Введение
Распад СССР привел к образованию государств СНГ, составлявших ранее единое экономическое и политическое пространство. Единое экономическое пространство базировалось на типовом государственном устройстве командно-административной системы. Была сформирована однотипность механизмов регулирования экономики. Экономические связи между республиками определялись посредством единого народнохозяйственного плана. Характер взаимосвязей предприятий республик определялся уровнем производственной кооперации, сформированной на базе разделения труда в рамках одной страны. При этом отношения, складывающиеся между предприятиями, носили некоммерческий, нерыночный характер. Проведение реформ, нацеленных на создание экономики рыночного типа, показало неразвитость, нестабильность рыночных отношений даже внутри самих стран. Поэтому возник особый тип отношений, которые определяются как переходные отношения. Переходный характер взаимосвязей распространяется и на внешнеэкономическую сферу. Они имеют свои особенные формы, отражающие специфику их содержания.
Для экономической теории особый интерес представляет формирование новых, переходных, экономических отношений между вновь образованными государствами. Одной из острейших проблем во взаимоотношениях этих стран оказались вопросы создания нового механизма международных расчетов стран СНГ. Существовавшая единая зона советского рубля в новых условиях оказалась неспособной выполнять функции обеспечения экономических агентов единым расчетным и платежным средством на пространствах Содружества. Нерешенность данной проблемы до сих пор усложняет экономическую ситуацию в России и других странах СНГ. Она явилась одной из причин экономического кризиса, с которым столкнулись все страны региона, оказав непосредственное влияние на падение объемов товарных
поставок между государствами Содружества, на разрыв существовавших налаженных торговых и производственных связей между предприятиями. По экспертным оценкам, негативные последствия распада СССР обусловили 30% спада промышленного производства в России. По другим странам СНГ этот показатель еще выше.
Разрыв экономических, в первую очередь производственных, связей непосредственным образом сказывался на изменении структуры внешней торговли вновь образованных республик: наблюдалось сужение доли готовой продукции, особенно наукоемкой, в товарной структуре внешней торговли государств СНГ. Произошла значительная переориентация внешнеторговых потоков государств на страны дальнего зарубежья.
Стремительный характер распада ранее единого экономического пространства на отдельные государства затруднил формирование новой законодательной базы, адекватной экономическим отношениям между вновь образованными суверенными государствами, в том числе и, прежде всего, в области взаимных расчетов. Это привело к возникновению неопробированных теорий, определяющих способы осуществления платежно-расчетных отношений между странами Содружества, к разнобою в теоретических подходах по формированию системы платежей и расчетов на постсоветском экономическом пространстве, к появлению противоречивых и мало результативных решений на межгосударственном уровне. Возникли разнообразные способы осуществления платежно-расчетных отношений между странами Содружества.
В государствах региона усиливается понимание необходимости активизации интеграционных процессов в СНГ, развития взаимных производственных кооперационных связей, создания совместных финансово-промышленных групп не только в сфере добывающей промышленности, но и в области наукоемких производств.
В этих условиях является актуальной задача формирования дееспособной системы платежно-расчетных отношений. Для этого требуется создание экономических условий и законодательной базы, имея в виду совершенствование налоговой, валютной, таможенной, финансово-кредитной политики этих стран. Соответственно, нужны новые научные исследования на этом направлении. Это определяет актуальность темы, ее теоретическую и практическую значимость.
Степень разработанности темы
Рассматриваемая проблематика является широким полем для теоретических исследований. Исследования, посвященные вопросам платежно-расчетных отношений, формирования действенного механизма взаиморасчетов стран СНГ, состояния валютных рынков государств региона, носят как теоретический, так и прикладной характер.
Большое теоретико-методологическое значение для данного диссертационного исследования имели работы отечественных авторов (В. Евстигнеева, Н. Черкасова, Ю. Константинова, И. Фаминского, М. Максимовой, Т. Валовой, Ю. Шишкова, С. Борисова и ряда других авторов). При рассмотрении особенностей формирования системы взаиморасчетов в странах ближнего зарубежья проводятся исторические параллели, связанные с изучением опыта ЕС по созданию экономического и валютного союза, особенно по формированию платежных отношении в послевоенный период. Много внимания в работах уделяется проблемам формирования платежного союза в рамках СНГ как оптимального механизма внешнеторговых расчетов на постсоветском экономическом пространстве. Ряд авторов (В. Кириченко, Н. Черкасов и др.) рассматривают проблемы противоречивости процессов интеграции на постсоветском экономическом пространстве и, в этой связи, определяют перспективы создания механизма расчетных отношений в СНГ. Исследованиям проблемы функционирования переводного рубля как средства расчетов между странами СЭВ посвящены работы Ю. Константинова, Л.
Красавиной. Фундаментальный труд, рассматривающий в системе все стороны складывающихся экономических отношений стран Содружества, подготовлен Е. Строевым, Л. Бляхманом, М. Кротовым.
Серьезной теоретической основой для данного исследования послужили работы зарубежных авторов (Alexander S., Kaldor N., Keynes G., Friedman M., Triffin R.). В трудах Юма, Д. Мида, С. Александера, Джонсона, М. Фридмана заложены различные теоретические подходы к регулированию платежных балансов стран. Фундаментальные исследования проводились в сфере выявления оптимальных средств международных расчетов в ходе эволюции международных валютных систем. Эта проблема рассматривается в трудах Дж. Кейпса, Р. Триффина, Рюэффа.
Актуальность перечисленных выше вопросов и необходимость переосмысления подходов к формированию платежно-расчетных отношений стран Содружества предопределили выбор темы диссертационного исследования, его логику и структуру.
Цели и задачи исследования. Целью исследования является обоснование теоретических подходов и наиболее важных закономерностей развития системы международных расчетов как основы для определения тенденций и особенностей формирования механизма расчетных отношений стран СНГ в условиях переходной экономики.
Предметом исследования является система международных расчетов стран СНГ в условиях переходной экономики, ее эволюция, механизм регулирования, современное состояние.
Достижению поставленной цели подчинены следующие задачи:
1. Рассмотреть теоретические подходы к формированию и регулированию платежного баланса. Определить основные черты платежно-расчетных отношений в рамках существовавших международных валютных систем.
2. Раскрыть особенности становления платежно-расчетных отношений стран с различным уровнем развития рыночных отношений (стран с рыночной экономикой, развивающихся стран и стран с переходной экономикой).
3. Теоретически обосновать особенности формирования Платежного союза стран СНГ, методов и средств осуществления международных расчетов в СНГ. Обосновать периодизацию становления национальных валют стран СНГ в связи с макроэкономическими процессами в самих странах и в регионе в целом.
4. Выявить преимущества и недостатки применения различных средств международных расчетов в создании механизма платежно-расчетных отношений в рамках СНГ.
Теоретической и методологической основой диссертации стали теоретические исследования классиков западной экономической науки, научные труды российских исследователей в сфере организации международных расчетов. В процессе исследования были изучены и обобщены нормативные акты, материалы общих и специальных изданий, научных конференций.
Статистическую и фактологическую основу диссертационного исследования дали издания и статистические справочники Госкомстата РФ, ВТО, МВФ, СНГ, сообщения Межпарламентской Ассамблеи государств СНГ, а также данные, содержащиеся в экономических журналах и изданиях периодической печати. При выполнении работы были использованы методы системного, функционального и сравнительного анализа, экономико-статистические и графические методы.
Научная новизна работы определяется следующими моментами:
¦ раскрыта специфика регулирования платежных балансов стран СНГ в условиях устойчивого дисбаланса в торговле с Россией;
¦ выявлена взаимосвязь процесса формирования платежно-расчетных отношений стран и уровня экономического развития отдельных стран;
¦ обоснована необходимость структурной перестройки экспорта стран СНГ и активизации кооперационных связей в регионе;
¦ выявлены конкретные особенности формирования механизма Платежного союза стран СНГ;
¦ выявлены периоды становления национальных валют на постсоветском экономическом пространстве в результате происходящих макроэкономических процессов как в самих странах, так и в регионе в целом;
¦ выявлены важнейшие факторы, определяющие роль центральных (национальных) банков стран СНГ в области регулирования взаимных платежей и расчетов и взаимодействие национальных банковских систем;
¦ определены перспективы дальнейшего валютного сотрудничества государств Содружества.
Теоретическая и практическая значимость работы
Теоретические положения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в преподавании курсов "Экономическая теория", "Международные экономические отношения", "Мировая экономика", в спецкурсах, рассматривающих проблемы региональной экономической интеграции. Практические рекомендации и прогнозы могут быть использованы научными учреждениями, определяющими внешнеэкономическую политику и перспективы экономического сотрудничества стран СНГ.
Апробация работы
Основные положения и выводы диссертационного исследования были представлены на Всероссийской научной конференции "Инвестиционная политика России в современных условиях" и на лекционных курсах по дисциплинам "Экономическая теория" "Международные экономические
отношения" и "Мировая экономика" в Псковском Поли техническом институте. По теме диссертации было опубликовано три работы: "Роль коммерческого кредита в привлечении инвестиционных ресурсов в экономику России", "Внешнеторговая политика России", "Проблемы платежно-расчетных отношений России со странами СНГ".
Структура работы определяется целью, задачей и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложения.
1. Теоретические основы платежного баланса и практика международных расчетов
/./ Теории и мировая практика регулирования платежных балансов
Возросшие масштабы и многообразие мирохозяйственных связей выражается в увеличении числа и объемов экономических операций между странами, изменении структурных соотношений между ними, трансформации характера этих операций, изменении их географических направлений, возрастании степени их воздействия на экономику отдельных стран и на все мировое хозяйство. Осуществляется это через исторически первую форму международных экономических отношений - международную торговлю либо же через другие виды экономических взаимосвязей, такие как движение капитала. Весь комплекс отношений, возникающий в процессе международных расчетов, находит свое концентрированное отражение в торговых и платежных балансах.
На состояние платежных балансов оказывает огромное воздействие углубление международного разделения труда, тенденция
интернационализации и глобализации производства и капитала и противодействующая ей тенденция к сохранению и укреплению национальной обособленности отдельных экономик.
Определяющую роль в формировании платежного баланса страны играют масштабы ее экономического потенциала, особенности структуры экономики, степень участия в международном разделении труда, уровень концентрации производства и капитала, роль государства в регулировании внешнеэкономической деятельности страны. Серьезное влияние на состояние платежного баланса стран оказывает деятельность ТНК и субъектов международных рынков финансового капитала. На изменение платежного баланса глубокое воздействие оказывает международная валютная система и
Ю
изменения в ней. Близким примером может служить начало введения евро как национальной единицы Европейского Союза и заявления ряда стран о признании и использовании этой валюты в своих внешнеэкономических операциях.
Все выше изложенное позволяет дать определение платежного баланса как политжономической категории, в которой находят стоимостное выражение все товарно-денежные операции страны с остальным миром. Платежный баланс представляет собой количественное и качественное выражение масштабов, структуры и характера внешнеэкономических операций страны, ее участия в мировом хозяйстве. Все операции, объединенные в указанный баланс, имеют наряду с их международным характером еще одно общее свойство - в результате их осуществления возникают денежные требования и обязательства страны по отношению к загранице и наоборот. Урегулирование этих требований и обязательств составляет процесс международных расчетов или платежей.
В советской литературе сложилось определение платежного баланса как соотношение денежных платежей, поступивших в данную страну из-за границы с платежами, произведенными данной страной за границей в течение определенного периода времени. При этом подчеркивается, что в платежный баланс входят только те операции, по которым производятся платежи наличными между данной страной и заграницей. При такой трактовке платежного баланса акцент делается на различиях между возникающим денежным обязательством и окончательным расчетом (платежом).
Однако явной тенденцией в развитии функций денег является усиление кредитной природы денег, в том числе в международном обороте. В этом отношении более реальным выступает определение платежного баланса, данное российским экономистом А. В. Цимайло, длительное время занимающегося исследованием природы платежного баланса, как итога всех внешнеэкономических операций страны и выражения соотношения нетто-
изменений денежных требований и обязательств страны по отношению к остальному миру за определенный период времени."
В одном из исследований проблем платежного баланса дается следующее определение: "Платежный баланс можно определить как статистическое представление экономических операций, которые имели место в течение данного периода между резидентами данной страны и представителями остального мира, то есть другой страны, группы стран или международной организацией".3
В методических указаниях МВФ говорится: "Платежный баланс представляет собой таблицу статистических показателей за данный период, показывающую:
а) операции с товарами, услугами и доходом между данной страной и остальным миром;
б) смену собственности и другие изменения в принадлежащих данной стране монетарном золоте, СДР, а также в финансовых требованиях и обязательствах по отношению к остальному миру;
в) односторонние переводы и компенсационные записи, которые необходимы для балансирования в бухгалтерском смысле тех операций и изменений, которые взаимно не покрываются".
Под внешнеэкономической коммерческой операцией подразумевают комплекс действий по подготовке, заключению и выполнению международной торговой, научно-производственной или инвестиционной сделки. Правовой формой осуществления внешнеторговой операции является международная торговая сделка (договор), обязательным условием которой выступает заключение ее с иностранным контрагентом (партнером). Согласно Гражданскому кодексу РФ, внешнеторговая сделка - это действия граждан и юридических лиц, находящихся в разных государствах, направленные на установление, изменение или прекращение хозяйственных прав и обязанностей по купле - продаже товаров во внешней торговле. Поэтому понятие сделки
12
носит более узкий характер по сравнению с понятием операции: не всякая операция завершается сделкой.
Система платежного баланса позволяет определить не то, что вызывает те или иные негативные или позитивные явления, а показывает, что происходит, помогает провести аналитическую работу и сделать выводы о характере внешнеэкономических связей. Счета платежного и торгового балансов уникальны в том смысле, что отражают реальные финансовые потоки между данной страной и всем остальным миром. П. Линдерт отмечает три случая, когда эта информация особенно необходима для принятия политических решений:
1. С помощью записей результатов обмена между странами легче судить о стабильности системы плавающих валютных курсов. Платежный баланс помогает выявить аккумулирование валют в руках тех людей, которые больше заинтересованы в их владении (резиденты валюты данной страны) и тех, кто более склонен избавиться от этих валют (иностранцы).
2. Платежный баланс незаменим в условиях фиксированных валютных курсов. Он помогает определить размеры накопления данной валюты в руках иностранцев и позволяет решать вопрос о целесообразности поддержки фиксированного курса валюты, если ей угрожает кризис.
3. Счета платежного баланса предоставляют информацию о накоплении задолженности, выплате процентов и платежей по основной сумме долга и о возможностях страны заработать валюту для будущих платежей. Эта информация необходима для того, чтобы понять, насколько стране-должнику стало труднее (или дороже) погашать долги иностранным кредиторам ^
Как представляется, в этих пунктах как бы дан классический ответ на суть и назначение платежного баланса.
С бухгалтерской точки зрения платежный баланс всегда находится в равновесии, что обеспечивается соблюдением принципа двойной бухгалтерской записи. Однако по его основным разделам имеет место либо
13
активное сальдо, если поступления превышают платежи, либо пассивное - если наблюдается обратная ситуация. Согласно стандартной классификации, разработанной МВФ, платежный баланс включает в себя два основных раздела:
¦ счет текущих операций;
¦ счет операций с капиталом и финансовыми инструментами.
В балансе текущих операций отражаются все поступления от экспорта товаров и услуг и все расходы по импорту товаров и услуг, а также чистые доходы от инвестиций и чистые текущие трансферты. Показатели внешней торговли традиционно занимают важное место в платежном балансе, находя отражение в торговом балансе, который, как известно, представляет собой соотношение стоимости экспорта и импорта. Торговый баланс выступает одним из основных показателей состояния платежного баланса страны. Во-первых, исторически внешняя торговля выступает исходной формой международных экономических отношений, связывающей национальные хозяйства в мировое хозяйство, служит основой формирования международного разделения труда, способствует, наряду с другими формами международных экономических отношений, его углублению и совершенствованию. Следовательно, торговый баланс отражает одну из важнейших сторон взаимодействия реального сектора экономики страны с остальным миром. Во-вторых, товарные рынки реагируют на внешние '"шоки" гораздо медленнее финансовых рынков, что определяет инерционный вклад торгового баланса в общее сальдо платежного баланса.
Сальдо торгового баланса во многом определяет общий итог платежного баланса, однако, может не совпадать с сальдо платежного баланса. Это объясняется тем, что уравновешивающей частью торгового баланса выступает баланс движения капитальных средств, на который приходится все возрастающая часть международного валютного оборота. По некоторым данным, обслуживание расчетов по внешнеторговым сделкам связано с движением не более 5% международных валютных средств. Тем не менее, в
14
многообразии внешнеэкономических операций, из которых складываются мирохозяйственные связи, торговля товарами занимает весомое место. На ее долю приходится, около 80 % общей стоимости международного экономического обмена, находящего отражение в текущих операциях платежных балансов.
Констатация положительного или отрицательного сальдо торгового баланса еще не говорит в полной мере о состоянии экономики данной страны. Складывающееся стоимостное соотношение по экспорту и импорту товаров определяется, с одной стороны, уровнем цен на поставляемую на экспорт продукцию и приобретаемую за рубежом, с другой стороны, физическим объемом вывоза и ввоза товаров. Условия торговли, определяемые как соотношение экспортных цен рассматриваемой страны к ее импортным ценам, являются важным показателем выгодности внешней торговли для страны. В целом улучшение условий торговли означает повышение благосостояния нации, а ухудшение условий торговли свидетельствует об обратном. На самом деле, рост цен на экспортные товары данной страны на мировом рынке по сравнению с ценами на импортируемую продукцию означает, что на единицу своего экспорта страна теперь может приобрести больше импортных товаров. Другими словами, улучшение условий торговли данной страны способствует повышению ее доходов от экспорта даже при сохранении прежних объемов поставляемой за рубеж продукции и, соответственно, улучшению состояния торгового баланса страны. И наоборот, падение мировых цен на экспортную продукцию при прочих равных условиях будет способствовать ухудшению состояния торгового баланса страны. Таким образом, изменение условий торговли служит одним из показателей, характеризующих изменение положения страны в мировой торговле. В свою очередь, на условия торговли оказывают влияние колебания спроса на мировом и на внутренних рынках, изменения в технологии и условиях производства, степень монополизации
рынков отдельных товаров, качество поставляемой на внешний рынок продукции и ряд других факторов.
Весомую роль в формировании условий торговли играет структура товарных поставок за рубеж и из-за рубежа. Специализация страны в международной торговле на продаже готовых промышленных изделий, особенно наукоемкой продукции, либо же ее ориентация на поставки сырья и продукции первичной переработки будет определять место страны в системе международного разделения труда и оказывать серьезное влияние на состояние торгового баланса. Связано это с тем, во-первых, что мировые цены на машино-технические изделия растут быстрее, чем цены на сырье, не подвержены столь резким колебаниям на мировом рынке как последние. В основе этого лежат факторы научно-технического прогресса, интеграционные процессы в мировой экономике. В последние десятилетия происходит внедрение ресурсосберегающих технологий, расширяется производство синтетических материалов на базе развития химической промышленности. В настоящее время доля экспорта в производстве машин и оборудования ведущих промышленно развитых стран составляет более 30% и имеет тенденцию к росту.
Страны - экспортеры сырья обладают недостаточной возможностью воздействовать на цены сырьевых товаров на мировом рынке. Поскольку возможности экономического роста обусловлены расширением добычи и экспорта сырья, они могут сталкиваться с так называемой проблемой разоряющего роста. Связано это с тем, что спрос на сырье на мировом рынке часто характеризуется низкой эластичностью. В результате быстрое наращивание физических объемов экспорта приводит к такому падению мировых цен на сырье, которое перекрывает положительный эффект от самого экономического роста. В этой ситуации формирование активного сальдо торгового баланса будет разоряющим для страны. В свою очередь, потребность в перевооружении производства, в его модернизации может потребовать от
16
страны дополнительных инвестиционных расходов, которые будут сказываться на формировании дефицита торгового баланса. Таким образом, простая констатация факта может вызвать неправильную оценку внешнеторговой позиции страны.
В целом можно сказать, что экономическое значение актива или дефицита торгового баланса применительно к конкретной стране зависит от ее положения в мировом хозяйстве, характера ее связей с партнерами и общей экономической политики. Для развивающихся стран и стран с переходной экономикой активный торговый баланс необходим как источник валютных средств для оплаты международных обязательств по другим статьям платежного баланса. Приведенные в таблице данные демонстрируют, что страны СНГ, как страны с переходной экономикой, сильно ограничены в своих возможностях финансовой поддержки проводимых реформ и погашения долговых обязательств за счет экспортной составляющей. Исключение составляют только Россия и Казахстан. При этом внешнеторговое сальдо России в отношении стран СНГ складывается положительным, в то время как практически все остальные страны имеют дефицит торгового баланса с ближним зарубежьем и только в ряде стран в тот или иной период времени формируется профицит торгового баланса. Так, помимо России положительное сальдо торгового баланса имели в 1998 году Казахстан (200 млн. долл.), Молдова (10 млн. долл.). Следовательно, особую актуальность для стран Содружества приобретает необходимость изменения структуры экспортируемой продукции.
17 |
