За последние годы значительно расширились и усложнились методы и приемы преступной деятельности, технические средства и иные средства и орудия, используемые преступниками в своей криминальной деятельности. Этот фактор значительно повлиял на раскрытие преступлений и окончание производства по уголовным делам. Так, в течение
последних пяти лет (согласно статистическим данным МВД РФ) общая раскрываемость преступлений колеблется от 46 до 64%.
* Качественные изменения в структуре преступности вызвали не-
обходимость поиска новых решений и активных мер для разрешения проблемы совершенствования работы органов внутренних дел по защите прав и свобод человека и гражданина, охране правопорядка и обеспечению общественной безопасности.
Естественно, что наука, изучающая преступность и разрабатывающая средства и меры борьбы с нею, не может оставаться в стороне от решения этой задачи. И уголовно-правовая, и уголовно-процессуальная, и криминалистическая науки, и теория оперативно-розыскной деятельности, криминология и др., - все эти науки на современном этапе должны сосредоточить свои усилия на разработке действительно эффективных средств и методов борьбы с преступностью, - каждая в рамках своего
) предмета, объекта и целей существования. Исторически не последнюю
роль в решении этой задачи играет криминалистика, социальной функцией которой на всем протяжении ее существования и было вооружение органов сыска, расследования и правосудия современными методами по-l иска истины. Эмпирической базой для решения этой задачи служит для
f криминалистики, как известно, изучение двух видов человеческой дея-
тельности: преступной деятельности и деятельности по выявлению, рас-
ь крытию и расследованию преступлений. Если применительно ко второму
виду деятельности криминалистика успела сделать многое, то что касается преступной деятельности она обычно ограничивалась собиранием данных о способах совершения преступлений и определением типичных следов, остающихся при использовании того или иного способа. Очень немногие исследователи - криминалисты пытались раскрыть сущность
^ способа преступления и показать его содержание, не сбиваясь на пере-
числение способов, характерных для совершения того или иного вида преступлений. В результате практически оказался не исследованным основной аспект преступления - его механизм, олицетворяющий собой основную функциональную сторону преступной деятельности виновного, (т.е. именно тот объект, который в первую очередь должен интересовать
криминалистов), функциональную сторону действий потерпевшего и других участников преступного события. Значимость этого объекта и ключевая роль знаний о нем в системе данных о преступном событии позволяют считать механизм преступления одной из основных категорий криминалистики.
Не разработанность проблематики, относящейся к механизму преступления, значение этой категории в системе криминалистических знаний, а, следовательно, и для криминалистического обеспечения деятельности правоохранительных органов является безусловным основанием для организации широкого фронта исследований всех сторон механизма преступного события и использования результатов таких исследований в оперативной, экспертной, следственной и судебной практике. Подобных систематических исследований на достаточно высоком научном уровне в отечественной, и на сколько нам известно в зарубежной криминалистике, не осуществлялось. Важность же их не требует, как представляется, доказательств. Все это и обусловило выбор темы настоящей диссертации и актуальность проведенного исследования.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в познании закономерностей объективной действительности, определяющих содержание и функциональную роль механизма преступления, определении сущности и криминалистического значения механизма преступления, обосновании необходимости разработки этой проблематики и на этой основе построение новой частной криминалистической теории, которая нашла бы свое место в общей теории криминалистики, и практических рекомендаций по совершенствованию деятельности правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Эта цель обусловила и конкретные задачи, решение которых и было предпринято диссертантом. В общем виде эти задачи заключаются в следующем:
• исследование предпосылок разработки учения о механизме преступления; его понятия, составляющих этот механизм элементов, и этапов его формирования;
анализ оперативной, следственной, экспертной и судебной практики в аспекте познания и использования данных о механизме совершенного преступления;
приведение в стройную систему накопленного теоретического и эмпирического материала о механизме преступления;
анализ и переосмысление теоретических положений о механизме преступления, их корректировка с учетом общих теоретических положений криминалистики, новых научных разработок, а также положений и данных других наук (уголовного права и процесса, теории ОРД, криминологии, психологии, социологии и др.);
разработка принципиальной теоретической концепцию механизма преступления (определение его понятия и содержания, описание элементов данной системы и их взаимосвязи, предложение авторской классификации механизмов преступлений и
т.д.);
определение места научной категории - механизм преступления в системе научного знания, ее соотношения и связи с другими категориями криминалистики;
выявление закономерностей процессов образования, сохранения, уничтожения и отражения информации о механизме преступления; исследование источников информации; определение современных средств и методов выявления, накопления и использования данной информации в раскрытии и расследовании преступного события;
разработка рекомендаций и описание практических путей реализации данных о механизме преступления в процессе раскрытия и расследования преступлений, их роль в определении направления расследования и его планирования, конструировании версий, определение тактики отдельных следственных действий;
8
• разработка рекомендаций по моделированию механизма совершенного преступления и дальнейшего расследования, а также приемов использования в этом процессе ЭВМ.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются: материалы уголовных дел о преступлениях насильственного и насильственно-корыстного характера; связанные с ними процессы, явления и отношения; деятельность преступников и их соучастников, действия потерпевшего и иных участников происшествия до, в момент и после совершения преступления; деятельность следственного аппарата органов внутренних дел по раскрытию и расследованию этих преступлений; результаты взаимодействия следователей с оперативными сотрудниками различных правоохранительных органов и использования специальных познаний на всех стадиях уголовного судопроизводства.
Предметом исследования являются: закономерности формирова- ния и функционирования механизма преступления, их различных проявлений; выявление и определение путей использования закономерностей механизма преступления и его отражения в окружающей среде; определение средств и методов, позволяющих следователю и оперативному со- труднику получить должное представление о механизме конкретного преступления.
Методология исследования. Определяющим методом исследо- вания была материалистическая диалектика. Использовались такие об-S щенаучные методы познания как наблюдение, эксперимент, описание,
\ сравнение и другие, специальные методы криминалистики, а также со-
циологические (анкетирование, интервьюирование), статистические и психологические методы. Диссертантом активно применялись законы и категории диалектики и логики: анализ и синтез, обобщение, абстракция и др., использовался метод моделирования и метод аналогии.
По специально разработанной программе изучались и анализиро- вались уголовные дела о преступлениях против собственности и другие, расследованные в различных регионах страны. Проводился опрос следователей и лиц, осужденных за совершение аналогичных преступлений.
Методологическую основу работу составили также труды ученых в области философии, социологии, уголовного права и уголовного процесса, криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и, естественно, криминалистики и общей теории судебной экспертизы и в том числе: Т.А.Аверьяновой, В.Г.Боброва, И.А.Возгрина, А.Ф.Волынского, А.А.Герцензона, В.Н.Григорьева, Г.Г.Зуйкова, В.Н.Карагодина, И.И.Карпеца, З.И.Кирсанова, Ю.Г.Корухова, В.Н.Кудрявцева, В.П.Лаврова, А.А.Леви, И.М.Лузгина, Г.М.Миньковского, М.С.Строговича, А.А.Хмырова, С.И.Цветкова, Н.П.Яблокова и др. Особое значение для диссертанта имели труды его научного консультанта Р.С.Белкина, одним из первых разработавшего ряд положений, относящихся к познанию механизма преступления.
Научная новизна исследования и положения выносимые на защиту. Новизна исследования определяется, прежде всего, постановкой и рассмотрением впервые в криминалистике на монографическом уровне крупномасштабной проблемы механизма преступления в криминалистической науке и практике, обоснованием возможности и необходимости использования результатов исследования последней в качестве теорети- ческого и практического инструметария познания явлений, изучаемых в криминалистике и сфере борьбы с преступностью результате многолет- них исследований автор, опираясь на имеющиеся достижения в рассмат- риваемой области знания, сформулировал научные положения, совокупность которых можно рассматривать в качестве перспективного направ- ления в криминалистических исследованиях, обеспечивающего решение теоретических и практических вопросов.
Наиболее существенные научные результаты, полученные лично автором, в концентрированном виде состоят в выдвижении и обоснова- нии идей об истоках и тенденциях развития криминалистического учения о механизме преступления; об основах этой частной теории; о ее понятийном аппарате, функциях и задачах и месте среди других криминалистических теорий; о понятии, сущности и элементах механизма преступления; об этапах формирования механизма ; о криминалистической классификации механизмов преступлений; о соотношении механизма
10
преступления как научной категории с другими криминалистическими категориями; о способе и средствах совершения преступления, а также о тайных знаках(сигналах) общения преступников и их классификации; о механизме деятельности преступного сообщества( преступной организа- ции) по совершению преступления и противодействия расследованию; о субъектах преступления и противодействия его расследованию; о современных средствах и методах установления, накопления и использования информации о механизме преступления и др.
Новизна проведенного автором теоретико-эмпирического исследования обеспечила возможность сформулировать и доказать объективное наличие принципиальных положений, выдвигаемых на защиту. К основным из них относятся;
• обоснование необходимости создания криминалистического учения о механизме преступления;
• принципиальная теоретическая авторская концепция механизма преступления;
• научное описание эволюции и результатов анализа существую- щих взглядов на механизм преступления в криминалистике, уго- ловном праве, уголовном процессе, криминологии и других нау-ках; авторское понятие механизма преступления как криминалистической категории, его структуры и содержания;
• выделение основных взаимосвязанных элементов механизма преступления, среди которых можно назвать: деятельность субъекта преступного события; комплекс (совокупность) действий, поступков и иных движений жертвы преступления; комплекс (совокупность) действий, поступков и иных движений лиц, оказавшихся косвенно связанными с преступным событием, а также отдельные элементы обстановки, используемые участниками события, включая предмет преступного посягательства;
• криминалистическая классификация механизмов преступлений, которая автором предлагается по следующим основаниям: в со-
11
ответствии со структурой уголовного закона; по степени сложности; по количеству действий и по формам вины;
• установление соотношения механизма преступления как научной категории с базовыми понятиями криминалистики: ее предметом, криминалистической характеристикой отдельных видов преступлений, следственной ситуацией и др.;
• определение места учения о механизме преступления в системе общей теории криминалистики;
• выявление роли личности преступника, потерпевшего и других участников события в механизме преступления;
• характеристика деятельности преступника, преступного сообщества (преступной организации) в аспекте ее механизма; криминалистической сущности противодействия расследованию; мер правоохранительных органов по преодолению (нейтрализации) такого противодействия;
• процесс отражения механизма преступления в окружающей среде; система следов механизма, внутрисистемных связей и корреляционной зависимости между следами; обобщенная модель отражений механизма преступления, дающая представление о формах его функционирования и имеющих доказательственное значение следов этого функционирования;
• определение закономерностей образования, сохранения и уничтожения информации о механизме преступления; факторов, определяющих возможности получения и использования данной информации;
• предложения и рекомендации о путях и формах практической реализации информации о механизме преступления;
• понятие механизма противодействия расследованию, его субъектов, содержания и основных признаков этого явления; роли учета данных о механизме противодействия расследованию при
12
определении его тактики и методики; пути преодоления и нейтрализации противодействия расследованию;
• приемы моделирования механизма совершенного преступления при раскрытии и расследовании криминального события и использования в этом процессе ЭВМ.
Теоретическая и практическая значимость исследования.
Теоретическая значимость исследования определяется постановкой и решением ряда вопросов, составляющих содержание проблемы механизма преступления в криминалистической науке и практике - выявление его закономерностей и разработка на этой основе предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию криминальных событий, а также определяется местом рассматриваемой проблематики в системе решений задач криминалистики и значимостью практических результатов иссле- дования, реализация которых, как представляется, должна способствовать повышению эффективности борьбы с преступностью. Важно и то, что диссертация представляется собой первое монографическое комплексное исследование всего круга вопросов, связанных с механизмом преступления, его отображением в обстановке преступной деятельности. Это обуславливает и включение научной концепции механизма преступления в содержание общей теории криминалистики на правах частной криминалистической теории.
Диссертация является первым в криминалистике монографическим исследованием, посвященным комплексному рассмотрению проблемы механизма преступления в общей теории криминалистической , науки, а также в оперативной, следственной, экспертной и судебной
практике.
Практическая значимость исследования обусловлена тем, что его результаты базируются на обширном социологическом материале и отражают практику правоохранительных органов. Она проявляется в следующем: а) во-первых, в работе обосновывается идея о том, что надлежащее изучение механизма преступления - один из важнейших факторов
13
повышения эффективности деятельности правоохранительных органов по выявления, раскрытию и расследованию преступного события; б) во-вторых, в ходе исследования изучены и рекомендуются средства и методы установления, сохранения и использования информации о механизме преступления, которые могут плодотворно использоваться практическими работниками; в) в третьих, автором разработаны практические рекомендации, касающиеся основных направлений и программ изучения преступления как социального явления, использования этой информации в процессе раскрытия и расследования преступного события. Представляется, что внедрение сформулированных автором рекомендаций в практику окажет положительное влияние на повышение эффективности деятельности уполномоченных органов.
Выводы и рекомендации автора могут быть учтены при подготовке и переподготовке специалистов для правоохранительных органов и научных учреждений, а также при подготовке учебно-методической и научной литературы.
Эмпирическая база и апробация результатов исследования. В целях формирования необходимой эмпирической базы диссертационного исследования было изучено по специальной программе 5520 уголовных дел и оперативных материалов в Центральном, Центрально-Черноземном, Поволжском, Северо-Кавказском экономических районах Российской Федерации. Эмпирическую базу составили также результаты анкетирования и интервьюирования 280 следователей и оперативных сотрудников органов внутренних дел, а также 460 лиц, осужденных за совершение преступлений корыстно-насильственного характера. Опрашивались также по специальной программе сотрудники органов прокуратуры г.Москвы, Московского, Ставропольского регионов, республик Северного Кавказа, судьи, адвокаты, а в некоторых случаях и граждане, принимавшие участие в качестве присяжных в разбирательстве дел в судах.
Результаты исследования докладывались диссертантом на заседаниях кафедр Академии МВД РФ, Ставропольского университета, Ставропольского факультета ЮИ МВД РФ, на научно-практических
14
конференциях и семинарах в гг. Алма-Ата, Волгоград, Воронеж, Екатеринбург, Иркутск, Краснодар, Москва, Нижний Новгород, Омск, Пермь, Ростов-на-Дону, Санкт-Петербург, Ставрополь, Тверь, Уфа, а также на криминалистических чтениях кафедры криминалистического обеспечения деятельности ОВД Академии МВД России.
Формой апробации указанных результатов стала публикация по теме диссертации:
• монографии "Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления" (М., 1997);
• учебных пособий: «Предупреждение средствами общего надзора нарушений правил безопасности полетов и эксплуатации воздушного транспорта» (М., 1991), «Криминалистические исследования носителей полетной информации при расследовании преступлений в гражданской авиации» (М., 1992), «Методика расследования хищений имущества и денежных средств в гражданской авиации» (Ставрополь, 1994), «Методика выявления преступлений в сфере экономики» (М., 1996), «Механизм преступления в криминалистической теории и практике» (М., 1997), «Механизм преступления и противодействие расследованию» (Ставрополь, 1997);
• брошюры: «Механизм преступления» (Ставрополь, 1995), «Механизм преступления и его практическое и теоретическое значение» (М., 1996), «Механизм преступления: понятия и элементы» (М., 1996), «Моделирование механизма преступления и предварительного расследования» (Ставрополь, 1996);
• около 30 статей и тезисов выступлений на различных семинарах и конференциях. Общий объем публикаций составил 65 п.л.
Основные положения диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Академии МВД РФ, Юридического института МВД РФ и его факультетах (Тульский, Ставропольский, Пермский и др.), Республиканского института повышения квалификации сотрудни-
15
ков МВД РФ, Воронежской ВШ МВД РФ, Иркутской ВШ МВД РФ, Ростовской ВШ МВД РФ и Ставропольского университета, а также в следственную практику СУ УВД Иркутской, Ростовской обл. и Ставропольского края.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, семи глав, заключения и библиографии, насчитывающей более трехсот источников.
S I
А
16
ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ КОНЦЕПЦИЯ МЕХАНИЗМА ПРЕСТУПЛЕНИЯ
§1.ИСТОКИ И ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО УЧЕНИЯ О МЕХАНИЗМЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ
В 1892 г. австрийский ученый, основоположник западноевропейской криминалистики Ганс Гросс писал, что основу предмета криминалистики составляет исследование способов совершения преступления и их раскрытия1. Как видно из цитируемого источника, уже в XIX веке внимание исследователей было обращено на необходимость изучения одного из элементов, традиционно включаемых в механизм преступления, - способа его совершения. Затем, однако, ученых надолго заинтересовали материальные последствия преступлений, а изучение закономерностей преступления, обусловивших возникновение информации о преступном событии и его участниках отошло на второй план.
Впервые понятие "механизм преступления" вошло в определение предмета криминалистики в 1971 г., когда во время очередной научной дискуссии А.Н. Васильев предложил определить криминалистику "как науку об организации планомерного расследования преступлений, эффективном обнаружении, собирании и исследовании доказательств в соответствии с нормами уголовного процессуального закона и о предупреждении преступлений путем применения для этих целей специальных приемов и средств, разработанных на основе естественных, технических и некоторых других специальных наук и на основе изучения механизма
1 Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. -Грац., 1882. /Пер. нем. яз. на рус яз. -Смоленск, 1896. С.8.
17
преступления (выделено нами - А.К.), и формирования доказательств"2. Он указал на необходимость изучения в качестве составной части предмета криминалистики всего механизма преступления, а не только способа его совершения.
В 1976 г. Ю.И. Краснобаев в своей кандидатской диссертации пришел к выводу, что предметом криминалистики являются "закономерности формирования способа подготовки, совершения и сокрытия преступления, возникновения следов преступной деятельности, судебного исследования доказательств и закономерности ее развития как науки"3. Это был серьезный шаг вперед, потому что автор акцентировал внимание на важности изучения закономерностей функционирования преступной деятельности субъекта преступления, которая, с одной стороны, формирует механизм преступного события, а с другой - обусловливает возникновение изменений в окружающей среде. Однако нельзя не согласиться с мнением Р.С. Белкина о том, что "если уж называть в определении преступную деятельность предметом познания, то следует говорить не столько о способе преступления, сколько о механизме преступления, т.е. о системе преступной деятельности, в которой способ преступления лишь одно из звеньев4.
Как нам представляется, одним из наиболее интересных в рассматриваемом аспекте определений криминалистики было дано в 1986 г. Р.С. Белкиным: "Криминалистика - наука о закономерностях механизма
2 Криминалистика. -М., 1971. С.7,8.
3 Краснобаев Ю.И. Понятие предмета советской криминалистики (история и современное состояние проблемы). Автореф. канд. дис. -М., 1976. С. 17.
4 Белкин Р.С. Криминалистика: Проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теория. -М, 1987 С.52. |
