ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. По многочисленным экспертным оценкам XXI век - будет веком бурного развития интеллектуальной собственности. Прогресс каждого государства, в том числе и России, будет зависеть от того, насколько эффективно оно сможет использовать умственный потенциал своих граждан, интегрируясь в мировую экономику. Возможным это станет только в случае грамотного правового регулирования отношений, возникающих в связи с созданием и использованием объектов интеллектуальной собственности.
Одним из институтов, входящих в систему правовых норм о личных и имущественных правах на результаты интеллектуальной деятельности, которые признаются и охраняются законом, является институт авторского права и смежных прав.
Им регулируются отношения, возникающие в связи с созданием и использованием произведений науки, литературы и искусства (авторское право), фонограмм, исполнений, постановок, передач организаций эфирного и кабельного вещания (смежные права).
Однако бурное развитие различных технологий, в том числе цифровых, делает объекты интеллектуальных прав доступными для использования без ведома авторов и правообладателей, что в свою очередь порождает совершение значительного количества правонарушений в данной сфере.
Россия характеризуется высоким уровнем распространения пиратской продукции и является одной из самых неблагополучных стран в области охраны объектов интеллектуальной собственности. Оборот незаконно производимых и распространяемых носителей с аудио-, видеопроизведениями составляет от 70 до 80 %, с компьютерными программами - до 90 %.
Высокие доходы притягивают к индустрии производства объектов авторского и смежных прав организованную преступность. Незаконное
5
производство аудиовизуальной, музыкальной продукции и компьютерных программ приняло в России устойчивый организованный межрегиональный и межгосударственный характер. Действует, помимо легальной, хорошо отлаженная криминальная отрасль, где занято большое количество людей, созданы сотни подпольных цехов, организованы поставки сырья и материалов, сбыт готовой продукции.
Незаконный бизнес, связанный с извлечением доходов от нелегальной эксплуатации чужой интеллектуальной собственности, порождает такие опасные проявления как незаконное предпринимательство, уклонение от уплаты налогов, таможенных платежей, обман потребителей и др.
Правоохранительные органы, общественные организации, сами авторы и правообладатели предпринимают определенные меры по противодействию интеллектуальному пиратству, однако их результаты не соответствуют сложившейся обстановке в данной сфере.
Отмечается крайне низкая эффективность применения административно-правовых мер в отношении пиратов. Так, по данным Судебного Департамента при Верховном суде РФ были подвергнуты административному взысканию за нарушение авторских и смежных прав по всей России в 1997 г. - 743 лица, в 1998 г. - 798 лиц, в 1999 г. - 1241 лицо, в 2000 г. - 1736, в 2001 г. - 1865, в 2002 г. - 1332. Практически все правонарушители подвергались административному взысканию в виде штрафа.
Хотя с 1997 г. количество выявленных преступлений в сфере нарушения авторских и смежных прав увеличивается, но эти показатели не отражают реальной обстановки. Так, по данным ГИЦ МВД РФ и сведений из Судебного департамента при Верховном суде РФ зарегистрировано преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ по России: в 1997 г. - 302, из которых предъявлено обвинение 84 лицам, а осужденных не было; в 1998 г. - 607, предъявлено обвинение - 210 лицам, а осуждено - 28; в 1999 г. - 612, предъявлено обвинение - 296 лицам, а осуждено 53; в 2000 г. - 876, предъявлено обвинение - 543 лицам, а осуждено - 80; в 2001 г. - 810,
6
предъявлено обвинение - 398, а осуждено - 83; в 2002 г. - 949, предъявлено обвинение - 509 лицам, а осуждено 132.
Катастрофическое положение в области защиты объектов интеллектуальной собственности создало реальную угрозу для дальнейшего развития этой деятельности, предопределило наступление отрицательных внешнеполитических и внешнеэкономических последствий для страны, включая возможность применения к России жестких экономических санкций, а также отсрочку принятия ее в члены Всемирной торговой организации (ВТО).
Эти обстоятельства требуют вмешательства правоохранительных органов для пресечения несанкционированного доступа к указанным объектам, а быстрое и эффективное воздействие на нарушителей прав интеллектуальной собственности возможно только в случае принятия действенных законов, в том числе уголовно-правовых, что в свою очередь возможно при основательном научном обеспечении. Теоретических разработок данной проблемы немного.
Указанные обстоятельства свидетельствуют о несомненной актуальности противодействия интеллектуальному пиратству в сфере защиты авторских и смежных прав, что обусловило выбор темы и основные направления исследования.
Степень разработанности темы исследования. Вопросы правового регулирования отношений в области права интеллектуальной собственности рассматривались в работах многих ведущих ученых и специалистов. Среди авторов, труды которых посвящены затронутой проблеме, необходимо назвать А.И.Ваксберга, Г.В.Виталиева, Э.П.Гаврилова, В.А.Дозорцева,
Б.В.Здравомыслова, В.Я.Ионаса, В.О.Калятина, Я.А.Канторовича, В.И.Корецкого, М.Н.Кузнецова, В.Н.Лопатина, Н.В.Макагонову, М.Н.Малеину, Ю.Г.Матвеева, И.В.Савельеву, А.П.Сергеева, В.И.Серебровского, В.Д.Спасовича, Ю.В.Трунцевского, Г.Ф.Шершеневича.
Отдельные аспекты этой проблемы рассматривали в своих работах Е.В.Ананьева, И.А.Близнец, О.А.Дворянкин, Б.В.Завидов, В.П.Злотя,
7
В.Н.Исаенко, Е.А.Миронова, И.А.Силонов, Г.М.Спирин, П.А.Филиппов, Р.Б.Хаметов, С.П.Щерба.
Однако, глубокого анализа и детальной разработки проблемы уголовной ответственности за нарушение авторского права и смежных прав не проводилось, тем более после изменения редакции ст. 146 УК РФ.
Таким образом, комплексное исследование проблем уголовной ответственности за нарушение авторских и смежных прав после внесения изменений в редакцию ст. 146 УК РФ предпринято впервые.
Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в процессе деятельности по созданию и использованию объектов авторского права и смежных прав.
Предметом исследования избраны нормы права (гражданского, уголовного и др.), устанавливающие ответственность за нарушение авторского и смежных прав.
Цели настоящей работы: 1) определение и обоснование уголовно-правовых мер противодействия нарушениям авторских и смежных прав; 2) определение содержания элементов и признаков составов преступлений, описанных в ст. 146 УК РФ; 3) выработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства о нарушениях авторского права и смежных прав.
Указанные цели диссертационного исследования конкретизируются через решение следующих задач:
выявить тенденции развития и совершенствования международных соглашений в области авторских и смежных прав;
систематизировать опыт применения зарубежного уголовного законодательства об ответственности за нарушение авторских и смежных прав; - проследить в историческом аспекте закономерности развития и применения отечественного уголовного законодательства об ответственности за нарушение авторских и смежных прав;
выявить функциональное назначение ст. 146 УК РФ и сходных с ней по природе ст. 147, 180 УК РФ;
8
определить содержание таких понятий как «интеллектуальная собственность», «контрафактность», «лицензионность», «легальность», «аудиовизуальное произведение», «правообладатель» и др.
выявить и проанализировать проблемы уголовной ответственности и назначения наказания за преступления, названные в ч. 1 и 2 ст. 146 УК РФ и на этой основе разработать рекомендации относительно совершенствования практики применения указанных уголовно-правовых норм;
- проанализировать вопросы применения и назначения наказания, высветить проблемы, которые при этом возникают и наметить пути их преодоления;
внести научно-обоснованные предложения по совершенствованию норм уголовного законодательства об ответственности за рассматриваемые преступные посягательства.
Методология и методика исследования. Методологической основой исследования является система философских знаний, определяющая основные требования к научным теориям, к сущности, структуре и сфере применения различных методик познания. Для достижения целей настоящей работы использовались общенаучные методы познания: метод структурно-генетического анализа, при котором в сложных явлениях (незаконного использования авторского и смежных прав) выявлялись наиболее важные сущностные элементы, оказывающие влияние на остальные стороны исследуемого объекта (преследуемые цели, способы поведения и др.); методы анализа и синтеза составных частей, отдельных признаков и понятий (в частности, для уяснения сущности комплексных понятий «контрафактность», «лицензионность», «правообладатель» и др.); иные общенаучные методы, в т.ч. метод моделирования, логический метод, метод формализации и др.
В ходе исследования применялись также специальные методы правовых исследований: сравнительного правоведения (при изучении зарубежного уголовного законодательства); метод анализа уголовной статистики; конкретно-социологический метод (в виде экспертных оценок); системный метод и др.
9
Теоретической основой диссертационного исследования стали труды специалистов в области теории права, уголовного и гражданского права. Среди них работы Г.Н.Борзенкова, С.В.Бородина, Б.В.Здравомыслова, В.В.Есипова, А.Н.Игнатова, Л.В.Иногамовой-Хегай, С.Г.Келиной, В.Н.Кудрявцева, Н.Ф.Кузнецовой, В.Д.Меныпагина, А.В.Наумова, А.А.Пионтковского, С.В.Познышева, А.И.Рарога, А.П.Сергеева, Ю.М.Ткачевского, И.М.Тяжковой. Изучалось уголовное законодательство отдельных зарубежных стран (Франции, Голландии, Болгарии, Латвии, Эстонии, стран СНГ), теоретические концепции по вопросам регулирования деятельности в сфере авторских и смежных прав и иным проблемам, освещаемым в диссертации.
Эмпирическую базу диссертационного исследования составили: опубликованная судебная практика Верховного Суда РФ (СССР, РСФСР) за период с 1990 по 2003 год, касающаяся квалифицирующих признаков состава преступления; материалы исследований, проведенных другими учеными; материалы 70 уголовных дел на 76 лиц о незаконном использовании авторских и смежных прав, рассмотренных в основном судами Москвы в период с 1997 по 2003 год; 98 административных материалов, рассмотренных судьями районов Москвы; кассационная и надзорная практика Московского городского суда по делам лиц, осужденных за нарушение авторских и смежных прав за период с 1998 по 2003 год; статистические данные Информационного центра МВД РФ, а также Судебного Департамента при Верховном Суде РФ за период 1997-2002 гг.; экспертные оценки правообладателей; данные анкетирования 102 прокуроров различных регионов России.
Научная новизна диссертации состоит в том, что она является одним из первых монографических исследований уголовной ответственности за нарушение авторских и смежных прав после изменения редакции ст. 146 УК РФ.
Основные положения, выносимые на защиту:
1) Институт уголовной ответственности за нарушение авторских и смежных прав в отечественном праве имеет глубокие исторические корни. Анализ опыта
10
законодательной регламентации уголовной ответственности за нарушение авторских и смежных прав в законодательстве XIX - XXI веков позволяют выявить тенденции разграничения уголовно-правовой защиты авторских и изобретательских прав, авторских имущественных и неимущественных прав; ужесточения наказания за данного рода преступления, за исключением советского периода времени.
2) В диссертации даются определения таких понятий как «контрафактность», «лицензионность», «легальность», «правообладатель» и др., употребление которых при расследовании и рассмотрении дел вызывает различную трактовку, не основанную на Законе.
3) Выделение законодателем в самостоятельную норму закона - присвоение авторства (плагиат), повлекшее причинение автору крупного ущерба, повышает степень охраны прав авторов и ужесточает данную норму, поскольку совершение после 11 апреля 2003 г. преступлений, предусмотренных ч. 1 и 2 ст. 146 УК РФ, влечет за собой необходимость назначения наказания по совокупности преступлений.
4) Непосредственный объект преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 146 УК РФ, определяется как общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением одного из неимущественных прав авторов - права авторства. Нарушение иных неимущественных прав автора уголовно наказуемого деяния не образует.
5) Предлагается исключить из части первой ст. 146 УК РФ термин «правообладатель», поскольку ущерб может признаваться как крупный только исходя из причинения потерпевшему морального вреда, т.к. право авторства относится к личным неимущественным правам и присвоение авторства может причинить нравственные страдания. Требовать компенсации морального вреда могут лишь обладатели личных неимущественных прав, т.е. сами авторы, а правообладатели таким правом не обладают.
6) Бланкетная норма ст. 146 УК РФ с необходимой полнотой раскрывается в Законе "Об авторском праве и смежных правах" и оснований для перечисления
11
в диспозиции ч. 2 ст. 146 УК РФ форм и способов нарушений авторских и смежных прав не имеется, поскольку существующая конструкция является универсальной. При появлении новых возможностей для использования указанных прав и соответственно новых форм и способов их нарушения, возникала бы каждый раз необходимость внесения изменений в уголовный закон, что создавало бы трудности для законодателя.
7) Непосредственный объект преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 146 УК РФ, определен в настоящей работе как общественные отношения, возникающие в процессе реализации имущественных прав авторов, исполнителей и иных правообладателей.
8) Неквалифицированные составы преступлений, в результате которых нарушаются авторские и смежные права должны оставаться делами частно-публичного обвинения, в связи с чем необходимо внести изменения в ст. 20 УПК РФ, дополнив ее после слов «ч. 1 ст. 146 УК РФ» ч. 2 УК РФ.
9) Предлагается исключить из ч. 2 ст. 146 УК РФ криминообразующий признак «совершенные в крупном размере», изложив ст. 146 УК РФ в следующей редакции: «Незаконное использование объектов авторского права и смежных прав, а равно приобретение, хранение, перевозка контрафактных экземпляров произведений или фонограмм в целях сбыта» 10) Исключить из КоАП РФ ч. 1 ст. 7.12 , поскольку при изложении нормы ч. 2 ст. 146 УК РФ без криминообразующего признака, любое использование объектов авторского права и смежных прав в нарушение правил, предусмотренных в ЗоАП РФ, будет являться незаконным, что, при наличии заявления потерпевшего, должно влечь за собой уголовную ответственность. Не представляющие общественной опасности случаи нарушения авторских и смежных прав в силу малозначительности могут влечь за собой прекращение уголовного преследования или уголовного дела по ч. 2 ст. 14 УК РФ.
Теоретическая значимость исследования: сформулированные в работе дефиниции новых для уголовного закона терминов, определения элементов и признаков составов преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ, могут быть
12
использованы для развития теоретических положений уголовного права; собранные в ходе исследования статистические данные, фактические сведения могут использоваться учеными при анализе норм ст. 146 УК РФ; установленное в ходе исследования сходство преступлений, описанных в ст. 146 УК РФ, с преступлениями, предусмотренными ст. 180, 147 УК РФ позволяет использовать некоторые положения настоящей работы для анализа названных составов преступлений.
Практическая значимость исследования. Сформулированные в диссертации положения могут использоваться в законотворческой деятельности. Полученные в ходе диссертационного исследования результаты могут быть использованы в практической деятельности по применению ст. 146 УК РФ; полезны для разработки методик выявления и пресечения преступлений, предусмотренных данной статьей; применимы в целях изучения курса уголовного права.
Апробация исследования. Основные положения и выводы диссертации использовались в учебном процессе Института повышения квалификации руководящих кадров Генеральной прокуратуры РФ для проведения теоретических и практических занятий в рамках преподавания дисциплины «Реализация норм уголовного законодательства с участием прокурора»; при написании лекции «Охрана авторских и смежных прав уголовно-правовыми нормами».
Результаты диссертационного исследования обсуждались на заседании кафедры уголовного права Российской академии правосудия, которая провела экспертизу диссертации и на заседании кафедры уголовного права МГУ.
Ряд положений настоящей работы выносились на обсуждение научно-практических конференций. Основные положения и выводы диссертации изложены в статьях в сборниках научных работ и журналах.
Структура и объем диссертации. Работа выполнена в соответствии с требованиями ВАК Российской Федерации. Структура и объем диссертации определяются целью и задачами исследования.
13
Диссертация состоит из введения, трех глав, восьми параграфов, заключения, списка использованной литературы.
14
Глава 1. Сравнительный анализ зарубежного и российского законодательства об уголовной ответственности за нарушение интеллектуальной собственности
§ 1. Международно-правовое регулирование охраны авторского права и смежных прав
Согласно ст. 1 Устава Организации Объединенных Наций благородные и высокие цели международного сотрудничества в области прав человека заключаются «в поощрении и развитии уважения к правам человека и основным свободам для всех, без различия расы, пола, языка и религии».
Долгое время международное сотрудничество в области прав и свобод человека было ареной ожесточенной и бесплодной политической и идеологической конфронтации между государствами различных социально-экономических систем. Однако за последние десятилетия многое изменилось и документы по правам человека, принятые международным сообществом должны стать для российских граждан тем же, чем они служат для прогрессивных сил во многих странах мира: источником самых передовых социально-правовых идей, накопленных тысячелетним опытом человечества, и действенным политико-юридическим аргументом в борьбе за демократию, против произвола бюрократии и нарушений прав граждан в их собственной стране.
После второй мировой войны под эгидой Организации Объединенных Наций было разработано и принято около 50 деклараций и конвенций по правам человека. Много таких документов принято также Международной организацией труда и ЮНЕСКО, а также в рамках региональных международных объединений.
Согласно своим международным обязательствам, государства - участники международных договоров по правам человека, в том числе сначала СССР, а
15
затем и Россия, как его правопреемница, взяли на себя обязательства строго соблюдать зафиксированные в этих документах права и свободы личности путем принятия законодательных, административных и иных внутренних мер.
Одним из самых важных международных документов, имеющих огромное значение для всего человечества является Всеобщая Декларация прав человека, принятая на третьей сессии Генеральной Ассамблеи ООН 10 декабря 1948 г. В ст. 27 указанной Декларации провозглашено: «1. Каждый человек имеет право свободно участвовать в культурной жизни общества, наслаждаться искусством, участвовать в научном прогрессе и пользоваться его благами. 2. Каждый человек имеет право на защиту его моральных и материальных интересов, являющихся результатом научных, литературных и художественных трудов, автором которых он является»1.
Следующим важным международным документом был Международный Пакт об экономических, социальных и культурных правах от 16 декабря 1966г. Вступил в силу для СССР 3 января 1976 г. Статья 15 данного документа провозглашает: «1. Участвующие в настоящем Пакте государства признают право каждого человека на:
a) участие в культурной жизни;
b) пользование результатами научного прогресса и их практическое применение;
c) пользование защитой моральных и материальных интересов, возникающих в связи с любыми научными, литературными или художественными трудами, автором которых он является.
2. Меры, которые должны приниматься участвующими в настоящем Пакте государствами для полного осуществления этого права, включают те, которые необходимы для охраны, развития и распространения достижений науки и культуры.
«Права человека». Основные международные документы. М. 1989. С. 141.
16
3. Участвующие в настоящем Пакте государства обязуются уважать свободу, безусловно необходимую для научных исследований и творческой деятельности.
4. Участвующие в настоящем Пакте государства признают пользу, извлекаемую из поощрения и развития международных контактов и сотрудничества в научной и культурной областях»1.
16 декабря 1966 г. был принят еще один документ - Международный Пакт о гражданских и политических правах. Для СССР указанный документ вступил в силу 23 марта 1976 г.
В ст. 19 Пакта сказано: «1. Каждый человек имеет право беспрепятственно придерживаться своих мнений.
2. Каждый человек имеет право на свободное выражение своего мнения; это право включает свободу искать, получать и распространять всякого рода информацию и идеи, независимо от государственных границ, устно, письменно или посредством печати или художественных форм выражения, или иными способами по своему выбору.
3. Пользование предусмотренными в п. 2 настоящей статьи правами налагает особые обязанности и особую ответственность. Оно может быть, следовательно, сопряжено с некоторыми ограничениями, которые, однако, должны быть установлены законом и являться необходимыми:
a) для уважения прав и репутации других лиц,
b) для охраны государственной безопасности или нравственности населения»2.
Впервые в истории нашей страны в ч. 4 ст. 15 Конституции РФ закреплено положение: «Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации
1 «Права человека». Основные международные документы. М. 1989. С. 29.
2 Там же. С. 45.
17
установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора».
Это важная новелла, оказывающая существенное влияние на функционирование российской правовой системы. С принятием данного принципа появилась возможность прямого действия и применения норм международного права государственными органами и судами.
Изучение международных соглашений в области авторского права имеет большое значение, так как именно для этой области права наиболее характерна тенденция к унификации.
Международная система охраны авторского права представляет собой сложный механизм, в основе которого лежат Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений в ее многочисленных редакциях и Всемирная конвенция об авторском праве 1952 года, с изменениями 1971 года, положения и правила которых оказали большое влияние как на другие международные соглашения, так и на внутреннее регулирование. С другой стороны, развитие внутреннего законодательства стран отражается на содержании международных соглашений.
Признание и охрана прав иностранных авторов исторически возникли примерно во второй половине XIX века, поскольку были разработаны прогрессивные и эффективные методы воспроизведения и распространения литературных и художественных произведений. Создание университетов, библиотек, развитие книжной торговли, изучение иностранных языков, широкая миграция населения внутри Европы, расширение циркуляции и перевода книг с одного языка на другой, а также издание за рубежом книг на языке оригинала все более доказывали невозможность одним лишь национальным законодательством обеспечить достаточную охрану прав заинтересованных сторон. В связи с чем многие страны заключали двусторонние соглашения о взаимной охране авторских прав.
Однако двусторонние соглашения не могли обеспечить эффективную охрану авторских прав. Объяснялось это существенными отличиями в |
