ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования и степень ее научной разработки» Процесс построения гуманного общества, в котором личная свобода и права граждан признаются важнейшей жизненной ценностью, неразрывно связан с формированием цивилизованного правового государства, а также с решением такой нелегкой проолемы, как борьба с. преступностью, отрицательно влияющей на укрепление правопорядка в стране.
Крайне неудовлетворительной, как и в целом борьба с преступностью, продолжает оставаться деятельность учреждений (органов), исполняющих уголовные наказания по исправлению осужденных и применению к ним мер исправительного воздействия. В частности, в исправительно-трудовых учреждениях наблюдается тенденция роста количества совершаемых преступлений, увеличения числа случаев нападений на представителей администрации, захвата заложников.
Сложившаяся опасная криминальная обстановка в государстве, малорезультативные итоги деятельности персонала ИГУ обуславливают настоятельную необходимость научного осмысления негативных явлений, связанных с процессом исправления осужденных. И здесь, для стабилизации обстановки деятельности ИТУ, достижения целей наказания необходим научный поиск и включение действенных стимулов, связанных с формированием законопослушного поведения правонарушителей. Особая актуальность в позитивном решении указанной проблемы принадлежит повышению эффективности применения поощрительных норм уголовно-исполнительного права, как эффек-
1 В дальнейшем исправительно-трудовые учреждения будут именоваться сокращенно ИГУ.
тивным средством исправления лиц, отбывающих наказание, результативным мерам профилактики новых преступлений, а также факторам совершенствования деятельности ИТУ.
Научная проблематика содержания поощрительных норм, механизма их правореализации уже привлекали внимание ученых-юристов, как в общей теории права, так и исследователей отраслевых юридических дисциплин. Под различным углом зрения юридические стимулы, в том числе, и поощрительные институты рассматривали Г.А. Аванесов, О.С. Алексеев, Н.А. Беляев, А.И. Васильев, В.М. Ведя-хин, В.М. Галкин, В.И. Гуськов, В.Г. Деев, А.Ф. Зелинский, А.И„ Зубков, А.К. Корнеев, В.Н. Кудрявцев, А.И. Марцев, М.П. Мелен-тьев, А.С. Михлин, А.Е. Наташев, А.В. Наумов, И.О. Ной, Н.А. Огурцов, С.Н. Пономарев, М.С. Рыбак, В.А. Рыбаков, В.В. Савичев, А.С. Севрюгин, Н.А. Стручков, Р.Ф. Сундуров, В.Н. Сухов, А.Д. Тихомиров, Ю.М. Ткачевский, В.М. Трубников, В.А. Фефелов, М.И. Фетюхин, В.Д. Филимонов и др.
Значительный вклад в освещение данной проблемы внесли В.М. Баранов (общая теория права), Ю.В. Голик, В.А. Елеонский, Р.А. Сабитов (уголовное право). Кроме того, в науке уголовно-исполнительного права в 1975 г. автором впервые была предпринята попытка изучения этого вопроса в его кандидатской диссертации: "Меры поощрения как средства воспитательного воздействия на осуаденных к лишению свободы и их правовое регулирование". Предметом указанного исследования были только меры поощрения, не изменяющие условия содержания осужденных или поощрения в узком смысле слова.
Однако, многие теоретические и практические проблемы поощрительных институтов уголовно-исполнительного законодательства
до настоящего времени по-прежнему продолжают оставаться не разработанными. Это связано с тем, что в большинстве случаев вопросы поощрительных норм рассматривались, как правило, попутно, а также в связи с анализом других юридических норм.
Таким образом, в науке уголовно-исполнительного права фактически не было фундаментальных разработок специально посвященных проблемам исследования поощрительных норм и в этой связи, вопросы применения стимулов, как эффективных средств формирования законопослушного поведения осужденных, относятся к числу наименее исследованных и поэтому являются актуальными.
Актуальность и специфика поощрительных институтов состоит прежде всего в том, что:
1. Поощрительные средства затрагивают важнейшие социальные потребности осужденных. Как правило, реализация механизма поощрений влияет на коренное изменение правового статуса воспитуе-мых, существенно затрагивает условия отбывания ими уголовного наказания.
2. Применение поощрительных норм предусматривается не только на уровне уголовно-исполнительного законодательства, других отраслей права, но и на уровне Конституции РФ. Это такие институты как амнистия, помилование и специфика их применения связана с реализацией сложных правоотношений (уголовно-исполнительных, государственно-правовых и пр.). Не вызывает сомнений актуальность исследования такой группы поощрений, которые связаны с досрочным освобождением исправившихся. Вынесение таких поощрений предполагает освобождение их от уголовного наказания с прекращением уголовно-пополнительных правоотношений.
3. Назначение поощрений связано с всесторонней, полной, объективной оценкой, установленной законом степени исправления
7
осужденных, реализацией контрольных функций за процессом отбывания уголовного наказания, а также применением такой эффективной формы воспитательного воздействия, как аттестации лиц, содержащихся в МТУ»
4. Актуальной проблемой является вопрос о субъективном праве осужденных на поощрение, а также разработка принципов поощрительных норм. Отсутствие научно обоснованных рекомендаций по использованию стимулирующих категорий, как правило, ведет к нарушению принципа законности применения поощрительных институтов, что затрудняет решение важнейших практических вопросов, связанных с исправлением осужденных. К тому же, применение поощрительных норм носит спорадический характер и их назначение зачастую связано с влиянием субъективного усмотрения.
5. Не решенными являются проблемы дальнейшего установления и усиления функций комплекса поощрительных институтов, определения важнейших тенденций их развития. В ряде случаев применительно к осужденным используются однотипные виды поощрений, тогда как при их реализации необходим сугубо индивидуальный подход, гибкая и широкая система применяемых стимулов.
6. По-прежнему острым остается вопрос о дисциплинарной власти персонала ИТУ. Анализ данного института показывает, что непосредственные воспитатели фактически властными полномочиями не располагают. В ряде случаев такая власть устанавливается законодателем как чисто символическая, иллюзорная..
7. Не разработанной остается проблема исследования качественно новых и эффективных комплексов поощрительных институтов, широко применяемых в практике ИТУ, но не урегулированных в законе. Вне поля исследования ученых остается система стимулирующих средств, используемых в пенитенциарных учреждениях зарубежных
государств.
Все изложенное выше и предопределило выбор темы настоящего диссертационного исследования, которое, на. наш взгляд, является актуальным, имеющим не приходящее, а большое теоретическое и прикладное значение. Более того, каждая из указанных нами актуальных проблем в последующем могла бы стать предметом самостоятельного изучения, так как они по своей значимости являются фундаментальными в науке уголовно-исполнительного права. Поэтому решение этих сложных вопросов данной многоплановой проблемы, а также иных механизмов воздействия поощрительных норм на поведение осужденных могло бы реализоваться лишь на основе комплексного сотрудничества ученых различных направлений, а также широкого обобщения передового опыта работников ИТУ.
Концепция гипотезы исследования. В диссертации с позиций теории и практики обосновывается ряд концептуальных положений", которые, как представляется автору, эффективно смогут повлиять на формирование у правонарушителей правомерного поведения. К таким основополагающим положениям относятся исследование позитивного влияния стимулов на процесс исправления осужденных, обоснование в теории уголовно-исполнительного права функции стимулирования, как специфического способа воздействия на регулируемые правоотношения, анализ и совершенствование оснований применения поощрительных норм, разработка принципов их реализации. В диссертации также разработаны проблемные направления, связанные с содержанием функций поощрительных норм. С вопросами содержания стимулирующих средств наиболее тесно связаны прогрессивная система отбывания наказания, институты изменения условий содержания осужденных, виды их досрочного освобождения, комплексная оценка степени исправления воспитуемых, модель квалификации состава право-
9
мерного поведения правонарушителей. В науке такие проблемы в дальнейшем смогли бы стать предметом самостоятельного и более углубленного исследования.
С учетом потребностей практики ИТУ анализируются механизм регулирования поощрительных норм, характеристика личности поощренного и анализ дисциплинарной практики стимулирующих средств, система стимулов, не предусмотренная законодательством.
Следует здесь особо подчеркнуть, что перспективное развитие поощрительных норм - это не только частичное видоизменение тех или иных стимулов, корректировка юс юридического содержания, урегулирование новых норм, но и создание качественно новых и эффективных комплексов поощрительных средств, направленных на быстрейшее достижение целей уголовного наказания.
Объектом диссертационного исследования являются регулируемые специфические правоотношения в процессе реализации поощрительных норм уголовно-исполнительного права, направленные на формирование у осужденных правомерного поведения. Такое законопослушное поведение рассматривается как особая форма должного поведения лиц, отбывающих уголовное наказание, реализуемое в интересах государства и стимулируемое с помощью поощрительных норм.
Предметом диссертационного исследования являются функции и система поощрительных норм уголовно-исполнительного права, применяемых к лицам, лишенным свободы, отбывающим уголовное наказание в колониях общего и строгого режимов. Рассматриваются отличительные признаки поощрений от других сходных норм права, основные условия правотворческой и правореализационной деятельности государственных органов, анализируется эффективность поощрительных средств. Предметом исследования также стали поощрительные институты, широко применяемые в деятельности ИТУ, не предус-
мотренные законодательством.
Цели и задачи диссертационного исследования. Цель своей работы соискатель видит в том, чтобы на основе положений философии, теории права, обобщения передового опыта деятельности ИТУ, проанализировать и внести конкретные предложения по совершенствованию поощрительных норм уголовно-исполнительного законодательства. Предлагаемое исследование также имеет цель способствовать теоретической разработке научно-обоснованных рекомендаций по повышению эффективности механизма правового регулирования поощрительных норм.
Для того, чтобы обеспечить достижение указанных целей, диссртант поставил перед собой следующие задачи:
1. Проанализировать проблему стимулов и теоретически осмыслить понятие и ценности поощрительных норм, как государственного метода управления поведением осужденных, регулирующих применение "поощрительных санкций", их функции, изучить взаимосвязь поощрений с другими стимулами и мерами исправительного воздействия.
2. Установить признаки поощрительных норм, что позволило бы отличать их от других сходных институтов.
3. Разработать общие и специфические принципы применения поощрительных норм, их классификацию. С позиций теории права проанализировать особенности структуры поощрительных норм уголовно-исполнительного законодательства.
4. Сформулировать концептуальную модель правомерного поведения осужденных и его уровни.
5. Обосновать концепцию субъективного права осужденных на поощрение.
,6. Проанализировать механизм реализации, поощрительных средств и пути повышения его эффективности, установить
II
критериев при оценке уровней степеней исправления осужденных.
7. Разработать и предложить практическим работникам ИТУ систему рекомендаций по применению поощрительных,норм, которые в дальнейшем смогли бы быть использованы для разработки Дисциплинарного Устава в отношении лиц, лишенных свободы.
8. На основе обобщения передового опыта деятельности ИТУ внести конкретные предложения по урегулированию поощрительных средств, не предусмотренных законодательством, также самостоятельных нормативных.актов, создающих реальные предпосылки стимулирования правомерного поведения осужденных.
9. Сформулировать концепцию дисциплинарной власти персонала ИТУ, разработать проект Закона о федеральном комитете по совершенствованию уголовно-исполнительного законодательства при Президенте РФ.
10. В соответствии с разработанными в диссертации предложениями, рекомендациями, выводами подготовить методические разработки с целью внедрения их в практическую деятельность ИТУ, учебный процесс.
В ходе комплексного исследования вышеизложенные задачи, цели автором рассматривались более подробно, конкретизировались.
Методологическая основа и методика диссертационного исследования. При решении поставленных задач диссертант опирался на положения диадактико-материалистического метода, философское мировоззрение о сущности человека, теоретические выводы в области теории государства и права, исследования специалистов отраслевых юридических наук (гражданского, административного, трудового, уголовного, уголовно-исполнительного права и др.), работы ученых в области пенитенциарной психологии, педагогики, материалы периодической печати.
12
Автор помимо отечественной литературы использовал международные документы по вопросам обращения с правонарушителями и борьбы с преступностью, законодательство зарубежных государств.
Эмпирической базой получения информации по избранной теме также явились: нормативные акты, в том числе, ведомственные; акты применения норм права, касающиеся установления поощрительных норм; материалы контрольной переписи осужденных к лишению свободы за 1989 год; предложения, поступившие с мест от практических работников ИТУ; жалобы осужденных в связи с реализацией поощрительных средств.
Информационной основой работы послужили результаты социологических исследований, полученные автором в ИТУ Астраханской, Волгоградской, Рязанской, Саратовской, Тульской и др. областей.
Путем анкетирования и интервьюирования субъектов поощрительных правоотношений в колониях общего и строгого режимов диссертантом изучались:
социально-демографическая, уголовно-правовая и уголовно-исполнительная характеристика поощренных, имеющих четыре и более поощрений (проанкетировано 1000 осужденных);
различные категории лиц, лишенных свободы (проведено сплошное обследование 1000 архивных личных дел осужденных);
сравнительная оценка степени исправления воспитуемых после их повторной аттестации (проанализировано поведение 2000 аттестуемых);
мнения сотрудников ИТУ, имеющих опыт практической работы от десяти и более лет, о субъективном праве лиц, лишенных свободы, на поощрение (проинтервьюировано 138 человек);
точки зрения начальников ИТУ, их заместителей, начальников частей и служб о возможности расширения дисциплинарной власти
13
непосредственных воспитателей осужденных (начальников отрядов, мастеров и др.) по применению поощрительных норм (опрошено 468 практических работников);
высказывания осужденных с целью установления, имелись ли факты, когда респонденты заслужили те или иные поощрения, а персонал учреждений должным образом не прореагировал (проанкетировано 250 человек);
наличие поощрений у осужденных, освободившихся из ИГУ по различным основаниям: по отбытии срока наказания, условно-досрочно (проанализировано 1000 архивных личных дел освободившихся) и др.
Анкеты заполнялись как самим диссертантом, так и под его руководством, лицами, лишенными свобода, практическими работниками ИГ7. Часть анкет обрабатывалась при помощи ЭВМ.
При проведении социологических исследований и обработке полученных результатов использовались математические методы.
Новизна диссертационного исследования заключается в следую-
1. В науке уголовно-исполнительного права впервые сформулированы понятия стимула и стимулирования, обосновывается функция стимулирования.
2. На основе анализа и обобщения положений философии, социологии, теории права, психологии, педагогики в диссертации впервые рассматриваются такие проблемы : классификация поощрительных норм, как фактор, характеризующий содержание стимулирующих мер; принципы применения поощрений; юридические основания их применения; аттестация осужденных, как высокоэффективный метод стимулирования правомерного поведения воспитуемых, оценки степени их исправления и обоснованного назначения поощрительных
14
средств.
3. Новизна выражается и в том, что впервые формулируются функции поощрительных норм (общеотраслевые, специфические), указываются их функциональные признаки.
4. С позиций общей теории права, отраслевых юридических наук впервые анализируется и обосновывается субъективное право осужденных на поощрение при условии выполнения ими всех предписаний поощрительных норм, предлагается система юридических гарантий.
5. Впервые разработана концепция состава правомерного поведения осужденных, освещаются проблемы эффективности поощрительных норм.
В диссертации рассматриваются и обосновываются следующие основные положения, выносимые на защиту:
1. Разработан концептуальный подход, предпринята попытка анализа широкого круга проблемных теоретических и практических вопросов, связанных с правовым регулированием, выбором и применением конкретных видов поощрительных норм к осужденным в процессе исполнения уголовного наказания и применения к ним мер исправительного воздействия. В этой связи диссертация представляет собой комплексное исследование, которое посвящено специфическим мерам поощрения, урегулированным в уголовно-исполнительном законодательстве .
2. Обосновывается самостоятельность поощрительных норм в общей совокупности системы юридических норм.
3. Устанавливаются функции поощрительных норм и рассматривается их содержание.
4. Предлагается классификация поощрительных норм как деление той или иной стимулирующей нормы не по одному, а по различ-
15 ным основаниям.
5. Анализируются особенности структуры поощрительных норм, которые помимо традиционных элементов, параллельно совмещают в себе совокупность и иных элементов (степени исправления осужденных, основания применения поощрений, "поощрительных" санкций
и пр).
6. Сформулированы принципы применения поощрительных норм.
7. Обосновывается концепция, что на каждом виде режима, в каждом виде ИГУ законодательством должна устанавливаться самостоятельная система поощрительных норм с учетом правового положения осужденных и их индивидуальных особенностей.
8. Сконструирована концептуальная модель правомерного поведения осужденных, которая может быть использована в качестве способа объективного определения степени их исправления, оснований применения поощрительных норм, формулируются ее составные элементы.
9. Анализируются основания применения поощрений, указывается на необходимость их строгой формализации и юридической регламентации. Исследуется эффективность аттестации осужденных, как объективного фактора оценки их исправления, обоснованного назначения поощрительных средств.
10. Защищается концепция субъективного права осужденных на поощрение, как одна из важнейших социальных проблем, имеющих огромное практическое значение не только для науки уголовно-исполнительного права, но и в целом для общей теории права, других отраслевых юридических наук.
11. На защиту выносятся вопросы эффективности поощрительных норм, включающие в себя механизм их правового регулирования, компетенции должностных лиц или их дисциплинарной власти, широкий
16
перечень конкретных рекомендаций по установлению поощрительных мер.
12. Исходя из концептуальных теоретических положений дисциплинарной практики в ШУ, содержания реализуемых правоотношений в диссертации предложена система стимулирующих средств, направленных на усиление позитивного воздействия досрочных видов освобождения исправившихся, указывается на необходимость высокой профессиональной подготовки специалистов ИТУ.
13. Соискатель рекомендует урегулировать в законе систему новых поощрительных норм, не предусмотренных отраслевым законодательством, а также поощрительных институтов, закрепленных в законе, но не отнесенных к категории поощрительных норм.
14. Выносится на защиту система новых проектов нормативных актов: проект Положения об аттестации осужденных, структура проекта Дисциплинарного Устава для осужденных, отбывающих наказание в ИТУ, проект новой статьи Уголовно-исполнительного кодекса РФ, закрепляющий систему мер поощрений, применяемых к лицам, лишенным свободы, а также статьи, предусматривающие меры коллективных поощрений, прогнозируются основные тенденции дальнейшего усовершенствования поощрительных средств отраслевого законодательства. Предлагается проект Закона о федеральном комитете (комиссии) по совершенствованию уголовно-исполнительного законодательства при Президенте РФ и иные проекты нормативных документов.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования.
В научном плане диссертационное исследование направлено на общетеоретическое осмысление концептуальной проблемы понятия юридического стимулирования и стимулирующих средств, куда струк-
17
турно включается и такое фундаментальное направление в науке, как поощрительные нормы уголовно-исполнительного права, применяемые к осужденным.
Теоретическая разработка поощрительных норм имеет значение для философии, общей теории права, науки управления, а также для других отраслевых юридических наук. Поэтому методологические и методические вопросы реализации поощрительных средств, а также прикладное значение данного исследования выходит за рамки науки уголовно-исполнительного права. В диссертации впервые определяются понятия стимула, функции стимулирования правомерного поведения осужденных, которые выступают в качестве методологического "стержня" для системного анализа поощрительного законодательства.
С позиции теории права функция стимулирования имеет место не только в науке уголовно-исполнительного права. Она находит свое отражение и реализуется во всех действующих нормах права, правовых институтах, отраслях юридических наук. Таким новым теоретическим выводом диссертант расширил границы не только науки уголовно-исполнительного права, но и других отраслевых дисциплин.
В этой связи предлагаемая соискателем концепция стимулирования законопослушного поведения субъектов правоотношений является не только определенным вкладом в теорию права, уголовно-исполнительную политику, но и представляет собой перспективное направление и данное обстоятельство следует особо подчеркнуть.
Теоретическое значение диссертации состоит в обосновании самостоятельности поощрительных норм. Автор впервые предпринял также разработку и осмысление принципов анализируемых мер.
Разработанные автором на основе теории права выводы, реко-
|
